白云电器：关于补充确认及继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告2020-09-08
证券代码:603861 证券简称:白云电器 公告编号:2020-056
转债代码:113549 转债简称:白电转债
转股代码:191549 转股简称:白电转股
广州白云电器设备股份有限公司
关于补充确认及继续使用部分闲置募集资金进行
现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2020 年 9 月 4 日，公司召开第六届董事会第七次会议及第六届监事会第七
次会议，审议通过了《关于补充确认及继续使用部分闲置募集资金进行现金管理
的议案》。
公司经自查时发现，2020 年 1 月 23 日至本公告披露日公司共使用不超过
25,474 万元（含 25,474 万元）闲置募集资金购买银行保本型理财产品，因公司
相关人员对结构性存款的理解有误，上述 25,474 万元闲置募集资金购买银行保
本型理财产品未获得授权，目前尚在使用中未赎回的闲置募集资金金额为 16，
013 万元，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（以下
简称“上市公司监管指引第 2 号”）及《上海证券交易所上市公司募集资金管
理办法（2013 年修订）》（以下简称“上交所募集资金管理办法”）等有关规
定，公司拟对以上未授权闲置募集资金进行现金管理的额度进行补充确认，并根
据资金安排需求，对未到期的部分产品在到期时赎回，并对有必要继续使用的部
分闲置募集资金进行现金管理的情况进行授权。现就相关情况说明如下：
一、募集资金的基本情况
经《中国证券监督管理委员会关于核准广州白云电器设备股份有限公司公开
发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]1022 号）文核准，2019 年 11
月 15 日本公司向社会公开发行人民币面值总额 88,000 万元可转换公司债券，募
集资金总额为 880,000,000.00 元,扣除承销及保荐费用人民币 10,560,000.00
元（含税）后，实际收到可转换公司债券募集资金人民币 869,440,000.00 元。
上述资金已于 2019 年 11 月 21 日全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）
对本次发行的募集资金到位情况进行审验，并出具了信会师报字[2019]第
ZC10547 号《验资报告》。
发行可转换公司债券募集资金总额扣除与发行有关的费用人民币
13,948,000.00 元（含税），实际可使用募集资金净额为人民币 866,052,000.00
元。
二、使用部分闲置募集资金进行现金管理补充确认的情况
公司从 2020 年 1 月 23 日至本公告披露日前，累计使用 25,474 万元闲置募集
资金购买理财产品，部分资金到期已赎回，尚在使用中未赎回的资金为 16，013
万元，具体情况如下：
是否
投资金 预期年 实际收
序 委托 受托 期限 到期
产品名称 起息日 到期日 额（万 化收益 益（万
号 方 方 （天） 并赎
元） 率（%） 元）
回
韶关 中国 挂钩型结构性存款
1 2020/1/23 2020/4/23 9,500 1.30 91 是 30.79
明德 银行 【CSDV202000989】
韶关 中国 挂钩型结构性存款
2 2020/1/23 2020/4/23 9,500 6.30 91 是 149.22
明德 银行 【CSDV202000988】
韶关 中国 中银日积月累-日计 随时
3 2020/3/18 2020/4/26 299 2.80 是
明德 银行 划【AMRJYL01】 可赎回
韶关 中国 中银日积月累-日计 随时
4 2020/4/24 2020/4/26 19,000 2.80 是 8.52
明德 银行 划【AMRJYL01】 可赎回
(注 1）
韶关 中国 中银日积月累-日计 随时
5 2020/4/26 2020/4/28 7,000 2.80 是
明德 银行 划【AMRJYL01】 可赎回
韶关 中国 中银日积月累-日计 随时
6 2020/4/26 2020/5/29 480 2.80 是
明德 银行 划【AMRJYL01】 可赎回
韶关 中国 挂钩型结构性存款
7 2020/4/27 2020/7/28 6,000 1.30 92 是 19.66
明德 银行 【CSDV202003373】
韶关 中国 挂钩型结构性存款
8 2020/4/27 2020/7/28 6,000 5.90 92 是 89.23
明德 银行 【CSDV202003372】
韶关 中国 挂钩型结构性存款
9 2020/4/29 2020/5/8 3,500 5.70 9 是 4.92
明德 银行 【CSDV202003391】
韶关 中国 挂钩型结构性存款
10 2020/4/29 2020/5/8 3,500 1.30 9 是 1.12
明德 银行 【CSDV202003390】
韶关 中国 中银日积月累-日计 随时
11 2020/5/9 2020/5/29 6,400 2.70 是
明德 银行 划【AMRJYL01】 可赎回
13.93
韶关 中国 中银日积月累-日计 随时 (注 1）
12 2020/5/9 2020/5/19 600 2.70 是
明德 银行 划【AMRJYL01】 可赎回
韶关 中国 中银日积月累-日计 随时
13 2020/6/2 2020/6/24 6,890 2.50 是
明德 银行 划【AMRJYL01】 可赎回 6.22
韶关 中国 中银日积月累-日计 随时 (注 1）
14 2020/6/28 2020/6/30 2.50 是
明德 银行 划【AMRJYL01】 12,900 可赎回
韶关 中国 乐享天天 随时
15 2020/7/6 2020/7/24 7,200 2.71 是 8.54
明德 银行 【AMHQLXTTZS01】 可赎回
韶关 中国 乐享天天 随时
16 2020/7/29 2020/7/31 5,000 2.27 是 0.62
明德 银行 【AMHQLXTTZS01】 可赎回
