中信证券股份有限公司关于浙江华友钴业股份有限公司
2022 年募集资金存放与使用情况的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为浙江华友
钴业股份有限公司（以下简称“华友钴业”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据
《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 2 月修订）》等有关法律法规规定，对
公司 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，具体核查情
况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
1、2020 年发行股份购买资产并募集配套资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江华友钴业股份有限公司向芜湖信
达新能一号投资合伙企业（有限合伙）发行股份购买资产并募集配套资金的批复》
（证监许可〔2020〕179 号）核准，(1)公司向芜湖信达新能一号投资合伙企业（有
限合伙）以下简称信达新能）发行 34,110,169 股，发行价为每股人民币 23.60 元，
购买其持有的衢州华友钴新材料有限公司（以下简称华友衢州）15.68%股权。上
述发行股份购买资产情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其
出具《验资报告》（天健验〔2020〕14 号）；(2)公司由主承销商华泰联合证券有
限责任公司和中信证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发
行人民币普通股（A 股）股票 28,479,886 股，发行价为每股人民币 28.09 元，共
计募集资金 80,000.00 万元，坐扣承销费 572.00 万元（含税，其中不含税承销费
为 539.62 万元）后的募集资金为 79,428.00 万元，已由主承销商中信证券股份有
限公司于 2020 年 4 月 16 日汇入公司募集资金监管账户。另减除主承销商华泰联
合证券有限责任公司承销费、律师费、审计验资费、法定信息披露等其他不含税
1
发行费用 1,345.03 万元后，公司本次募集资金净额为 78,115.34 万元。上述募集
资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资
报告》（天健验〔2020〕78 号）。
2、2021 年非公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江华友钴业股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可〔2020〕3604 号）核准，并经上海证券交易所同意，
公司由主承销商中信证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开
发行人民币普通股（A 股）股票 71,642,857 股，发行价为每股人民币 84.00 元，
共计募集资金 601,800.00 万元，坐扣保荐及承销费用 5,920.60 万元（含税，其中
不含税保荐及承销费用为 5,585.47 万元）后的募集资金为 595,879.40 万元，已由
主承销商中信证券股份有限公司于 2021 年 2 月 1 日汇入公司募集资金监管账户。
另减除律师费、审计验资费、信息披露等其他不含税发行费用 714.16 万元后，公
司本次募集资金净额为 595,500.37 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师
事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕50 号）。
3、2022 年公开发行可转换公司债券募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江华友钴业股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕209 号）核准，本公司本次发行采用
向原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）
通过网上向社会公众投资者发行，发行认购金额不足 760,000.00 万元的部分由主
承销商中信证券股份有限公司包销方式，实际发行可转换公司债券 76,000,000 张，
每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，共计募集资金 760,000.00 万元，坐
扣保荐及承销费用 4,100.00 万元（含税，其中不含税保荐及承销费用为 3,867.92
万元）后的募集资金为 755,900.00 万元，已由主承销商中信证券股份有限公司于
2022 年 3 月 2 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计验资费、
资信评级费、信息披露等其他不含税发行费用 748.11 万元后，公司本次募集资
金净额为 755,383.96 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊
普通合伙）验证，并由其出具《验证报告》（天健验〔2022〕72 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
2
1、2020 年发行股份购买资产并募集配套资金
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 78,115.34
项目投入 B1 45,366.40
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 771.44
