中信证券股份有限公司
关于上海数据港股份有限公司
非公开发行限售股解禁上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为上
海数据港股份有限公司（以下简称“数据港”或“公司”）2020 年非公开发行
A 股股票（以下简称“本次非公开发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市
保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市
公司持续督导工作指引》等有关规定，对数据港该次非公开发行限售股解禁上
市流通事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、 本次限售股上市类型
公司本次限售股上市类型为非公开发行限售股。
（一）非公开核准时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海数据港股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可〔2020〕1629 号）核准，公司于 2020 年 9 月向广发
基金管理有限公司等 21 名认购对象以 69.46 元/股的价格发行人民币普通股（A
股）24,361,490 股，募集资金总额 1,692,149,095.40 元。
（二）股份登记时间及锁定期
公司本次非公开发行股票已于 2020 年 9 月 24 日在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司办理完成新增股份登记托管手续。
本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股，认购的股份自发行结束之
日起 6 个月不得转让，上市流通时间为 2021 年 3 月 25 日。
二、 股本变动情况
2020 年 9 月，公司向广发基金管理有限公司等 21 名特定对象非公开发行人
1
民币普通股（A 股）24,361,490 股完成后，公司总股本由 210,586,508 股增至
234,947,998 股 。 其 中 有 限 售 条 件 股 份 24,361,490 股 ， 无 限 售 条 件 股 份
210,586,508 股。
前述限售股形成后至本核查意见出具日，公司未发生配股、公积金转增股
本等事项，公司股本数量未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺及履行情况
本次申请解除股份限售的股东为本次非公开发行全部 21 名认购对象。上述
发行对象均承诺，自数据港本次发行的股份上市之日起，六个月内不转让本次
认购的股份。
截至本核查意见出具日，本次非公开发行所有股东均严格履行了上述承诺，
不存在违反承诺的情形。
四、本次限售股上市流通情况
1、本次限售股上市流通数量为 24,361,490 股。
2、本次限售股上市流通日期为 2021 年 3 月 25 日。
3、本次限售股上市流通明细清单如下：
持有限售 剩余限
持有限售 本次上市流
股占公司 售股数
序号 股东名称 股数量 通数量
总股本比 量
（股） （股）
例 （股）
1 广发基金管理有限公司 8,681,255 3.69% 8,681,255 0
2 UBS AG 2,591,419 1.10% 2,591,419 0
3 鹏华基金管理有限公司 2,252,375 0.96% 2,252,375 0
4 魁北克储蓄投资集团 1,622,516 0.69% 1,622,516 0
新华人寿保险股份有限公司-
5 传统-普通保险产品-018L- 1,439,677 0.61% 1,439,677 0
CT001沪
平安证券-平安人寿权益委托
6 1,439,677 0.61% 1,439,677 0
投资1号单一资产管理计划
7 红塔红土基金管理有限公司 863,806 0.37% 863,806 0
8 财通基金管理有限公司 791,822 0.34% 791,822 0
中意资产-定增优选3号资产管
9 719,838 0.31% 719,838 0
理产品
2
持有限售 剩余限
持有限售 本次上市流
股占公司 售股数
序号 股东名称 股数量 通数量
总股本比 量
（股） （股）
例 （股）
北京和聚投资管理有限公司-
10 719,838 0.31% 719,838 0
和聚平台证券投资基金
上海盛宇股权投资中心（有
11 限合伙）-盛宇21号私募证券 719,838 0.31% 719,838 0
投资基金
上海恒毓投资中心（有限合
12 719,838 0.31% 719,838 0
伙）
芜湖弘唯基石投资基金管理
合伙企业（有限合伙）-弘唯
13 345,522 0.15% 345,522 0
基石华德1号私募证券投资基
金
上海盛宇股权投资中心（有
14 限合伙）-上海丹晟投资管理 287,935 0.12% 287,935 0
合伙企业（有限合伙）
15 太平洋卓越臻惠一号产品 287,935 0.12% 287,935 0
16 谢飞雪 287,935 0.12% 287,935 0
南方天辰（北京）投资管理
17 有限公司-南方天辰景丞价值 215,951 0.09% 215,951 0
精选3期私募证券投资基金
18 东方证券股份有限公司 143,967 0.06% 143,967 0
泰康人寿保险有限责任公司-
19 86,380 0.04% 86,380 0
分红-个人分红产品
20 诺德基金管理有限公司 71,983 0.03% 71,983 0
南方天辰（北京）投资管理
21 有限公司-南方天辰景丞价值 71,983 0.03% 71,983 0
精选2期私募证券投资基金
合计 24,361,490 10.37% 24,361,490 0
五、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、国有法人持有股份 143,967 -143,967 0
2、其他境内法人持有股份 19,715,653 -19,715,653 0
有限售
3、境内自然人持有股份 287,935 -287,935 0
条件的
流通股 4、境外法人、自然人持有
4,213,935 -4,213,935 0
股份
合计 24,361,490 -24,361,490 0
无限售 A股 210,586,508 24,361,490 234,947,998
条件的
流通股 合计 210,586,508 24,361,490 234,947,998
股份总额 234,947,998 0 234,947,998
3
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
1、本次限售股份上市流通符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》
等有关规定；
2、本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律法规和限
售承诺；
3、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整；
保荐机构对数据港本次非公开发行限售股份解禁上市流通无异议。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于上海数据港股份有限公司非公
开发行限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
王风雷 艾 华
中信证券股份有限公司
年 月 日
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