成都豪能科技股份股份有限公司
2018 年度
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
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鉴证报告
关于募集资金 2018 年度存放与使用情况的专项报告 1-8
成都豪能科技股份有限公司关于募集资金 2018 年度使用情况的专项报告
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
成都豪能科技股份有限公司
董事会关于募集资金 2018 年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
根据本公司第三届董事会第十四次会议决议和2017年第一次临时股东大会审议通过，
并经中国证券监督管理委员证监许可[2017]1824号文《中国证券监督管理委员会关于核准
成都豪能科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人民币
普通股（A股）2,667万股（每股面值1元），发行价格为人民币22.39元/股，募集资金总额为人
民币597,141,300.00元，扣除主承销商招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）的
保荐及承销费用人民币35,000,000.00元后实际到账募集资金为人民币562,141,300.00元。另外扣
除 其 他 相 关 发 行 费 用 人 民 币 7,684,600.00 元 后 ， 公 司 本 次 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
554,456,700.00元。
上述募集资金已于2017年11月22日存入本公司设立的募集资金专项账户。此次公开发
行的实际募集资金情况以及新增注册资本实收情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通
合伙）审验，并出具了XYZH/2017CDA50247《验资报告》。
（二） 募集资金以前年度使用金额
截至2017年12月31日，公司主要使用自有资金对募集资金投资项目进行了先期投入，
募集资金尚未使用，募集资金2017年年末余额情况如下：
序号 项目 金额(元)
一 募集资金净额 554,456,700.00
二 报告期募集资金使用金额
三 手续费支出
四 利息收入 643,878.21
五 募集资金余额 555,100,578.21
其中：募集资金专户余额 555,100,578.21
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成都豪能科技股份有限公司关于募集资金 2018 年度使用情况的专项报告
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
（三） 募集资金本年度使用金额及年末余额
序号 项目 金额（元）
一 截至 2017 年 12 月 31 日募集资金净额 555,100,578.21
二 本年度募集资金使用金额 457,353,974.98
其中：募集资金投资项目先期投入及置换 344,427,704.75
泸州长江机械有限公司整体搬迁项目 105,467,326.75
双离合变速器（DCT）用离合器支撑及主转毂
2,617,843.48
生产线建设技改项目
汽车同步器冲压中间环生产线二期技术改造
4,841,100.00
项目
三 手续费支出 5,609.01
四 利息收入 4,171,036.07
五 截至 2018 年 12 月 31 日募集资金余额 101,912,030.29
其中：募集资金专户余额 51,912,030.29
募集资金购买理财产品未到期余额 50,000,000.00
注：募集资金购买理财产品未到期余额系购买的与利率挂钩的结构性存款，详见“二、
（三）使用闲置募集资金购买理财产品情况”。
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者权益，公司依照《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所
上市公司募集资金管理办法》等有关法律、法规和规范性文件，结合公司实际情况制定了
《募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均做出具体明
确的规定。
按照上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》，2017年11月23日，
公司同保荐机构招商证券分别与中国建设银行股份有限公司成都经济技术开发区支行（以
下简称建设银行成都经开区支行）、中国民生银行股份有限公司成都分行（以下简称民生
银行成都分行）和汇丰银行（中国）有限公司成都分行（以下简称汇丰银行成都分行）签
订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
鉴于募投项目“泸州长江机械有限公司整体搬迁项目”和“双离合变速器（DCT）用
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离合器支撑及主转毂生产线建设技改项目”的实施主体为公司全资子公司泸州长江机械有
限公司（以下简称泸州长江机械）。为满足募投项目实施的资金需求，有利于募投项目的
顺利实施，2017年12月29日，公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用募集
资金向全资子公司提供无息借款实施募投项目的议案》。2018年1月25日公司及子公司泸州
长江机械同招商证券分别与建设银行成都经开区支行和民生银行成都分行签订了《募集资
金专户存储三方监管协议》。
上述协议内容与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》均不存在重大差异，公
司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，募集资金专户存储三方监管协议履行情
况良好。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
余额
户名 开户银行 账户类别 银行账号
募集资金 利息收入 合计
建设银行成都 募集资金
本公司 51050155686609899999 617,356.03 617,356.03
经开区支行 专户
民生银行成都 募集资金
本公司 606260938 230,446.64 230,446.64
分行 专户
汇丰银行成都 募集资金
本公司 632000188013 14,347,465.23 280,055.82 14,627,521.05
分行 专户
泸州长 民生银行成都 募集资金
606257918 28,685,544.08 3,223,717.28 31,909,261.36
江机械 分行 专户
泸州长 建设银行成都 募集资金
51050155686609699999 4,069,715.71 457,729.50 4,527,445.21
江机械 经开区支行 专户
合 计 — — 47,102,725.02 4,809,305.27 51,912,030.29
（三）使用闲置募集资金购买理财产品情况
本公司于 2017 年 12 月 29 日召开了第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，本公司及子公司拟使用总额度不超过人民
币 20,000 万元部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买保本型银行理财产品、保本型
证券公司收益凭证等低风险、高流动性的产品。使用期限自公司董事会审议通过之日起不