项目投入 C1 33,718.71
本期发生额
利息收入净额 C2 198.33
项目投入 D1=B1+C1 79,085.11
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 969.77
应结余募集资金 E=A-D1+D2 -
实际结余募集资金 F -
差异 G=E-F -
注：募集资金净额已扣减发行费用 1,884.66 万元，故项目投入不包含支付中介机构费用及本
次交易相关税费使用募集资金投资金额 1,884.66 万元
2、2021 年非公开发行股票募集资金
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 595,500.37
项目投入 B1 335,749.33
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 3,221.30
项目投入 C1 175,861.63
本期发生额
利息收入净额 C2 266.43
项目投入 D1=B1+C1 511,610.96
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 3,487.73
应结余募集资金 E=A-D1+D2 87,377.14
实际结余募集资金 F 87,377.14
差异 G=E-F -
注 1：募集资金净额已扣减发行费用 6,299.63 万元，故项目投入不包含支付中介机构费用及
本次交易相关税费使用募集资金投资金额 6,299.63 万元。
3
注 2：应结余募集资金与实际结余募集资金的差异系外币报表折算差异。
2、2022 年公开发行可转换公司债券募集资金
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 755,383.96
项目投入 B1 -
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 -
项目投入 C1 449,043.23
本期发生额
利息收入净额 C2 1,568.83
项目投入 D1=B1+C1 449,043.23
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 1,568.83
应结余募集资金 E=A-D1+D2 307,909.56
实际结余募集资金 F 307,909.56
差异 G=E-F -
注 1：募集资金净额已扣减发行费用 4,616.04 万元，故项目投入不包含支付中介机构费用及
本次交易相关税费使用募集资金投资金额 4,616.04 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》
（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》（上证发〔2022〕2 号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，
结合公司实际情况，制定了《浙江华友钴业股份有限公司募集资金管理办法》（以
下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在
银行设立募集资金专户。
公司对 2020 年发行股份购买资产并募集配套资金设立募集资金专户，并连
同保荐机构华泰联合证券有限责任公司、中信证券股份有限公司于 2020 年 4 月
4
20 日分别与中国工商银行股份有限公司桐乡支行、中国银行股份有限公司桐乡
支行、交通银行股份有限公司嘉兴桐乡支行签订了《募集资金三方监管协议》，
同日与子公司华友衢州、交通银行股份有限衢州分行签订了《募集资金四方监管
协议》；于 2021 年 7 月 5 日与进出口银行浙江省分行签订了《募集资金专户存储
三方监管协议》；于 2021 年 9 月 6 日与子公司衢州华友资源再生科技有限公司
（以下简称资源再生）、交通银行股份有限公司衢州分行签订了《募集资金专户
存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述监管协议与上海证券交易
所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
公司对 2021 年非公开发行股票募集资金设立募集资金专户，并连同保荐机
构中信证券股份有限公司于 2021 年 2 月 18 日分别与中国工商银行股份有限公
司桐乡支行、中国建设银行股份有限公司桐乡支行、交通银行股份有限公司嘉兴
桐乡支行、上海浦东发展银行股份有限公司嘉兴桐乡支行、招商银行股份有限公
司嘉兴桐乡支行、中国进出口银行浙江省分行、中国民生银行股份有限公司杭州
分行、中国银行股份有限公司桐乡支行、华夏银行股份有限公司嘉兴桐乡支行、
中信银行股份有限公司嘉兴桐乡支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，
同日与子公司华友新能源科技（衢州）有限公司、北京银行股份有限公司衢州分
行、中国工商银行股份有限公司衢州衢化支行、交通银行股份有限公司衢州分行
签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；于 2021 年 3 月 16 日与子公司华科
镍业印尼有限公司（以下简称华科印尼）、中国银行（香港）有限公司雅加达分
行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，同日与子公司华科印尼、桐乡华
实进出口有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司嘉兴桐乡支行签订了《募集
资金专户存储五方监管协议》；于 2021 年 8 月 18 日与子公司华科印尼、渣打银
行雅加达分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，同日与子公司华科印
