步长制药:2017年度董事会审计委员会履职情况报告2018-04-28
山东步长制药股份有限公司
2017 年度董事会审计委员会履职情况报告
根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公
司董事会审计委员会运作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《山东步长制药股份有限公司章程》及《山东步长制药股份有限公司
董事会审计委员会工作细则》的有关规定,山东步长制药股份有限公
司(以下简称“公司”)董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,认真
履行了审计监督职责。现就董事会审计委员会 2017 年度履职情况汇
报如下:
一、 董事会审计委员会基本情况
公司第二届董事会审计委员会由赵超、程华、王立华组成,程华
担任审计委员会主任。
二、 2017 年度董事会审计委员会会议召开情况
报告期内,审计委员会召开了五次会议。
1、2017 年 3 月 26 日,董事会审计委员会召开了第二届董事会
审计委员会第八次会议,审议通过了《关于公司 2016 年度董事会审
计委员会履职情况的议案》、《关于公司 2016 年度财务决算的议案》、
《关于公司 2017 年度财务预算的议案》、《关于公司 2016 年度利润
分配的预案》、《关于公司聘任 2017 年会计师事务所的议案》、《关于
山东步长制药股份有限公司董事长的基本薪酬的议案》、《关于公司总
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裁及其他高级管理人员的基本薪酬的议案》、《关于公司 2016 年度日
常关联交易实际发生额及 2017 年度预计日常关联交易的议案》、《关
于公司向菏泽天华房地产有限公司购买部分物业暨关联交易的议案》。
2、2017 年 4 月 25 日,董事会审计委员会召开了第二届董事会
审计委员会第九次会议,审议通过了《关于公司 2017 年第一季度报
告的议案》、《关于副董事长赵菁的基本薪酬的议案》。
3、2017 年 6 月 21 日,董事会审计委员会召开了第二届董事会
审计委员会第十次会议,审议通过了《关于山东步长制药股份有限公
司董事长的基本薪酬的议案》。
4、2017 年 8 月 17 日,董事会审计委员会召开了第二届董事会
审计委员会第十一次会议,审议通过了《关于公司 2017 年半年度募
集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》、《关于会计政策变更
的议案》。
5、2017 年 10 月 25 日,董事会审计委员会召开了第二届董事
会审计委员会第十二次会议,审议通过了《关于公司 2017 年第三季
度报告的议案》。
三、 董事会审计委员会相关工作履职情况
(一) 审阅公司财务会计报告
报告期内,审计委员会认真审阅了公司各期财务会计报告,认为
公司财务报告真实、准确、完整,不存在欺诈、舞弊及重大错报的情
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形,没有发现公司重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更以及
导致非标准无保留意见审计报告事项,能够客观、公允地反映公司的
财务状况、经营成果和现金流量。
(二) 对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况
公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求,建立了
较为完善的公司治理结构和内部控制制度。公司严格执行各项法律、
法规、规章、公司章程以及内部管理制度,股东大会、董事会、监事
会、经营层规范运作,切实保障了公司和股东的合法权益。因此审计
委员会认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有
关上市公司治理规范的要求。
(三) 监督评估外部审计机构
报告期内,公司董事会审计委员会对公司聘请的审计机构信永中
和会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“信永中和”)执行 2017
年度财务报表审计工作及内控审计工作的情况进行了监督和评价,认
为信永中和能够严格执行制定的审计计划,恪尽职守,遵循独立、客
观、公正的执业准则,勤勉尽责的履行审计职责。
(四) 向董事会提出续聘审计机构的建议
审计委员会通过参与、监督和了解信永中和的年审工作情况,建
议信永中和担任公司 2018 年度审计机构,为公司提供 2018 年度财
务报告审计和内部控制审计服务,并同意提交董事会、股东大会审议。
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四、 总体评价
报告期内,公司董事会审计委员会成员依据中国证监会《上市公
司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指
引》、《上海证券交易所股票上市规则》、《山东步长制药股份有限公司
章程》及《山东步长制药股份有限公司董事会审计委员会工作细则》
的有关规定,恪尽职守、尽职尽责,发挥监督、指导职能,较好地履
行了审计委员会的职责。今后,审计委员会将继续加强与公司董事会、
监事会及管理层的沟通交流,认真监督和指导公司的内外部审计工作,
更好地发挥审计委员会的重要作用,推动公司治理水平持续提升,维
护公司和股东的合法权益。
特此报告。
山东步长制药股份有限公司
董事会审计委员会
二〇一八年四月二十六日
(以下无正文)
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