招商证券股份有限公司
                       关于成都豪能科技股份有限公司
                         2019 年持续督导年度报告书


保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：豪能股份

保荐代表人姓名：王坤                            联系电话：021-58835130

保荐代表人姓名：王辉政                          联系电话：021-58835130




       招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）作为成都豪能
科技股份有限公司（以下简称“公司”、“豪能股份”）首次公开发行股票的保荐
机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续
督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等国家有关法律、法规和规范
性文件的要求对豪能股份进行持续督导，持续督导期至 2019 年 12 月 31 日止。
现就 2019 年度持续督导工作总结如下：


       一、持续督导工作情况

序号                         工作内容                                       实施情况
                                                               招商证券已建立健全并有效执行持
        建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续
 1                                                             续督导制度，已根据豪能股份的具体
        督导工作制定相应的工作计划
                                                               情况制定了相应的工作计划。
                                                               招商证券已与豪能股份签订保荐协
        根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市
                                                               议，协议已明确了双方在持续督导期
 2      公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续督导
                                                               间的权利义务，并报上海证券交易所
        期间的权利义务，并报上交所备案
                                                               备案。
                                                               招商证券与豪能股份保持着密切的
                                                               日常沟通，针对持续督导事项进行了
        通过日常沟通、定期回访、尽职调查、现场检查等方式开展
 3                                                             尽职调查，并于 2019 年 12 月 5
        持续督导工作
                                                               日-2019 年 12 月 6 日对公司进行
                                                               了现场检查。
        持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开
                                                               2019 年持续督导期间，公司未发生
 4      发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，经上海证
                                                               该等情况。
        券交易所审核后在指定媒体上公告
 5      持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背   2019 年持续督导期间，公司未发生


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序号                         工作内容                                      实施情况
       承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内向   该等情况。
       上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人
       出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的
       督导措施等
       督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法   招商证券已督导公司及其董事、监事
 6     规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范   和高级管理人员遵守上市公司各项
       性文件，并切实履行其所做出的各项承诺                   规范运作规则及相关承诺。
       督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不   招商证券已督导公司建立健全公司
 7     限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和   治理制度，并核查了相关制度的有效
       高级管理人员的行为规范等                               执行情况。
       督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于
                                                              招商证券已督导公司建立健全内控
       财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资
 8                                                            制度，并核查了相关制度的有效执行
       金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对
                                                              情况。
       子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等
       督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息
       披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司向上   招商证券已督导公司建立健全并有
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       海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重   效执行信息披露制度。
       大遗漏
       对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易
       所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文   保荐机构已按要求进行审阅，不存在
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       件应及时督促上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正   应向上海证券交易所报告的事项。
       或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
       对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公
       司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审
                                                              保荐机构已按要求进行审阅，不存在
 11    阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更
                                                              应向上海证券交易所报告的事项。
       正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券
       交易所报告
       关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高
                                                              2019 年持续督导期间，公司或其控
       级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律
 12                                                           股股东、实际控制人、董事、监事、
       处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况，并督促
                                                              高级管理人员未发生相关情况。
       其完善内部控制制度，采取措施予以纠正
       持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情   2019 年持续督导期间，公司及控股
 13    况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的， 股东、实际控制人不存在未履行承诺
       及时向上海证券交易所报告                               的情况。
       关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行
       核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项
                                                              2019 年持续督导期间，公司未发生
 14    或与披露的信息与事实不符的，应及时督促上市公司如实披
                                                              该等情况。
       露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海
       证券交易所报告
       发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做出说明并限
       期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）上市公司涉嫌   2019 年持续督导期间，公司未发生
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       违反《上市规则》等上海证券交易所相关业务规则；（二）   该等情况。
       证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假


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序号                         工作内容                                     实施情况
        记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情
        形；（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十
        二条规定的情形；（四）上市公司不配合保荐人持续督导工
        作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情
        形
                                                               招商证券制定了现场检查的相关工
        制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工作要
 16                                                            作计划，并明确了现场检查的工作要
        求，确保现场检查工作质量
                                                               求。
        上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当知道之日起
        十五日内或上海证券交易所要求的期限内，对上市公司进行
        专项现场检查：（一）控股股东、实际控制人或其他关联方
        非经营性占用上市公司资金；（二）违规为他人提供担保； 经核查，豪能股份不存在该等需要进
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        （三）违规使用募集资金；（四）违规进行证券投资、套期   行专项现场检查的事项。
        保值业务等；（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和
        信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期
        下降 50%以上；（七）上海证券交易所要求的其他情形
                                                               核查公司募集资金专户的银行对账
        持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承   单及募集资金使用台账，持续关注公
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        诺事项                                                 司募集资金的专户存储、投资项目的
                                                               实施等承诺事项。


       二、信息披露审阅情况

       根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等相关规定，招商证券对豪能股份 2019 年的信息披
露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的
相关程序进行了检查。豪能股份已披露公告与实际情况一致，披露内容完整，不
存在应披露未披露的事项，信息披露档案资料完整，持续督导期间未因信息披露
问题受到过上海证券交易所的纪律处分或处罚。

       三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上交所相关规则
规定应向中国证监会和上交所报告的事项

       经核查，豪能股份 2019 年持续督导期间不存在按《证券发行上市保荐业务
管理办法》及上海证券交易所相关规则的规定应向中国证监会和上海证券交易所
报告的事项。

       （以下无正文）



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   （此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于成都豪能科技股份有限公司
2019 年持续督导年度报告书》之签章页）




    保荐代表人：

                    王 坤               王辉政




                                                 招商证券股份有限公司

                                                         年   月   日




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