中信建投证券股份有限公司
               关于上海威派格智慧水务股份有限公司
      使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理之核查意见


    中信建投证券股份有限公司（下称“中信建投”）作为上海威派格智慧水务股
份有限公司（下称“威派格”或“公司”）首次公开发行股票持续督导的保荐机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法（2013 年修订）》等规定，对威派格本次部分暂时闲置募集资金进行现金管理
的事项进行了核查，具体情况如下：

    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准上海威派格智慧水务股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]2156 号）核准，并经上海证券交易所
同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）4,259.61 万股，发行价格为人民
币 5.70 元/股，募集资金总额为人民币 24,279.78 万元，扣除发行费用后募集资金
净额为人民币 20,419.87 万元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 2
月 18 日对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并出具了瑞华验
字【2019】01460003 号《验资报告》。

    二、拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

    威派格于 2019 年 3 月 18 日召开第二届董事会第二次会议及第二届监事
会第二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司在不影响募投项目资金使用进度安排及保证募集资金安全的前提
下，使用总额不超过人民币 10,000 万元的暂时闲置募集资金，向各金融机构购
买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，使用期限自公司
2019 年第一次临时股东大会审议通过之日起 12 个月。在上述使用期限及额度范
围内，资金可循环滚动使用，期满后归还至公司募集资金专管账户。董事会提请
股东大会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关法律文件，具体由公司财务


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部负责组织实施。相关情况公告如下：

    （一）管理目的

    为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司募投项目建设和正

常经营业务的前提下，利用闲置募集资金进行现金管理，增加公司收益，保障公

司股东的利益。

    （二）投资额度

    公司拟使用总额不超过人民币 10,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管

理。在上述额度内，资金可循环滚动使用。

    （三）投资品种

    为控制风险，公司使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本

约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过 12 个月。以上投资品种

不涉及证券投资，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和证券投资为目的

及无担保债权为投资标的银行理财或信托产品。

    （四）投资决议有效期

    自公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过之日起一年内有效。闲置募集

资金现金管理到期后归还至募集资金账户。

    （五）实施方式

    在额度范围内授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体由

公司财务部负责组织实施。

    三、风险控制措施

    公司向各金融机构购买流动性好、安全性高、单项产品期限不超过 12 个月
的保本型产品，投资风险较小，在企业可控范围之内；公司按照决策、执行、监
督职能相分离的原则建立健全购买理财产品的审批与执行程序，确保现金管理事
项的有效开展及规范运行，确保理财资金安全；独立董事、监事会有权对资金使
用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

    四、对公司日常经营的影响

    本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保募集资金投资项目
正常进行和保证募集资金安全的前提下实施的，不影响公司募集资金项目的正常

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建设，不会影响公司主营业务的正常开展；同时有利于提高募集资金使用效率，
增加资金收益，为公司和股东谋取更多投资回报。

    五、审议程序

    公司 2019 年 3 月 18 日公司召开第二届董事会第二次会议及第二届监事会
第二次会议，分别审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，独立董事、保荐机构发表了同意意见，符合中国证券监督管理委员会及上
海证券交易所等的监管要求，该议案尚需提交公司 2019 年第一次临时股东大会
审议批准。

    六、保荐机构的核查意见

    威派格本次部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会、
监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的审批程序，该事项有
利于提高资金使用效率，获得一定的投资收益，不影响募集资金投资项目的正常
进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合《上海证券交
易所股票上市规则（2018 年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募
集 资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013 年修订）》等相关法规和规范性文件的规定。保荐机构对威派格本次部分
暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
    （以下无正文）




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（本无无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于上海威派格智慧水务股份有
限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理之核查意见》之签章页）




保荐代表人签字：
                   张星明                       李波




                                             中信建投证券股份有限公司


                                                       2019 年 3 月 18 日




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