尼、华勋进出口（桐乡）有限公司、华珂进出口（温州）有限公司、中信银行股
份有限公司嘉兴桐乡支行、中国工商银行股份有限公司温州龙湾支行签订了《募
集资金专户存储五方监管协议》；于 2022 年 3 月 28 日与子公司华科印尼、渣打
银行雅加达分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》明确了各方的权利和
义务。上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在
使用募集资金时已经严格遵照履行。
5
公司对 2022 年公开发行可转换公司债券募集资金设立募集资金专户，并连
同保荐机构中信证券股份有限公司于 2022 年 3 月 3 日分别与中国工商银行股份
有限公司桐乡支行、中国建设银行股份有限公司桐乡支行、中国农业银行股份有
限公司桐乡梧桐支行、中国民生银行股份有限公司杭州分行、中国银行股份有限
公司桐乡支行、中信银行股份有限公司嘉兴桐乡支行签订了《募集资金专户存储
三方监管协议》；于 2022 年 4 月 6 日与子公司广西巴莫科技有限公司、中信银行
股份有限公司南宁分行、兴业银行股份有限公司南宁凤岭支行签订了《募集资金
专户存储四方监管协议》，同日与子公司华友新能源科技（衢州）有限公司、中
国银行股份有限公司衢州市分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；于
2022 年 6 月 1 日与子公司华友新能源科技（衢州）有限公司、北京银行股份有
限公司衢州分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利
和义务。上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司
在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
1、2020 年发行股份购买资产并募集配套资金
截至 2022 年 12 月 31 日，公司有 6 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国工商银行股份
1204075029200111276 0.00 募集资金专户
有限公司桐乡支行
交通银行股份有限
563899991013000014367 0.00 募集资金专户
公司嘉兴桐乡支行
中国银行股份有限
367577676443 0.00 募集资金专户
公司桐乡支行
中国进出口银行浙
10000002989 0.00 募集资金专户
江省分行
交通银行股份有限
338000600013000034182 0.00 募集资金专户
公司衢州分行
交通银行股份有限
338000600013000074159 0.00 募集资金专户
公司衢州分行
合 计 0.00
6
2、2021 年非公开发行股票募集资金
截至 2022 年 12 月 31 日，公司有 22 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 币种 募集资金余额 备 注
中国工商银行股份有
1204075029200152902 CNY 677,194.29 募集资金专户
限公司桐乡支行
中国建设银行股份有
33050163722700001462 CNY 365,719.84 募集资金专户
限公司桐乡支行
中国银行股份有限公
392279050951 CNY 740,332.06 募集资金专户
司桐乡支行
交通银行股份有限公 56389999101300001998
CNY 802,222.95 募集资金专户
司嘉兴桐乡支行 4
上海浦东发展银行股
份有限公司嘉兴桐乡 86040078801500000687 CNY 725,323.11 募集资金专户
支行
招商银行股份有限公
573900005110666 CNY 1,053,401.35 募集资金专户
司嘉兴桐乡支行
中国进出口银行浙江
2080000100000861531 CNY 154,259.82 募集资金专户
省分行
中国民生银行股份有
632658779 CNY 319,772.00 募集资金专户
限公司杭州分行
华夏银行股份有限公
16354000000122583 CNY 607,092.54 募集资金专户
司嘉兴桐乡支行
中信银行股份有限公
8110801011602139399 CNY 1,315,986.76 募集资金专户
司嘉兴桐乡支行
北京银行股份有限公 20000041098200039108
CNY 25,298.79 募集资金专户
司衢州分行 546
中国工商银行股份有
1209280029200238647 CNY 92,799.20 募集资金专户
限公司衢州衢化支行
交通银行股份有限公 33800060001300005370
CNY 452,714.89 募集资金专户
司衢州分行 1
中国银行（香港）雅
100000900824047 USD 641,919.94 募集资金专户
加达分行
渣打银行雅加达分行 30681557513 CNY 21,992,452.14 募集资金专户
渣打银行雅加达分行 30681621335 IDR 4,599,374.63 募集资金专户
上海浦东发展银行股
份有限公司嘉兴桐乡 86040078801800000699 CNY 76,317.84 募集资金专户
支行
7
开户银行 银行账号 币种 募集资金余额 备 注
上海浦东发展银行股
份有限公司嘉兴桐乡 86040078814000000698 USD 0.00 募集资金专户
支行
中信银行股份有限公
8110814014602260016 USD 0.00 募集资金专户
司嘉兴桐乡支行
中信银行股份有限公
8110801013102258961 CNY 1,901,390.49 募集资金专户
司嘉兴桐乡支行
中国工商银行股份有
1203227329214682801 USD 0.00 募集资金专户
限公司温州龙湾支行
中国工商银行股份有