韶关 中国 乐享天天 随时
17 2020/7/29 2020/7/31 5,000 2.27 是 0.62
明德 银行 【AMHQLXTTZS01】 可赎回
韶关 中国 乐享天天 随时
18 2020/7/29 2020/7/31 5,000 2.27 是 0.62
明德 银行 【AMHQLXTTZS01】 可赎回
韶关 中国 乐享天天 随时
19 2020/7/29 2020/7/31 3,500 2.27 是 0.44
明德 银行 【AMHQLXTTZS01】 可赎回
韶关 中国 挂钩型结构性存款
20 2020/8/3 2020/10/9 6,000 3.50 67 否
明德 银行 【CSDV202004622H】
韶关 中国 挂钩型结构性存款
21 2020/8/3 2020/11/2 8,000 3.81 91 否
明德 银行 【CSDV202004623H】
韶关 中国 乐享天天 2.23-2 随时
22 2020/8/4 1,953 否
明德 银行 【AMHQLXTTZS01】 .64 可赎回
韶关 中国 乐享天天 2.23-2 随时
23 2020/8/4 2020/8/24 2,547 是
明德 银行 【AMHQLXTTZS01】 .64 可赎回
韶关 中国 中银日积月累-日计 随时
24 2020/2/7 2020/2/24 6,000 2.80 是
中智 银行 划【AMRJYL01】 可赎回 9.66
韶关 中国 中银日积月累-日计 随时 (注 1）
25 2020/2/24 2020/2/28 5,994 2.80 是
中智 银行 划【AMRJYL01】 可赎回
韶关 中国 人民币按期开放
26 2020/3/3 2020/6/3 5,994 3.60 92 是 54.39
中智 银行 【CNYAQKFDZ01】
韶关 中国 中银日积月累-日计 随时
27 2020/6/16 2020/6/24 6,000 2.60 是
中智 银行 划【AMRJYL01】 可赎回 3.64
韶关 中国 中银日积月累-日计 随时 (注 2）
28 2020/6/28 60 2.50 否
中智 银行 划【AMRJYL01】 可赎回
注 1：中银日积月累-日计划【AMRJYL01】产品规则为次月 15 号收益入账，由于公司滚
动购买该产品，理财收益按月一次入账、难以区分，因此对部分理财产品的收益合并计算。
注 2：韶关中智购买的中银日积月累-日计划【AMRJYL01】先后于 2020 年 7 月 15 日、
2020 年 8 月 15 日收到理财收益 3.51 万元、0.13 万元，截至本公告披露日，尚余 60 万未赎
回。
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响募集资金项目建
设和使用、募集资金安全的前提下，为增加公司投资收益，提高公司闲置募集资
金使用效率而实施的，购买的理财产品均为安全性高、流动性好、有保本约定的
银行等金融机构理财产品，未对募集资金项目的正常实施造成不利影响，不存在
改变募集资金投向和损害股东利益的情形。公司已收回到期的保本型银行理财产
品，募集资金投资收益部分存放于募集资金专户中。剩余未到期的 16，013 万元
将在到期时赎回，并根据资金安排需求及授权继续使用。
2020 年 9 月 4 日，公司召开第六届董事会第七次会议及第六届监事会第七
次会议，审议通过了《关于补充确认及继续使用部分闲置募集资金进行现金管理
的议案》，补充确认了上述使用闲置募集资金进行现金管理的事项。
三、继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
（一）管理目的
由于募投项目建设需要一定周期，募集资金在当前阶段出现部分闲置的情
况，为提高资金使用效率，在不影响募投项目建设的情况下，合理利用部分闲置
募集资金进行现金管理，可以增加资金收益，为公司及股东获取更多回报。
（二）额度及期限
经审慎研究、规划，公司拟使用额度不超过人民币 2 亿元（含 2 亿元）的
闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月。在上述额度及决议有效
期内，可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专
户。
（三）投资产品品种
公司将根据相关内部控制制度严格控制现金管理风险，现金管理的投资产品
的投资期限不会超过 12 个月，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的银
行等金融机构理财产品，不会用于其他证券投资、或购买以股票及其衍生品、无
担保债券为投资标的产品。上述产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放
非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送
上海证券交易所备案及公告。
（四）投资决议有效期限
自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
（五）信息披露
公司将按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
等相关要求及时披露购买理财产品的具体进展情况。
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
1、尽管公司购买的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济
的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此投资的
实际收益不可预期。
3、相关工作人员的操作和监控风险。
（二）风险控制措施
1、公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》等有关规定，在确保不影响募集资金投资项目建设的正常运行
的情况下，审慎选择金融机构发行的安全性高、流动性好、低风险的保本型理财
产品，并合理安排理财产品的种类和期限。
