华荣股份：国金证券股份有限公司关于华荣科技股份有限公司2018年度持续督导年度报告书2019-04-26
国金证券股份有限公司
关于华荣科技股份有限公司
2018年度持续督导年度报告书
保荐机构 国金证券股份有限公司 上市公司简称 华荣股份
保荐代表人 阎华通、姚文良 上市公司代码 603855
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等的规定和要求，国金证券股份
有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为华荣科技股份有限公司
（以下简称“华荣股份”或“公司”）2017年首次公开发行股票的保荐机构，对
华荣股份进行持续督导，持续督导期限为2017年5月24日至2019年12月31日。现
就2018年度持续督导工作总结如下：
一、持续督导工作概述
在2018年度持续督导工作中，国金证券及保荐代表人根据中国证监会、上海
证券交易所关于持续督导的相关规定，尽责完成持续督导工作。
序号 工作内容 完成或督导情况
国金证券已建立健全并有效执行持
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并
续督导工作制度，并根据公司的具体
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计
情况制定了相应的持续督导工作计
划。
划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作
国金证券在与华荣股份签订的保荐
开始前，与上市公司或相关当事人签署持续
2 协议中，明确了双方在持续督导期间
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利
的权利义务。
义务。
2018年度持续督导期间，保荐代表人
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 及项目组人员与公司保持密切日常
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调查等方式开展持续督导工作。 沟通和定期回访，并于2018年12月26
日至12月29日对公司开展了现场检
1
序号 工作内容 完成或督导情况
查工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违
2018年度持续督导期间，华荣股份未
法违规事项公开发表声明的，应于披露前向
4 发生需要保荐机构按有关规定公开
上海证券交易所报告，经上海证券交易所审
发表声明的违法违规事项。
核后在指定媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现
违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或
2018年度持续督导期间，未发现华荣
应当发现之日起五个工作日内向上海证券交
5 股份及相关当事人存在违法违规和
易所报告，报告内容包括上市公司或相关当
违背承诺的情况。
事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体
情况，保荐人采取的督导措施等。
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 2018年度持续督导期间，华荣股份及
员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 其董事、监事、高级管理人员遵守相
6
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 关法律法规、规范文件及业务规则，
切实履行其所做出的各项承诺。 并能切实履行其所做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理
经核查，华荣股份已建立健全并有效
制度，包括但不限于股东大会、董事会、监
7 执行公司治理相关各项制度、规则、
事会议事规则以及董事、监事和高级管理人
行为规范。
员的行为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算
制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 经核查，华荣股份已建立健全并有效
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关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 执行内部控制相关各项制度、规则。
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序
与规则等。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露
制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，
经核查，华荣股份已建立健全并有效
9 并有充分理由确信上市公司向上海证券交易
执行信息披露相关制度。
所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事 对华荣股份的信息披露文件及向中
前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时 国证监会、上海证券交易所提交的其
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督促上市公司予以更正或补充，上市公司不 他文件进行了事前审阅，不存在应向
予更正或补充的，应及时向上海证券交易所 上海证券交易所报告的事项。
报告。
2
序号 工作内容 完成或督导情况
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅
的，应在上市公司履行信息披露义务后五个
对华荣股份的信息披露文件按要求
交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对
11 进行审阅，不存在应向上海证券交易
存在问题的信息披露文件应及时督促上市公
所报告的事项。
司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，
应及时向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、 2018年度持续督导期间，华荣股份或
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会 其控股股东、实际控制人、董事、监
行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被 事、高级管理人员未受到中国证监会
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上海证券交易所出具监管关注函的情况，并 行政处罚、上海证券交易所纪律处
督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠 分，也未被上海证券交易所出具监管
正。 关注函。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人
等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、 经核查，公司及控股股东、实际控制
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实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上 人按期履行相关承诺。
海证券交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针
对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公 关注公共传媒关于公司的报道，未发
司存在应披露未披露的重大事项或与披露的 现公司存在应披露未披露的重大事
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信息与事实不符的，应及时督促上市公司如 项或与披露的信息与事实不符的情
实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄 况。
清的，应及时向上海证券交易所报告。
发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公
司做出说明并限期改正，同时向上海证券交
易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《上海
证券交易所股票上市规则》等上海证券交易
所相关业务规则；（二）证券服务机构及其
签名人员出具的专业意见可能存在虚假记 2018年度持续督导期间，华荣股份未
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载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形 发生该等情形。
或其他不当情形；（三）上市公司出现《证
券发行上市保荐业务管理办法》第七十一条、
第七十二条规定的情形；（四）上市公司不
配合保荐人持续督导工作；（五）上海证券
交易所或保荐人认为需要报告的其他情形。
国金证券制定了现场检查工作计划，
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确
16 明确了现场检查工作要求，并按计划
现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。
实施现场检查工作。
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序号 工作内容 完成或督导情况
上市公司出现以下情形之一的，应自知道或
应当知道之日起十五日内或上海证券交易所
要求的期限内，对上市公司进行专项现场检
查：（一）控股股东、实际控制人或其他关
联方非经营性占用上市公司资金；（二）违
2018年度持续督导期间，华荣股份未
17 规为他人提供担保；（三）违规使用募集资
发生该等情形。
金；（四）违规进行证券投资、套期保值业
务等；（五）关联交易显失公允或未履行审
批程序和信息披露义务；（六）业绩出现亏
损或营业利润比上年同期下降50%以上；
（七）上海证券交易所要求的其他情形。
经核查，公司严格按照募集资金管理
持续关注发行人募集资金的存放及使用情况
18 制度的相关规定和相关协议的约定，
等
进行募集资金的存放及使用。
二、保荐机构对上市公司信息披露的审阅情况
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续
督导工作指引》等相关规定，保荐机构持续督导人员对华荣股份持续督导期间的
信息披露文件进行了事前及事后审阅，包括董事会决议及公告、股东大会会议决
议及公告、募集资金管理和使用的相关报告、其他临时公告等文件，对信息披露
文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。
经核查，保荐机构认为：华荣股份严格按照中国证监会和上海证券交易所的
相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时公告，公司
信息披露符合相关法律法规及规范性文件的规定。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易
所相关规则规定，应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，华荣股份不存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及上海
证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（以下无正文）
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