证券代码：603916         证券简称：苏博特         公告编号：2020-065

转债代码：113571          转债简称：博特转债




                   江苏苏博特新材料股份有限公司

               第五届监事会第十九次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




    一、监事会会议召开情况

   江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 9 月 15 日
在公司以现场方式召开了第五届监事会第十九次会议。公司于 2020 年 9 月 7 日
以电话及邮件方式发出会议通知。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议
由张月星先生主持，董事会秘书、证券事务代表列席会议。会议的召开符合《中
华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

    二、监事会会议审议情况

    1、审议通过《关于向公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性

股票的议案》

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。

    监事会审议认为

    1）本次股权激励对象基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误

解之处。

    2）股权激励对象具备《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》

等法律、法规和规范性文件及《江苏苏博特新材料股份有限公司公司章程》规定

的任职资格。
    3）股权激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得
成为激励对象的下列任一情形：（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当

人选；（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）

最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者

采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人

员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认

定的其他情形。

    4）股权激励对象不包括公司独立董事、监事；不包括单独或合计持有公司

5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

    5）激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划。

    6）激励对象不存在被禁止参与股权激励计划的其他情形。

    综上，监事会同意本次限制性股票的授予。


    2、审议通过《关于使用票据方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换

的议案》

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。

    监事会审议认为：

    公司使用票据方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换，有助于降低公

司财务成本，提高资金使用效率，不影响公司募投项目的正常实施，符合公司和

全体股东的利益；相关审批程序和操作流程符合《上市公司监管指引第 2 号——

上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金

管理办法》以及公司《募集资金管理办法》等有关规定。

    监事会同意公司使用票据方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换。



    3、审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。
    监事会审议认为：
    1)由于募投项目实施的周期性影响，同意公司在确保不影响公司正常经营、
募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，本次对最高额度不超过人
民币26,000万元的闲置募集资金进行现金管理，且不存在变相改变募集资金用途
的情况，符合公司及全体股东利益。
    2)本次公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的决策程序及授权符合《上
海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《公
司章程》等有关规定。
    公司监事会同意公司使用不超过人民币26,000万元暂时闲置募集资金进行
现金管理。



   特此公告。



                                   江苏苏博特新材料股份有限公司监事会

                                             2020 年 9 月 16 日
     报备文件

  （一）第五届监事会第十九次会议决议