白云电器：白云电器关于“白电转债”转股价格调整的提示性公告2021-08-20
证券代码：603861 证券简称：白云电器 公告编号：2021-054
转债代码：113549 转债简称：白电转债
广州白云电器设备股份有限公司
关于“白电转债”转股价格调整的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
“白电转债”调整前转股价格：8.81元/股
“白电转债”调整后转股价格： 8.83元/股（经四舍五入调整后）
“白电转债”本次转股价格调整实施日期：2021年8月25日
广州白云电器设备股份有限公司（以下简称“公司”或“白云电器”）于
2019 年 11 月 15 日公开发行了 880 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，并
于 2019 年 12 月 11 日在上海证券交易所上市交易（债券简称“白电转债”，债
券代码“113549”）。白电转债存续的起止时间为 2019 年 11 月 15 日至 2025
年 11 月 14 日，转股的起止时间为 2020 年 5 月 21 日至 2025 年 11 月 14 日，初
始转股价格为 8.99 元/股，具体内容详见公司披露在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）及刊登在指定信息披露媒体上的《广州白云电器设备股份有
限公司公开发行可转换公司债券上市公告书》（公告编号：临 2019-081）。
一、前次转股价格调整情况
2020年5月18日，公司召开2019年年度股东大会，审议通过了《关于公司2019
年度利润分配方案的议案》，决定以实施红利发放时股权登记日的总股本为基数，
向全体股东每10股派发现金红利1.1元（含税），不送红股，不以公积金转增股
本。本次权益分派实施后，公司可转换公司债券“白电转债”转股价格调整为8.88
元/股，调整后的转股价格自2020年6月17日（除息日）起生效。具体情况详见公
司于2020年6月10日披露的《关于“白电转债”转股价格调整的提示性公告》（公
告编号：2020-033）。
2021年5月19日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于公司2020
年度利润分配方案的议案》，决定以实施红利发放时股权登记日的总股本为基数，
向全体股东每10股派发现金红利0.66元（含税），不送红股，不以公积金转增股
本。本次权益分派实施后，公司可转换公司债券“白电转债”转股价格调整为8.81
元/股，调整后的转股价格自2021年7月14日（除息日）起生效。具体情况详见公
司于2021年7月7日披露的《关于“白电转债”转股价格调整的提示性公告》（公
告编号：2021-049）。
二、本次因限制性股票回购注销完成后“白电转债”转股价格调整情况
根据《上市公司股权激励管理办法》、《激励计划》等有关规定，因公司2020
年度限制性股票激励计划年度业绩考核目标未能实现，公司董事会决定对全体激
励对象持有的第二个解除限售期对应的2,751,000股限制性股票进行回购注销。
同时，鉴于2019 年限制性股票激励计划1名激励对象陈智乐因个人原因离职而不
再具备激励对象资格，根据激励计划等相关规定，公司决定对其持有的已获授但
尚未解除限售的合计 6,000 股限制性股票予以回购注销。本次回购注销限制性
股票涉及166人，合计拟回购注销限制性股票2,757,000股。具体情况详见公司于
同日披露的《关于股权激励限制性股票回购注销实施公告》 公告编号：2021-053）
三、转股价格调整公式
根据募集说明书的相关条款规定，具体的转股价格调整公式如下（保留小数
点后两位，最后一位四舍五入）：
派送红股或转增股本：P1＝P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1＝（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1＝（P0+A×k）/（1+n+k）；
派送现金股利：P1＝P0-D；
上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P1 为调整后转股价，P0 为调整前转股价，n 为送股或转增股本率，
A 为增发新股价或配股价，k 为增发新股或配股率，D 为每股派送现金股利。
根据上述调整公式，公司本次股权激励限制性股票回购注销实施完成后，转
股价格P1＝（P0+A×k）/（1+n+k）。此次调整前转股价P为8.81元/股，因此计
算出白电转债调整后的转股价格P1为8.83元/股（经四舍五入保留两位数），调
整后的转股价格自2021年8月25日起生效。
特此公告。
广州白云电器设备股份有限公司董事会
2021 年 8 月 20 日
