招商证券股份有限公司
关于瑞斯康达科技发展股份有限公司
2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法》等有关规定，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或
“保荐机构”）作为瑞斯康达科技发展股份有限公司（以下简称“瑞斯康达”或
“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，对瑞斯康达进行了认真的持续督导，
切实履行保荐责任，对公司 2019 年度募集资金存放与实际使用情况进行了认真、
审慎的核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准瑞斯康达科技发展股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可［2017］398 号）核准，并经上海证券交易所
同意，公司首次向社会公众发行人民币普通股（A 股）5,680 万股，每股发行价
格 13.72 元，募集资金总额为人民币 779,296,000 元，扣除发行费用人民币
59,700,900 元后，本次募集资金净额为 719,595,100 元。上述资金已于 2017 年 4
月 13 日全部到位，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了《验资
报告》（天健验［2017］1-15 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
2019 年度公司实际使用募集资金 22,705.53 万元；2019 年度收到的银行存款
利息扣除银行手续费等的净额为 264.31 万元；累计已使用募集资金 63,377.79 万
元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1,342.10 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为 9,923.82 万元（包括累计收到的
银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效益，保护投资者的合法
权益，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法》等规定，结合公司实际情况，制定了《瑞斯康达科技发展股份有限公司募集
资金管理制度》。
公司根据 2019 年 2 月 15 日 2019 年第一次临时股东大会决议，同意将首次
公开发行募投项目“智能分组网络产品产业化项目”、“融合通信增值运营解决方
案及产品产业化项目”、 物联网及工业云解决方案及产品产业化项目”全部结项，
并将剩余资金用于新设项目及永久补充流动资金，其中人民币 12,721.93 万元
用于新设项目“云网融合解决方案及产品产业化项目”的建设实施，其余募集资
金人民币 19,643.11 万元（考虑利息收入、银行手续费等因素，具体金额以实
际结转为准）永久补充流动资金。截至原有募集资金专户注销，公司实际结余金
额为 324,430,125.66 元,其中用于新的募投项目“云网融合解决方案及产品产业
化项目”127,219,280.00 元,剩余金额 197,210,845.66 元用于永久补充流动资
金。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金
专户，并连同保荐机构招商证券股份有限公司于 2019 年 3 月 8 日与北京银行股
份有限公司中关村海淀园支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确
了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在
重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司拥有 1 个募集资金专户,募集资金存放情况具
体如下：
单位：人民币，元
募投项目 银行名称 募集资金账户 募集资金余额
云网融合解决方案及产 北京银行股份有限公司
20000002042000027667437 99,238,240.66
品产业化项目 中关村海淀园支行
合计 99,238,240.66
三、2019 年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募投项目的资金使用情况详情请见“募集资
金使用情况对照表”（见附表）。
（二）募投项目预先投入及置换情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司不存在使用募集资金置换前期投入自筹资金
的情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
的情况。
（四）闲置募集资金进行现金管理的情况
经公司第四届董事会第八次会议、2018 年年度股东大会审议，通过了《关
于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募
集资金项目建设和使用、募集资金安全的前提下，使用总额度不超过人民币 1.2
亿元（含本数，可滚动使用）的募集资金，以通知存款、协定存款、定期存款、
结构性存款或购买保本型理财产品等形式进行现金管理，使用期限不超过 12 个
月。公司独立董事、监事会及公司保荐机构招商证券股份有限公司对此发表了明
确同意的意见。具体内容详见 2019 年 4 月 25 日、5 月 16 日在《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn)披露的《瑞斯康达科技发展股份有限公司关于使用暂时闲置
募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2019-022）和《瑞斯康达科技发展
股份有限公司 2018 年年度股东大会决议公告》（公告编号：2019-030）。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司已到期赎回全部进行现金管理的闲置募集资金。
具体情况如下：
单位：人民币，万元
账户 产品名称 本金投入 本金赎回 赎回日期 收益金额
中国民生银行
股份有限公司 七天通知存款 6,500.00 6,500.00 2019/2/25 17.18
北京上地支行
招商银行股份
有限公司北京 七天通知存款 13,300.00 13,300.00 2019/2/25 35.16
金融街支行
花旗银行(中 11,000.00 2019/2/25 29.01
国)有限公司北 七天通知存款 11,300.00
300.00 2019/2/25 0.79
京分行
北京银行股份
有限公司中关 七天通知存款 500.00 500.00 2019/3/28 0.23
村海淀园支行
