招商证券股份有限公司
关于瑞斯康达科技发展股份有限公司
2017 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、上海证券交易所《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，招商证券
股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为瑞斯康达科技发展
股份有限公司（以下简称“瑞斯康达”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机
构，对瑞斯康达进行了认真的持续督导，切实履行保荐责任，对公司 2017 年度
募集资金存放于实际使用情况进行了认真、审慎的核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准瑞斯康达科技发展股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可【2017】398 号）核准，并经上海证券交易所
同意，公司首次向社会公众发行人民币普通股（A 股）5680 万股，每股发行价
格 13.72 元，募集资金总额为人民币 779,296,000 元，扣除发行费用人民币
59,700,900 元后，本次募集资金净额为 719,595,100 元。上述资金已于 2017 年 4
月 13 日全部到位，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了《验资
报告》（天健验〔2017〕1-15 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
2017 年度实际使用募集资金 38,739.63 万元，2017 年度收到的银行存款利息
扣除银行手续费等的净额为 436.49 万元；累计已使用募集资金 38,739.63 万元，
累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 436.49 万元。
截至 2017 年 12 月 31 日，募集资金余额为 33,656.37 万元（包括累计收到的
银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效益，保护投资者的合法
权益，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013 年修订）》等规定，结合公司实际情况，制定了《瑞斯康达科技发展股份
有限公司募集资金管理制度》。
公司将首次公开发行募集资金存放于募集资金专户内，并于 2017 年 4 月 13
日，与保荐机构招商证券、招商银行股份有限公司北京金融街支行、花旗银行（中
国）有限公司北京分行、中国民生银行股份有限公司北京分行分别签订了《募集
资金专户存储三方监管协议》。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储
三方监管协议（范本）》不存在重大差异，履行情况不存在问题。截至 2017 年
12 月 31 日，募集资金存放情况具体如下：
单位：人民币，万元
募投项目 银行名称 募集资金账户 募集资金余额
智能分组网络产品产业 招商银行股份有限公司
110902061010401 15,045.54
化项目 北京金融街支行
融合通信增值运营解决 花旗银行（中国）有限公
1775628215 11,553.47
方案及产品产业化项目 司北京分行
物联网及工业云解决方 中国民生银行股份有限
699570572 7,057.36
案及产品产业化 公司北京分行
合计 33,656.37
三、2017 年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
截至 2017 年 12 月 31 日，公司募投项目的资金使用情况详情请见“募集资
金使用情况对照表”（见附表）。
（二）募投项目预先投入及置换情况
公司于 2017 年 5 月 23 日召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第
八次会议，审议通过了《瑞斯康达科技发展股份有限公司关于用募集资金置换预
先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 354,196,739.25 元置
换募投项目前期投入的自筹资金。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募
投项目实际使用自筹资金情况进行了专项审计，并出具了《关于瑞斯康达科技发
展股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》 天健审〔2017〕1-519
号），公司独立董事和保荐机构招商证券针对该事项均发表了同意意见。公司已
按照有关法律法规和公司制度的规定履行了必要的审批程序。具体内容详见
2017 年 5 月 24 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《瑞斯康达科技发展股份有限
公司关于用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》（公告编号：2017-006）。
截至 2017 年 12 月 31 日，上述募集资金已全部置换完毕。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2017 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
的情况。
（四）闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于 2017 年 5 月 23 日召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第
八次会议，审议通过了《瑞斯康达科技发展股份有限公司关于使用暂时闲置募集
资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和使用、
募集资金安全的前提下，使用总额度不超过人民币 3.7 亿元（含本数，在此额度
内可滚动使用）的募集资金，以通知存款、协定存款、定期存款、结构性存款或
购买保本型理财产品等形式进行现金管理，使用期限不超过 12 个月。公司独立
董事和保荐机构招商证券针对该事项均发表了同意意见。公司已按照有关法律法
规和公司制度的规定履行了必要的审批程序。具体内容详见 2017 年 5 月 24 日在