超过 12 个月，单个理财产品投资期限不超过 12 个月，在上述额度及决议有效期内可循环
滚动使用。
本公司于 2018 年 12 月 17 日召开了第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于继续使
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用闲置募集资金进行现金管理的议案》，本公司及子公司拟继续使用总额度不超过人民币
10,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买保本型银行理财产品、保本型证券公
司收益凭证等低风险、高流动性的产品。使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个
月，单个理财产品投资期限不超过 12 个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
2018 年本公司使用部分闲置募集资金进行现金管理情况如下：
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2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
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发行方 购买类型 收益类型 金额 购买日 到期日/赎回日 收益 期末余额 备注
中国民生银行 与利率挂钩的
本金保障型固定收益 50,000,000.00 2018-1-12 2018-4-12 567,123.29
股份有限公司 结构性产品
中国民生银行 与利率挂钩的
本金保障型固定收益 50,000,000.00 2018-1-12 2018-7-12 1,128,150.68
股份有限公司 结构性产品
中国民生银行 与利率挂钩的
本金保障型固定收益 50,000,000.00 2018-5-18 2018-8-17 567,191.78
股份有限公司 结构性产品
中国民生银行 与利率挂钩的
本金保障型固定收益 50,000,000.00 2018-7-12 2018-10-12 554,520.55
股份有限公司 结构性产品
中国民生银行 与利率挂钩的
保本浮动收益型 25,000,000.00 2018-8-17 2018-11-16 255,547.95
股份有限公司 结构性产品
2018-11-7 11,219.18 赎回 300 万元
“乾元-周周利” 2018-11-14 4,363.01 赎回 100 万元
中国建设银行 开放式资产组
保本浮动收益型 13,000,000.00 2018-9-26 2018-11-21 9,972.60 赎回 200 万元
股份有限公司 合型保本人民
币理财 2018-12-19 15,189.04 赎回 200 万元
2018-12-26 41,760.27 全部赎回
“乾元-周周利”
中国建设银行 开放式资产组
保本浮动收益型 3,000,000.00 2018-9-26 2018-11-7 11,219.18
股份有限公司 合型保本人民
币理财
中国民生银行 与利率挂钩的
保本浮动收益型 50,000,000.00 2018-10-12 2019-1-11 50,000,000.00
股份有限公司 结构性产品
中国民生银行 与利率挂钩的
保本浮动收益型 6,000,000.00 2018-11-9 2018-12-19 22,684.93
股份有限公司 结构性产品
中国民生银行 与利率挂钩的
保本浮动收益型 25,000,000.00 2018-11-16 2018-12-26 94,520.55
股份有限公司 结构性产品
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三、本年度募集资金实际使用情况
单位：万元
募集资金总额 55,445.67 本年度投入募集资金总额 45,735.40
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 45,735.40
变更用途的募集资金总额比例
承诺投资 截至期末
截至期
已变更 累计投入 项目可
末投入
项目，含 募集资金 截至期末 截至期末 金额与承 项目达到预 本年度 是否达 行性是
调整后投 本年度投 进度
部分变 承诺投资 承诺投入 累计投入 诺投入金 定可使用状 实现的 到预计 否发生
项目 资总额 入金额 （%）
更（如 总额 金额(1) 金额（2） 额的差额 态日期 效益 效益 重大变
（4）＝
有） （3）＝（2） 化
（2）（1）
-（1）
泸州长江机械
有限公司整体 否 35,465.00 35,465.00 35,465.00 30,558.03 30,558.03 -4,906.97 86.16 2019 年 4 月 不适用 不适用 否
搬迁项目
双离合变速器
（DCT）用离
合器支撑及主 否 16,180.67 16,180.67 16,180.67 12,812.12 12,812.12 -3,368.55 79.18 2019 年 4 月 不适用 不适用 否
转毂生产线建
设技改项目
汽车同步器冲
压中间环生产 2018 年 12
否 3,800.00 3,800.00 3,800.00 2,365.25 2,365.25 -1,434.75 62.24 不适用 不适用 否
线二期技术改 月
造项目
合计 — 55,445.67 55,445.67 55,445.67 45,735.40 45,735.40 -9,710.27 — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 1、泸州长江机械有限公司整体搬迁项目（以下简称整体搬迁项目）：此项目的基建及主要
生产线建设已完工，相关配套辅助设施及设备正陆续购建中。截至 2018 年 12 月 31 日，该募
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投项目正有序推进。
2、双离合变速器（DCT）用离合器支撑及主转毂生产线建设技改项目：本项目的实施主体为
泸州长江机械，需要在项目“整体搬迁项目”厂房基建等完工后方能开工，由于前述项目建
设时间较预期延迟，导致本项目推迟了开工时间。截至 2018 年 12 月 31 日，该项目主要生产
线建设已完工，相关配套辅助设施及设备仍在陆续购建中，该募投项目正有序推进。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》以及 2017 年 12 月 29 日公司第三届董事
会第十六次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，截
至 2017 年 11 月 30 日，本公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金为 34,442.77 万元。
募集资金投资项目先期投入及置换情况
以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况业经信永中和会计师事务所
（特殊普通合伙）审验并出具“XYZH/2017CDA50253”号鉴证报告。上述募集资金已于 2018
年度全部置换完毕。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见“二、（三）使用闲置募集资金购买理财产品情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注：1）“本年度投入金额”包括募集资金到账后置换以自有资金先期投入募投项目的 34,442.77 万元。
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