2、公司经营管理层及财务部及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一
旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资
风险。
3、公司审计部门负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预
计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。
4、公司独立董事、监事会有权对募集资金的使用情况进行监督和检查，必
要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将严格根据上海证券交易所的相关规定，及时做好信息披露工作。
五、对公司的影响
1、公司在 2020 年 1 月 23 日至本公告披露日期间未经授权使用部分闲置募
集资金进行现金管理，未能对该事项及时进行披露。公司应进行认真审核反思，
对相关操作人员加强教育，做好公司的内部控制和信息披露工作。该行为购买的
是低风险、流动性高的保本型银行理财产品，未对募集资金投资项目的正常实施
造成不利影响，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
2、公司基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，继续使用
闲置募集资金购买低风险、流动性高的保本型银行理财产品或结构性存款等产
品，是在确保公司募投项目日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司募
投项目资金正常周转需要，有利于提高公司资金使用效率，获取良好的投资回报，
充分保障股东利益。
六、专项意见说明
（一）独立董事意见
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响募集资金项目建
设和使用、募集资金安全的前提下，为增加公司投资收益，提高公司闲置募集资
金使用效率而实施的，购买的理财产品均为安全性高、流动性好、有保本约定的
银行等金融机构理财产品，未对募集资金项目的正常实施造成不利影响，不存在
改变募集资金投向和损害股东利益的情形。对于未经董事会授权审议使用部分闲
置募集资金进行现金管理的事项，公司进行了事后的补充确认，独立董事认可公
司事后的处理措施。
公司本次拟继续使用不超过 2 亿元（包含 2 亿）闲置募集资金进行现金管理，
没有与募集资金投资项目的内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，
不存在变相改变募集资金用途，不会影响公司主营业务的正常发展，也不存在损
害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，符合公司发展利益的需要，有利
于提高公司的资金使用效率。因此我们同意公司使用额度不超过人民币 2 亿元
（含 2 亿元）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过
12 个月内有效。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
（二）监事会意见
公司利用闲置募集资金购买保本理财产品是在确保募集资金投资项目正常
进行和资金安全前提下实施的，增加了公司投资收益，未对募集资金投资项目的
正常实施造成不利影响，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
对于公司未经董事会授权使用闲置募集资金进行现金管理的事项，公司进行了事
后确认，并履行了相应程序。监事会认可公司事后的处理措施。
公司本次继续使用部分暂时闲置募集资金不超过 2 亿元（含 2 亿元）进行
现金管理，内容及审议程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规、规章及其他规范性文件和公司《募
集资金管理制度》的规定，且公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实
施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小股东利益的
情形，符合公司发展利益的需要，有利于提高公司的资金使用效率，获取良好的
资金回报。因此我们同意公司继续使用不超过 2 亿元（包含 2 亿）的闲置募集资
金进行现金管理。
（三）保荐机构的核查意见
保荐机构查阅了公司董事会及监事会决议、独立董事意见等文件，经核查后
认为：
1、公司使用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响募集资金项目
建设和使用、募集资金安全的前提下，为增加公司投资收益，提高公司闲置募集
资金使用效率而实施的，购买的理财产品均为安全性高、流动性好、有保本约定
的银行等金融机构理财产品，未对募集资金项目的正常实施造成不利影响，不存
在改变募集资金投向和损害股东利益的情形。对于未经董事会授权审议使用部分
闲置募集资金进行现金管理的事项，公司召开了董事会及监事会进行了事后的补
充确认，独立董事发表了同意的独立意见。保荐机构对于白云电器补充确认使用
部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
2、公司本次拟继续使用不超过 2 亿元（包含 2 亿元）闲置募集资金进行现
金管理，没有与募集资金投资项目的内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正
常实施，不存在变相改变募集资金用途，不会影响公司主营业务的正常发展，也
不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，符合公司发展利益的需
要，有利于提高公司的资金使用效率。以上事项已经公司董事会及监事会审议通
过，独立董事发表了同意的独立意见。保荐机构对于白云电器继续使用部分闲置
募集资金进行现金管理事项无异议。
特此公告。
广州白云电器设备股份有限公司董事会
2020 年 9 月 8 日