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露的《瑞斯康达科技发展股份有限公司关于使用暂时闲
置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2017-007）。
截至 2017 年 12 月 31 日，公司已到期赎回全部进行现金管理的闲置募集资
金。具体情况如下：
单位：人民币，万元
募集资金账户
产品名称 年利率 本金投入 起息日 本金赎回 到期日 收益金额
银行名称 账号
300 2017-6-28 0.44
1,000.00
700 2017-8-24 3.27
中国民生银
行股份有限 七天通知存 500 2017-12-6 5.26
699570572 2.025% 1,000.00 2017-6-2
公司北京上 款 500 2017-12-26 5.82
地支行
5,000.00 5,000.00 2017-12-26 58.22
1,000.00 1,000.00 2017-12-26 11.64
500 2017-7-13 0.96
招商银行股
份有限公司 1109020610 七天通知存 500 2017-9-26 3.07
2.025% 16,000.00 2017-6-9
北京金融街 10401 款 1,000.00 2017-12-22 11.03
支行
14,000.00 2017-12-27 158.29
七天通知存 1,000.00 1,000.00 2017-12-27 11.7
2.025%
花旗银行 款 500 500 2017-9-29 3.35
2017-6-2
（中国）有 六个月定期
1775628215 2.235% 10,000.00 10,000.00 2017-12-5 118.19
限公司北京 存款
分行
七天通知存
2.02% 10,100.00 2017-12-6 10,100.00 2017-12-27 11.9
款
合计 45,600.00 — 45,600.00 — 403.12
（五）节余募集资金使用情况
公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截止 2017 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，招商证券认为：瑞斯康达 2017 年度募集资金的存放与使用符合《上
海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户储存和专项使用，不
存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的
情形。
（以下无正文）
附表：2017 年度募集资金使用情况对照表
附表：募集资金使用情况对照表（截至 2017 年 12 月 31 日）
单位：人民币，万元
募集资金总额 71,959.51 本年度投入募集资金总额 38,739.63
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 38,739.63
变更用途的募集资金总额比例
截至期末累计
是否已变 是 否 项目可行
募集资金 截至期末 截至期末累 投入金额与承 截至期末投入 项目达到预
承诺投资 更 项 目 调整后投 本年度投入 本年度实 达 到 性是否发
承诺投资 承诺投入 计投入金额 诺投入金额的 进度(%) 定可使用状
项目 （含部分 资总额 金额 现的效益 预 计 生重大变
总额 金额(1) (2) 差额 (4)＝(2)/(1) 态日期
变更） 效益 化
(3)＝(2)-(1)
智能分组网
络产品产业 否 31,562.65 16,704.14 16,704.14 2018-12-31 35,276.51 [注 1] 否
化项目
融合通信增
值运营解决
否 25,224.76 13,829.38 13,829.38 2018-12-31 26,852.62 [注 2] 否
方案及产品
产业化项目
物联网及工
业云解决方
否 15,172.10 8,206.11 8,206.11 2018-12-31 22,753.36 [注 3] 否
案及产品产
业化项目
合 计 71,959.51 38,739.63 38,739.63 84,882.49
未达到计划进度原因
不适用
（分具体项目）
项目可行性发生
不适用
重大变化的情况说明
募集资金投资项目 截至 2017 年 12 月 31 日，公司已使用募集资金人民币 35，419.67 万元置换募投项目前期投入的自筹资金。详情
先期投入及置换情况 请见本报告正文“三、2017 年度募集资金的实际使用情况（二）募投项目预先投入及置换情况”。
用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行 截至 2017 年 12 月 31 日，公司已到期赎回全部进行现金管理的闲置募集资金。2017 年度闲置募集资金进行现金管
现金管理、投资相关产品情况 理的情况详见本报告正文“三、2017 年度募集资金的实际使用情况（四） 闲置募集资金进行现金管理的情况”。
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行贷款情况
截至 2017 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金 38,739.63 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等
募集资金结余的金额及形成原因 的净额为 436.49 万元，募集资金余额为 33,656.37 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净
额）。
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：智能分组网络产品产业化项目财务评价计算期为 2015 年至 2024 年，该项目正常年收入为 78,839.89 万元。其中正常年指 2020 年。
注 2：融合通信增值运营解决方案及产品产业化项目财务评价计算期为 2015 年至 2024 年，该项目正常年收入为 57,414.70 万元。其中正常年指 2020
年。
注 3：物联网及工业云解决方案及产品产业化项目财务评价计算期为 2015 年至 2024 年，该项目正常年收入为 35,458.56 万元。其中正常年指 2020 年。
注 4：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 5：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
