上海威派格智慧水务股份有限公司关于募集资金 2019 年度使用情况的专项报告
2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
上海威派格智慧水务股份有限公司
关于募集资金 2019 年度存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海威派格智慧水务股份有限公司首次公开发
行股票的批复》（证监许可[2018]2156 号）核准，并经上海证券交易所同意，公司首次公
开发行人民币普通股（A 股）4,259.61 万股，发行价格为人民币 5.70 元/股，募集资金总
额为人民币 24,279.78 万元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币 20,419.87 万元。瑞
华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 2 月 18 日对公司本次公开发行新股的资金到
位情况进行了审验，并出具了瑞华验字【2019】01460003 号《验资报告》。
（二） 募集资金本年度使用金额及年末余额
截止 2019 年 12 月 31 日，公司累计投入募集资金投资项目金额为 13,802.84 万元，
使用闲置募集资金进行现金管理的余额为 3,627.88 万元。募集资金当前余额为 6,786.69
万元，其中：募集资金 6,617.03 万元（包含进行现金管理的 3,627.88 万元），专户累计
存储利息及现金管理收益扣除手续费后净额 169.66 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，防范资金使用风险，确保资金使用安全，保护投资
者利益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易
所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规和规范
性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》，对公司募集资金
的存储、使用、管理与监督等方面做出了明确的规定。自募集资金到位以来，公司严格按
照办法的有关规定存放、使用及管理募集资金。2019 年 2 月 20 日，公司和保荐机构中信
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建投证券股份有限公司分别与中国民生银行股份有限公司上海分行、宁波银行股份有限公
司上海嘉定支行及交通银行股份有限公司上海嘉定支行签署了《募集资金专户存储三方监
管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），相关协议内容与上海证券交易所制定的《募集
资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
余额
开户银行 银行账号
募集资金 利息收入 合计
中国民生银行股份
630827629 35,376,959.94 901,858.65 36,278,818.59
有限公司上海分行
宁波银行股份有限 7008012200019
30,793,335.23 793,905.66 31,587,240.89
公司上海嘉定支行 6730
交通银行股份有限 3100690790188
834.82 834.82
公司上海嘉定支行 00092143
合 计 66,170,295.17 1,696,599.13 67,866,894.30
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三、本年度募集资金实际使用情况
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 20,419.87 本年度投入募集资金总额 13,802.84
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 13,802.84
变更用途的募集资金总额比例
承诺投资 已变更 募集资金 调整后投 截至期末承 本年度投 截至期末 截至期末累 截至期末 项目达 本年度 是否 项目可
项目 项目，含 承诺投资 资总额 诺投入金额 入金额 累计投入 计投入金额 投入进度 到预定 实现的 达到 行性是
部分变 总额 (1) 金额(2) 与承诺投入 （%）(4)＝ 可使用 效益 预计 否发生
更（如 金额的差额 (2)/(1) 状态日 效益 重大变
有） (3)＝ 期 化
(2)-(1)
企业研发技术
不适
中心升级建设 否 6,377.54 6,377.54 6,377.54 2,839.84 2,839.84 -3,537.70 44.53 不适用 不适用 否
用
项目
企业营销网络
不适
体系升级改造 否 4,042.33 4,042.33 4,042.33 963.00 963.00 -3,079.33 23.82 不适用 不适用 否
用
项目
不适
补充流动资金 否 10,000.00 10,000.00 10,000.00 10,000.00 10,000.00 100.00 不适用 不适用 否
用
合计 — 20,419.87 20,419.87 20,419.87 13,802.84 13,802.84 -6,617.03 — — — —
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（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项报告之“三、（二）”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本专项报告之“三、（三）”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
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2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日
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注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实
际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计
算方法一致。
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募集资金承诺投资的三个项目分别为研发技术中心升级建设项目；营销网络体系升
级改造项目以及补充流动资金。
研发技术中心升级建设项目的募集资金承诺投资总额为 6,377.54 万元；调整后投资
总额 6,377.54 万元;截至期末承诺投入金额 6,377.54 万元；本年度投入金额 2,839.84
万元；截至期末累计投入金额 2,839.84 万元；截至期末投入进度为 44.53%。
营销网络体系升级改造项目的募集资金承诺投资总额为 4,042.33 万元；调整后投资
总额 4,042.33 万元;截至期末承诺投入金额 4,042.33 万元；本年度投入金额 963.00 万
元；截至期末累计投入金额 963.00 万元；截至期末投入进度为 23.82%。
补充流动资金项目的募集资金承诺投资总额为 10,000.00 万元；调整后投资总额
10,000.00 万元;截至期末承诺投入金额 10,000.00 万元；本年度投入金额 10,000.00 万
元；截至期末累计投入金额 10,000.00 万元；截至期末投入进度为 100.00%。
（二）募投项目先期投入及置换情况
为了保障本次募集资金投资项目的顺利推进，公司在募集资金到位前，根据募集资
金投资项目的实际进展情况使用自筹资金对募集资金投资项目进行了预先投入。2019 年
6 月 19 日，公司第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议分别审议通过了《关
于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 2,011.02 万元
置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。公司独立董事就该事项发表了同意的独立
意见。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项
目情况进行了验证，并出具了《关于上海威派格智慧水务股份有限公司以自筹资金预先
投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（瑞华专审字[2019]01460016）。截至 2019
年 12 月 31 日，上述募集资金已全部置换完毕。
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
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上海威派格智慧水务股份有限公司关于募集资金 2019 年度使用情况的专项报告
2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
公司于 2019 年 4 月 12 日召开 2019 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部
分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目的资金
使用进度安排及保证募集资金安全的前提下，使用总额不超过人民币 10,000 万元的暂时
闲置募集资金，向各金融机构购买安全性高、流动性好，产品期限不超过 12 个月有保本
约定的理财产品或存款类产品，使用期限自公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过之
日起 12 个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用，期满后归还至公司
募集资金专管账户。董事会提请股东大会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关法
律文件，具体由公司财务部负责组织实施。截至 2019 年 12 月 31 日，公司使用部分闲置
募集资金进行现金管理的余额为 3,627.88 万元，具体情况如下：
单位：万元
金额 预期年化
签约银行名称 产品名称 产品类型 投资日期 到期日
（万元） 收益率
存款类 无固定
民生银行上海分行 流动利 D 3,627.88 2019/12/21 2.025%
保本型 期限
注：本理财产品为民生银行流动利 D 存款类产品，购买该理财产品后募集资金仍在
专户内，公司根据募集资金投资项目的实际资金需求情况可以随时支取资金；该产品每
季度结算一次收益。
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