500.00 2019/6/4 2.14
500.00 2019/7/26 3.60
北京银行股份
500.00 2019/9/4 4.72
有限公司中关 七天通知存款 11,800.00
500.00 2019/11/4 6.44
村海淀园支行
200.00 2019/12/6 2.94
9,600.00 2019/12/30 153.90
合计 — 43,400.00 43,400.00 — 256.11
注：原募集资金专用账户资金进行现金管理事宜已经第三届董事会第二十一次会议、第三
届监事会第十二次会议及 2017 年年度股东大会审议通过。具体内容详见 2018 年 4 月 24 日、5
月 16 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn)披露的《瑞斯康达科技发展股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现
金管理的公告》（公告编号：2018-016）和《瑞斯康达科技发展股份有限公司 2017 年年度股东大
会决议公告》（公告编号：2018-027）。
（五）节余募集资金使用情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司首次公开发行募投项目“智能分组网络产品
产业化项目”、“融合通信增值运营解决方案及产品产业化项目”、“物联网及工业
云解决方案及产品产业化项目”均已实施完毕，经公司第四届董事会第六次会议、
第四届监事会第四次会议及 2019 年第一次临时股东大会审议，通过了《关于首
次公开发行募投项目结项并将节余募集资金用于新设项目及永久补充流动资金
的议案》。同意将首次公开发行募投项目全部结项；并将节余募集资金人民币用
于新设项目及永久补充流动资金。其中，人民币 127,219,280 元用于新设项目“云
网融合解决方案及产品产业化项目”的建设实施，其余募集资金永久补充流动资
金。
公司于 2019 年 3 月 8 日针对新设募集资金项目“云网融合解决方案及产品
产业化项目”，在北京银行股份有限公司中关村海淀园支行开设新募集资金专户，
并将人民币 127,219,280 元转入该账户，其余人民币 197,210,845.66 元转入公司
基本户永久补充流动资金。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，招商证券认为：瑞斯康达 2019 年度募集资金的存放与使用符合《上
海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律
法规的相关规定，对募集资金进行了专户储存和专项使用，不存在变相改变募集
资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
附表：2019 年度募集资金使用情况对照表
附表：募集资金使用情况对照表（截至 2019 年 12 月 31 日）
单位：人民币，万元
募集资金总额 71,959.51 本年度投入募集资金总额 22,705.53
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 63,377.79
变更用途的募集资金总额比例
是否已变 截至期末累计投 项目可行
募集资金 截至期末 截至期末投入 项目达到预 是否达
承诺投资 更项目 调整后投 本年度投入 截至期末累计 入金额与承诺投 本年度实 性是否发
承诺投资 承诺投入 进度(%) 定可使用状 到预计
项目 （含部分 资总额 金额 投入金额(2) 入金额的差额 现的效益 生重大变
总额 金额(1) (4)＝(2)/(1) 态日期 效益
变更） (3)＝(2)-(1) 化
智能分组网
络产品产业 否 31,562.65 9.42 18,215.19 2018-12-31 38,154.78 [注 1] 否
化项目
融合通信增
值运营解决
否 25,224.76 1.00 14,009.96 2018-12-31 23,844.88 [注 2] 否
方案及产品
产业化项目
物联网及工
业云解决方
否 15,172.10 - 8,457.53 2018-12-31 28,032.05 [注 3] 否
案及产品产
业化项目
云网融合解
12,721.93 2,974.03 2,974.03 2021-12-31 3,467.04 [注 4] 否
决方案及产
品产业化项
目
永久补充流
19,721.08 19,721.08 19,721.08 [注 5]
动资金
合 计 — 71,959.51 32,443.01 — 22,705.53 63,377.79 — － － 93,498.75 － －
未达到计划进度原因
不适用
（分具体项目）
项目可行性发生
不适用
重大变化的情况说明
募集资金投资项目
截至 2019 年 12 月 31 日，公司不存在使用募集资金置换前期投入自筹资金的情况。
先期投入及置换情况
用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行 截至 2019 年 12 月 31 日，公司已到期赎回全部进行现金管理的闲置募集资金。2019 年度闲置募集资金进行现金
现金管理、投资相关产品情况 管理的情况详见本报告正文“三、2019 年度募集资金的实际使用情况（四）闲置募集资金进行现金管理的情况”。
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 具体内容详见正文“一、募集资金基本情况 （二）募集资金使用和结余情况”
募集资金其他使用情况 具体内容详见正文“三、2019 年度募集资金的实际使用情况 (五)节余募集资金使用情况”。
注 1：智能分组网络产品产业化项目财务评价计算期为 2015 年至 2024 年，该项目正常年收入为 78,839.89 万元。其中正常年指 2020 年。
注 2：融合通信增值运营解决方案及产品产业化项目财务评价计算期为 2015 年至 2024 年，该项目正常年收入为 57,414.70 万元。其中正常年指 2020 年。
注 3：物联网及工业云解决方案及产品产业化项目财务评价计算期为 2015 年至 2024 年，该项目正常年收入为 35,458.56 万元。其中正常年指 2020 年。
注 4：云网融合解决方案及产品产业化项目财务评价计算期为 2019 年至 2023 年，该项目正常年收入为 9,000 万元。其中正常年指 2021 年。
注 5：根据 2019 年 2 月 15 日 2019 年第一次临时股东大会决议，同意将首次公开发行募投项目“智能分组网络产品产业化项目”、“融合通信增值运营解决方案及产品产业化
项目”、“物联网及工业云解决方案及产品产业化项目”全部结项，并将剩余资金用于新设项目及永久补充流动资金。截至原有募集资金专户注销，公司实际结余金额为 32,443.01
万元,其中用于新的募投项目“云网融合解决方案及产品产业化项目”12,721,93 万元,剩余金额 19,721.08 万元用于永久补充流动资金。