1203227329200303590 CNY 13,227,814.69 募集资金专户
限公司温州龙湾支行
合 计 49,771,387.33
注：美元、印尼盾账户余额按 2022 年末汇率折算为人民币列示。此外，使用闲置募集
资金暂时补充流动资金 82,400.00 万元。
3、2022 年公开发行可转换公司债券募集资金
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司有 10 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国工商银行股份有
1204075029200179675 1,712,131.18 募集资金专户
限公司桐乡支行
中国建设银行股份有
33050163722700001756 132,034.32 募集资金专户
限公司桐乡支行
中国银行股份有限公
353280692498 3,990,839.82 募集资金专户
司桐乡支行
中国农业银行股份有
19370401040024566 442,848.29 募集资金专户
限公司桐乡梧桐支行
中国民生银行股份有
634445098 267,230.62 募集资金专户
限公司嘉兴桐乡支行
中信银行股份有限公
8110801013202379350 5,316,996.26 募集资金专户
司嘉兴桐乡支行
中信银行股份有限公
8113001014000211900 233,471.87 募集资金专户
司南宁分行
兴业银行股份有限公
552080100100148943 2,137,325.28 募集资金专户
司南宁凤岭支行
中国银行股份有限公
367580724630 277,695.17 募集资金专户
司衢州市分行
8
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
北京银行股份有限公
20000041098200085028516 6,585,059.61 募集资金专户
司衢州分行
合 计 21,095,632.42
注：使用闲置募集资金暂时补充流动资金 305,800.00 万元
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
1、2020 年发行股份购买资产并募集配套资金
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2、2021 年非公开发行股票募集资金
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 2。
3、2022 年公开发行可转换公司债券募集资金
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 3。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
1、2020 年发行股份购买资产并募集配套资金
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
2. 2021 年非公开发行股票募集资金
华友总部研究院建设项目的实施，系为应对公司不断增长的研发需求，为企
业在未来的发展中始终保持技术领先奠定良好的基础，为实现企业的长期可持续
发展提供技术保障，因此较难单独核算效益。
3、2022 年公开发行可转换公司债券募集资金
不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
9
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
1、2020 年发行股份购买资产并募集配套资金
根据公司 2021 年 8 月 16 日五届二十次董事会决议审议通过的《关于增加募
投项目实施主体及募集资金专户的议案》，本次增加子公司资源再生作为募投项
目实施主体，与华友衢州共同实施募投项目“年产 3 万吨（金属量）高纯三元动
力电池级硫酸镍项目”。除新增资源再生作为实施主体外，公司募投项目的投资
总额、募集资金投入额、建设内容等不存在变化。
2、2021 年非公开发行股票募集资金
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
3. 2022 年公开发行可转换公司债券募集资金
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司变更后的募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。
（三）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
本公司变更后的募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师鉴证报告意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《募集资金年度存放与使用情况
鉴证报告》，认为：华友钴业公司管理层编制的 2022 年度《关于募集资金年度存
放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》上证发〔2022〕 号）
10
的规定，如实反映了华友钴业公司募集资金 2022 年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构的核查过程和核查意见
中信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、注册会计师等
人员访谈，查阅了年度募集资金存放与使用的专项说明、会计师募集资金年度使
用情况鉴证报告及各项业务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金
的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及
有效性进行了核查。
