国信证券股份有限公司
关于浙江寿仙谷医药股份有限公司使用部分
暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）作为浙江寿仙谷医药股份
有限公司（以下简称“寿仙谷”或“公司”）首次公开发行股票并上市及公开发
行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券
交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修
订）》等相关法律法规和规范性文件的要求，经审慎核查，就寿仙谷拟使用部分
暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项，发表专项核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金
经中国证监会《关于核准浙江寿仙谷医药股份有限公司首次公开发行股票的
批复》（证监许可﹝2017﹞520 号）核准，公司首次公开发行人民币普通股股票
34,950,000 股，发行价格为每股 11.54 元，募集资金总额为 403,323,000.00 元，
扣除公司为本次股票发行所支付的新股发行费用合计 45,160,000.00 元，募集资
金净额为 358,163,000.00 元。
上述募集资金已于 2017 年 5 月 4 日全部到位并存放于募集资金专户管理，
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进
行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2017]第 ZF10516 号）。
（二）公开发行可转换公司债券募集资金
经中国证监会《关于核准浙江寿仙谷医药股份有限公司公开发行可转换公司
债券的批复》证监许可[2020]658 号）核准，公司已公开发行总额为人民币 36,000
万元可转换公司债券，每张面值 100 元人民币，共 3,600,000 张，期限为 6 年。
扣除公司为本次可转换公司债券所支付的发行费用后，实际募集资金净额为
349,155,660.38 元。
上述募集资金已于 2020 年 6 月 15 日全部到位并存放于募集资金专户管理，
立信会计师事务所（特殊普通合伙）已就募集资金到账事项进行审验并出具了信
会师报字[2020]第 ZF10574 号《认购资金实收情况验资报告》。公司对募集资金
采取专户存储制，设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放
于该募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了监管协议。
二、募集资金使用情况
（一）募集资金投资计划及使用情况
（1）首次公开发行股票募集资金
根据信会师报字[2021]第 ZF10472 号《募集资金年度存放与使用情况鉴证
报告》，公司首次公开发行股票募集资金具体使用情况如下：
单位：万元
截至 2020 年
序号 募集资金使用项目 项目投资总额 募集资金投入 12 月 31 日累
计投入额
1 中药饮片生产线建设项目 18,144.42 18,144.42 13,888.78
2 营销网络建设项目 16,961.22 10,857.82 11,127.77
3 研发中心扩建项目 3,814.06 3,814.06 3,923.13
4 补充流动资金及偿还银行贷款 6,000.00 3,000.00 3,000.00
合 计 44,919.70 35,816.30 31,939.68
公司 2020 年度实际使用募集资金 35,963,482.46 元，累计收到银行存款利息
扣除手续费等的净额为 1,158,457.26 元，使用暂时闲置募集资金进行现金管理获
得收益 1,602,128.70 元。截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金余额为 59,755,273.55
元，其中以暂时闲置募集资金进行现金管理的余额为 57,700,000.00 元。
（2）公开发行可转换公司债券募集资金
根据信会师报字[2021]第 ZF10472 号《募集资金年度存放与使用情况鉴证
报告》，公司首次公开发行股票募集资金具体使用情况如下：
单位：万元
序 项目投资总 拟使用募集资 截至 2020 年 12 月
项目名称
号 额 金金额 31 日累计投入额
序 项目投资总 拟使用募集资 截至 2020 年 12 月
项目名称
号 额 金金额 31 日累计投入额
寿仙谷健康产业园保健食品
1 22,426.98 22,426.98 111.70
建设项目（基本建设）
寿仙谷健康产业园保健食品
2 14,483.29 13,573.02 6.00
建设项目（生产线建设）
合 计 36,910.27 36,000.00 117.70
公司 2020 年度实际使用募集资金 1,177,000.00 元，累计收到银行存款利息
扣除手续费等的净额为 810,992.29 元，使用暂时闲置募集资金进行现金管理获得
收益 519,346.85 元。截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金余额为 349,308,999.52
元，其中以暂时闲置募集资金进行现金管理的余额为 340,000,000.00 元。
（二）前次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
公司于 2020 年 4 月 1 日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关
于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用
不超过 1 亿元暂时闲置的募集资金和不超过 3 亿元暂时闲置的自有资金购买安全
性高、流动性好、风险低的理财产品，使用期限不超过 12 个月，该决议自审议
通过之日起 12 个月内有效。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。闲
置募集资金授权理财到期后将及时归还至募集资金专户。
