广州白云电器设备股份有限公司

                         2018 年度审计委员会履职情况报告



      根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司董事会
审计委员会运作指引》、《公司章程》和《审计委员会工作细则》等有关规定，公
司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职责，现就 2018
年度的履职情况汇报如下:
一、审计委员会基本情况
      公司第五届董事会审计委员会由傅元略、谢晓尧、李昕晖三名董事组成，其
中傅元略、谢晓尧为独立董事，会议召集人由具有专业会计资格的傅元略独立董
事担任。
      李昕晖董事于 2018 年 11 月 1 日向公司董事会提交辞职申请，并申请辞任审
计委员一职。
      二、审计委员会 2018 年度会议召开情况
      报告期内，审计委员会共召开 4 次会议，委员积极对相关议案发表专业意见，
具体情况如下：


   时间              届次                            审议通过的议案                    审议结果

2018 年 1 月   第五届董事审计委员   1.《关于审查<会计师事务所 2017 年度审计计划>的议
                                                                                        通过
   5日             第六次会议         案》

                                    1.《关于<公司 2017 年年度报告>的议案》              通过

                                    2.《关于<2017 年度内部控制评价报告>的议案》         通过

2018 年 4 月   第五届董事审计委员   3.《关于公司<2017 年度日常关联交易执行情况及
                                                                                        通过
   26 日           第七次会议          2018 年度日常关联交易预计情况>的议案》

                                    4.《关于公司购买银行理财产品的议案》                通过

                                    5.《关于公司<2018 年第一季度报告>的议案》           通过

2018 年 8 月   第五届董事审计委员
                                    1.《关于〈公司 2018 年半年度报告及摘要〉的议案》    通过
   28 日           第八次会议
2018 年 10   第五届董事审计委员
                                  1.《关于<公司 2018 年第三季度报告>的议案》   通过
 月 30 日        第九次会议



三、2018 年度主要工作
     （一）监督及评估外部审计机构工作
     审计委员会认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）在审计工作中勤勉任职，
体现了较强的专业胜任能力，并较好的为公司提供了高质量的审计服务，2018
年 4 月 26 日，公司第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于续聘会计师事
务所的议案》。报告期内，立信会计师事务所（特殊普通合伙）遵循了独立、客
观、公正的职业准则，较好地完成了审计工作，所出具的审计报表能充分反映公
司当期的财务状况、经营状况和现金流情况，出具的审计结论符合公司实际情况。
     （二）指导内部审计工作
     报告期内，审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划
的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出
现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作存
在重大问题的情况。
     （三）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计之间的沟通
     报告期内，审计委员会在充分听取各方意见的基础上，积极协调公司管理层
与外部审计机构的沟通、协调公司内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟
通，并督促公司内部相关部门对外部审计工作的配合，提高了相关审计工作的效
率。
     （四）审阅公司的财务报告并对其发表意见
     报告期内，审计委员会履行督促职责，积极参与公司定期报告的审阅工作，
对公司的财务报告发表专业意见，认为公司财务报告真实、准确、完整，不存在
相关的欺诈、舞弊行为及重大错报情况，且公司也不存在重大会计差错调整、重
大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项及导致非标准无保留意见审计
报告的事项。
     （五）审查公司内控制度
     公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所
有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公司
严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事
会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。因此我们认
为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范
的要求。
     （六）对公司关联交易事项的审核
     报告期内，审计委员会严格按照监管机构的法律法规及公司相关制度的要
求，对公司 2018 年度日常经营过程中发生的关联交易的必要性、客观性以及交
易价格是否公允、合理，是否损害公司及股东利益等方面依照程序进行了审核。
公司 2018 年度关联交易审议程序符合相关法律法规和公司《章程》的规定，符
合公平、公正、公开的原则，未发现通过关联交易转移利益的情形，不存在损害
公司股东尤其是中小股东的利益，不会对公司的独立性产生影响。
    四、总体评价
    报告期内，公司董事会审计委员会按照相关规定，依托自身专业素养，尽心
尽责地履行了董事会审计委员会的职责，为公司进一步提升规范运作水平发挥了
积极作用。
    2019 年，公司董事会审计委员会将继续严格按照中国证监会《上市公司治
理准则》、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》
和《审计委员会工作细则》等有关规定，科学、有效地履行审计委员会的职责和
义务，充分发挥审计委员会的监督职能，进一步加强与公司董事会、监事会及管
理层之间的沟通，加强学习，提高专业水平与决策能力，促进公司稳健经营、规
范运作，切实维护公司与全体股东的合法利益。




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                                                   2019 年 4 月 25 日