经核查，保荐机构认为：华友钴业 2022 年度募集资金存放和使用符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年
修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕2 号）等中国证监会和上海证券交易所关
于募集资金管理法规的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存
在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情
形。
11
附件 1
募集资金使用情况对照表
（2020 年发行股份购买资产并募集配套资金）
2022 年度
编制单位：浙江华友钴业股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 80,000.00 本年度投入募集资金总额 33,718.71
变更用途的募集资金总额 －
已累计投入募集资金总额 80,969.77
变更用途的募集资金总额比例 －
截至期
是否已 截至期末累计
截至期末 末投入 项目达到 项目可行
变更项 截至期末承 投入金额与承 本年度实 是否达
承诺投资 募集资金承 调整后 本年度 累计投入金 进度 预定可使 性是否发
目（含 诺投入金额 诺投入金额的 现的效益 到预计
项目 诺投资总额 投资总额 投入金额 额 （%） 用状态日 生重大变
部分变 (1) 差额 [注 4] 效益
(2) (4)＝ 期 化
更） (3)＝(2)-(1)
(2)/(1)
厂房已转
固，大部
年产 3 万吨（金 分生产线
属量）高纯三元 是 1,085.11 于 2022
78,000.00 78,000.00 78,000.00 33,718.71 79,085.11 101.39 25,474.15 是 否
动力电池级硫酸 [注 1] [注 2] 年 4-8 月
镍项目 陆续达到
预定可使
用状态，
个别生产
线尚处于
调试阶段
支付中介机构费
-115.34
用及本次交易相 否 2,000.00 2,000.00 2,000.00 1,884.66 94.23 不适用 不适用 不适用 否
[注 3]
关税费
合 计 － 80,000.00 80,000.00 80,000.00 33,718.71 80,969.77 969.77 － － 25,474.15 － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
[注 1]增加子公司资源再生作为募投项目实施主体，详见本报告四（一）之说明
[注 2]截至期末累计投入金额较承诺投入金额多 1,085.11 万元，系将募集资金专户产生的利息收入扣除手续费等的净额投入所致
[注 3]本公司支付中介机构费用及本次交易相关税费承诺投资总额 2,000.00 万元，实际使用募集资金投资金额为 1,884.66 万元，与承诺投资差异 115.34 万
元，主要系中介机构费用相应的进项税差异
[注 4]本年度实现的效益为募投项目产出产品实现的净利润，按以下公式计算：营业收入-营业成本-营业税金及附加-销售费用-管理费用-所得税，以下同
附件 2
募集资金使用情况对照表
（2021 年非公开发行股票募集资金）
2022 年度
编制单位：浙江华友钴业股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 595,500.37 本年度投入募集资金总额 175,861.63
变更用途的募集资金总额 －
已累计投入募集资金总额 511,610.96
变更用途的募集资金总额比例 －
截至期
截至期末累 项目可
是否已变 截至期末 截至期末 末投入 项目达到
募集资金 计投入金额 本年度 行性是
承诺投资 更项目 调整后 承诺投入 本年度 累计投入金 进度 预定可使 是否达到
承诺投资 与承诺投入 实现的 否发生
项目 （含部分 投资总额 金额 投入金额 额 （%） 用状态日 预计效益
总额 金额的差额 效益 重大变
变更） (1) (2) (4)＝ 期
(3)＝(2)-(1) 化
(2)/(1)
年产 4.5 万吨 2022 年
镍金属量高冰 否 300,000.00 300,000.00 300,000.00 137,588.05 241,940.52 -58,059.48 80.65 11 月转 2,835.37 [注 1] 否
镍项目 固
厂房已转
年产 5 万吨高 固，部分
镍型动力电池 生产线于
否 130,000.00 130,000.00 130,000.00 27,595.19 97,756.36 -32,243.64 75.20 1,442.06 [注 2] 否
用三元前驱体 2022 年
材料项目 5-11 月
转固，部
分生产线
尚处于调
试阶段
衢州区于
2022 年
6-8 月转
不适用
华友总部研究 114.08 固；桐乡
否 30,000.00 30,000.00 30,000.00 10,678.39 30,114.08 100.38 不适用 （未承 否
院建设项目 [注 3] 区于
诺）
2022 年
7-12 月
转固
补充流动资金 否 141,800.00 141,800.00 141,800.00 141,800.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
合 计 － 601,800.00 601,800.00 601,800.00 175,861.63 511,610.96 -90,189.04 － － 4,277.43 － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
根据公司 2021 年 3 月 19 日五届十一次董事会决议，同意公司使用闲置募集资金不超过人民币
270,000.00 万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议批准之日起不超过 12 个月，上述用于暂