公司于 2020 年 6 月 22 日召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关
于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用总额不超过 4.1
亿元（含第三届董事会第十二次会议审议通过的 1 亿元额度）暂时闲置的募集资
金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，该决议自审议通过之日起 12 个月内
有效，在上述额度及决议有效期内可循环滚动使用。闲置募集资金授权理财到期
后将及时归还至募集资金专户。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司以暂时闲置募集资金进行现金管理的余额为
397,700,000.00 元。
三、本次拟使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的基
本情况
（一）投资目的
为提高资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情
况下，合理利用部分暂时闲置的募集资金及自有资金购买安全性高、流动性好的
理财产品，可以增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。
（二）额度及期限
根据公司当前的资金使用状况、募投项目建设进度并考虑保持充足的流动性，
公司拟使用不超过 4 亿元暂时闲置的募集资金和不超过 5 亿元暂时闲置的自有资
金购买安全性高、流动性好、风险低的理财产品，使用期限不超过 12 个月，在
上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。闲置募集资金授权理财到期后将及
时归还至募集资金专户。
（三）投资产品品种
公司拟使用暂时闲置募集资金用于投资安全性高、流动性好、风险低的保本
型理财产品；使用暂时闲置自有资金用于投资安全性高、流动性好、风险低的理
财产品。以上投资品种不涉及证券投资，不得用于股票及其衍生产品、证券投资
基金和以证券投资为目的及无担保债券为投资标的的银行理财或信托产品，理财
产品不得质押。
（四）投资决议有效期限
自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
（五）实施方式
在额度范围内董事会授权公司管理层负责办理使用闲置募集资金及自有资
金购买理财产品等相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。
（六）信息披露
公司将依据上海证券交易所等监管机构的有关规定，充分做好相关信息披露
工作。
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
1、尽管短期保本理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的
影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投
资的实际收益不可预期；
3、相关工作人员存在违规操作和监督失控的风险。
（二）风险控制措施
1、公司购买理财产品时，将选择流动性好、安全性高、期限不超过 12 个月
的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责
任等；
2、公司财务部门建立投资台账，及时分析和跟踪产品的净值变动情况，如
评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投
资风险；
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计；
4、公司内部审计机构负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理
的预计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告；
5、公司将依据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理
财产品的购买以及损益情况。
五、对公司影响分析
公司本次使用部分闲置募集资金及自有资金投资保本型理财产品等是在确
保公司募投项目所需资金充足和保证募集资金安全，并保证日常经营运作资金需
求、有效控制投资风险的前提下进行的，符合《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管
理办法（2013 年修订）》等相关法律法规和规范性文件的规定，不存在变相改变
募集资金用途的情况，不影响公司日常资金正常周转需要，不影响募集资金项目
的正常运转，不影响公司主营业务的正常发展，同时能够提高资金使用效率，获
得一定的投资收益，进一步提升公司业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回
报。
六、本次使用闲置募集资金进行现金管理的审批情况
公司第三届董事会第二十三次会议以及第三届监事会第十八次会议审议通
过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，独立
董事亦发表了明确同意的独立意见。
七、保荐机构的核查意见
国信证券查阅了寿仙谷本次拟使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金
管理事项相关董事会资料、监事会资料及独立董事意见，经核查后认为，公司使
用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理事项已经公司董事会和监事会审
议通过，且独立董事已发表了明确同意的独立意见，履行了必要的审议程序，该
事项决策程序合法合规，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不存在损害
公司股东利益的情况。
综上，国信证券对寿仙谷使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的
事项无异议。
（以下无正文）
