中信证券股份有限公司

              关于广州白云电器设备股份有限公司

                 2020 年持续督导工作现场检查报告

上海证券交易所：

    根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规
定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为正在履
行广州白云电器设备股份有限公司（以下简称“白云电器”、 上市公司”、 公司”）
2019 年公开发行可转债持续督导工作的保荐机构，及公司 2018 年发行股份购买
资产持续督导工作的独立财务顾问，对上市公司 2020 年以来的规范运行情况进
行了现场检查，报告如下：

    一、本次现场检查的基本情况

    （一）保荐机构

    中信证券股份有限公司

    （二）保荐代表人

    胡璇、赵亮

    （三）现场检查时间

    2020 年 12 月 24 日-2020 年 12 月 25 日进行了现场检查

    （四）现场检查人员

    胡璇、赵亮

    （五）现场检查手段

    1、与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈；

    2、察看上市公司主要生产经营场所；


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    3、查看公司 2020 年以来召开的历次三会文件；

    4、查阅和复印公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料；

    5、核查公司 2020 年以来发生的关联交易、对外投资资料。

    二、本次现场检查主要事项及意见

    （一）公司治理和内部控制情况

    经现场检查，保荐人认为：截至现场检查之日，白云电器公司章程以及股东
大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行，公司董事、监事和高级管理人
员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治
理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗
位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，风险评估和控制措施
得到有效执行；公司 2020 年以来历次股东大会、董事会和监事会的召集、召开
及表决程序符合有关法规及公司章程之规定，会议记录及其他会议资料保存完整，
会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。

    （二）信息披露情况

    根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息
进行对比和分析，保荐人认为：截至现场检查之日，白云电器真实、准确、完整
地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

    （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况

    经核查，并与公司高管人员、财务部门负责人等进行访谈，保荐人认为：截
至现场检查之日，白云电器资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存
在关联方违规占有上市公司资金的情形。

    （四）募集资金使用情况

    经核查，白云电器 2019 年公开发行可转换公司债券募集资金已全部存放至
募集资金专户，并分别与专户开立银行及保荐人签署了募集资金监管协议，保荐
人逐月核对了募集资金专户对账单及使用明细台账；白云电器 2018 年发行股份
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购买桂林电力电容器有限责任公司股权不涉及货币资金募集情况；保荐人认为：
截至现场检查之日，白云电器已按照既定的规划用途使用，目前募集资金投资项
目投入使用情况良好。在募集资金使用过程中，白云电器制定了募集资金使用的
内部管理制度，对募集资金的使用符合相关法律法规规定，不存在重大违规使用
募集资金的情况和变更募集资金用途的情形，亦不存在其他违反《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所
上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律规定的情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    根据公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件，以
及与相关人员的访谈，保荐机构认为，白云电器已对关联交易、对外担保和对外
投资的决策权限和决策机制进行了规范，相关的关联交易、对外担保和对外投资
不存在重大违法违规和损害中小股东利益的情况。

    （六）经营状况

    经与财务负责人沟通及现场检查，了解近期行业和市场变化情况以及公司经
营情况，保荐人认为，白云电器经营模式、经营环境并未发生重大变化，公司治
理及经营管理状况正常。

    （七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

    无

    三、提请上市公司注意的事项及建议

    1、根据公司公告的 2020 年第三季度报告，2020 年 1-9 月，公司实现营业收
入 194,981.99 万元，较 2019 年同期增加 13.55%，实现归属于母公司股东的净利
润-6,908.71 万元，较 2019 年同期下降 231.22%，实现扣非后归属于母公司股东
的净利润-9,038.13 万元，较 2019 年同期下降 329.45%。公司营业收入增长，净
利润出现亏损主要由于： 1）疫情对公司的短期业绩产生了一定的不利影响； 2）
结算周期长的轨道交通客户订单增长，货款回收速度缓慢，资产减值损失计提额
增加；（3）政府补助金额减少；（4）公司因执行股权激励计划增加了股权激励成


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本、发行可转债及数字化工厂建设投入资金增加了较大的财务费用。提请公司关
注公司的盈利能力、货款回收、费用控制等相关情况。

    2、2020 年为公司 2018 年发行股份购买资产交易中，桂林电容业绩承诺期
的最后一年，提请公司关注 2020 年桂林电容全年业绩实现情况，以及是否能完
成业绩承诺。

    四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    本次现场检查未发现白云电器存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和
上海证券交易所报告的事项。

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合。

    六、本次现场检查的结论

    保荐人按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求，对
白云电器认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，保荐人认为：2020
年以来，白云电器在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、关联
交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交易所上市公
司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等的相关要求。

    （以下无正文）




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