时补充流动资金的募集资金 240,000.00 万元已于 2022 年 3 月 18 日全部归还至公司募集资金专户。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
根据 2022 年 4 月 7 日公司五届三十一次董事会决议，同意公司使用闲置募集资金不超过人民币
160,000.00 万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议批准之日起不超过 12 个月，截至 2022 年
12 月 31 日，公司尚有 82,400.00 万元暂时补充流动资金未归还。
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 募集资金结余 87,377.14 万元，系部分项目款项未支付。
募集资金其他使用情况 无
[注 1]该项目生产线于 2022 年 11 月达到预定可使用状态，且产能尚在爬坡过程中，故该项目实现效益低于预计效益
[注 2]该项目部分产线于 2022 年 5-11 月陆续达到预定可使用状态，由于产线陆续达到预定可使用状态，且产能尚在爬坡过程中，故该项目实现效益低于
预计效益
[注 3]截至期末累计投入金额较承诺投入金额多 114.08 万元，系将募集资金专户产生的利息收入扣除手续费等的净额投入所致
附件 3
募集资金使用情况对照表
（2022 年公开发行可转换公司债券募集资金）
2022 年度
编制单位：浙江华友钴业股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 755,383.96 本年度投入募集资金总额 449,043.23
变更用途的募集资金总额 －
已累计投入募集资金总额 449,043.23
变更用途的募集资金总额比例 －
截至期
截至期末累 项目可
是否已变 截至期末 截至期末 末投入 项目达到
募集资金 计投入金额 本年度 行性是
承诺投资 更项目 调整后 承诺投入 本年度 累计投入金 进度 预定可使 是否达到
承诺投资 与承诺投入 实现的 否发生
项目 （含部分 投资总额 金额 投入金额 额 （%） 用状态日 预计效益
总额 金额的差额 效益 重大变
变更） (1) (2) (4)＝ 期
(3)＝(2)-(1) 化
(2)/(1)
年产 5 万吨高
镍型动力电池
不适用
三元正极材
否 460,000.00 460,000.00 460,000.00 159,677.37 159,677.37 -300,322.63 34.71 [注 1] 无 （尚未完 否
料、10 万吨三
成建设）
元前驱体材料
一体化项目
年产 5 万吨高
性能动力电池 否 100,000.00 100,000.00 100,000.00 89,365.86 89,365.86 -10,634.14 89.37 [注 2] -323.16 [注 3] 否
三元正极材料
前驱体项目
补充流动资金 否 200,000.00 200,000.00 200,000.00 200,000.00 200,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
合 计 － 760,000.00 760,000.00 760,000.00 449,043.23 449,043.23 -310,956.77 － － -323.16 － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
根据公司 2022 年 6 月 23 日五届三十九次董事会决议，同意公司利用募集资金置换预先已投入募投项
目自筹资金 55,419.82 万元。其中，年产 5 万吨高镍型动力电池三元正极材料、10 万吨三元前驱体材料
募集资金投资项目先期投入及置换情况
一体化项目置换 20,172.61 万元，年产 5 万吨高性能动力电池三元正极材料前驱体项目置换 35,247.21
万元。截至 2022 年 12 月 31 日，上述项目均已完成置换。
根据公司 2022 年 3 月 17 日五届三十次董事会决议，同意公司使用闲置募集资金不超过 300,000.00 万
元暂时补充公司流动资金，使用期限为自董事会审议批准之日起不超过 12 个月。根据公司 2022 年 4
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 月 27 日五届三十四次董事会决议，同意公司使用闲置募集资金不超过 200,000.00 万元暂时补充公司流
动资金，使用期限为自董事会审议批准之日起不超过 12 个月，截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚有
305,800.00 万元暂时补充流动资金未归还。
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 募集资金结余 307,909.56 万元，系部分项目尚未完成建设。
募集资金其他使用情况 无
[注 1]该项目包含硫酸镍子项、三元前驱体子项和三元正极材料子项，硫酸镍子项厂房主体工程建设基本完工，设备处于进场安装阶段，三元前驱体子项
处于土建阶段，三元正极材料子项厂房主体工程建设已完成，设备基本安装完成，处于调试阶段
[注 2]主体厂房于 2022 年 7 月及 11 月分期转固，部分生产线于 2022 年 11-12 月分期转固，部分生产线尚处于调试阶段
[注 3]该项目部分产线于 2022 年 11-12 月陆续达到预定可使用状态，由于产线陆续达到预定可使用状态，且产能尚在爬坡过程中，故该项目实现效益低
于预计效益
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于浙江华友钴业股份有限公司 2022
年募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
孟 夏 王家骥
中信证券股份有限公司
2023 年 4 月 27 日