中信建投证券股份有限公司
            关于上海威派格智慧水务股份有限公司
                  2019 年度持续督导年度报告书


保荐机构名称：中信建投证券股份有限 被保荐公司名称：上海威派格智慧水务
公司                               股份有限公司
                                   联系方式：0755-23953869
保荐代表人姓名：张星明             联系地址：广东省深圳市福田区益田路
                                   6003 号荣超商务中心 B 座 22 层
                                   联系方式：0755-23953869
保荐代表人姓名：李波               联系地址：广东省深圳市福田区益田路
                                   6003 号荣超商务中心 B 座 22 层


    经中国证券监督管理委员会《关于核准上海威派格智慧水务股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可[2018] 2156 号）核准，上海威派格智慧水
务股份有限公司（以下简称“威派格”或“公司”）于 2019 年 2 月 22 日在上海
证券交易所首次公开发行人民币普通股（A 股）4,259.61 万股，发行价格为每股
5.70 元，募集资金总额为 24,279.78 万元，扣除相关的发行费用 3,859.91 万元，
实际募集资金 20,419.87 万元。上述募集资金已于 2019 年 2 月 18 日全部到位，
业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》（瑞华验
字[2019]01460003 号）。
    中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）担任本次公开发
行股票的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建投证券
完成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易
所上市公司持续督导工作指引》，中信建投证券出具 2019 年度持续督导年度报
告书。


   一、持续督导工作情况


    保荐机构及保荐代表人根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证
券交易所上市公司持续督导工作指引》等法规的相关规定，尽责完成持续督导工


                                    1
作。保荐机构及保荐代表人对威派格的持续督导工作主要如下：

               工作内容                                    督导情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 中信建投证券已建立健全并有效执行了持
针对具体的持续督导工作制定相应的工作计    续督导制度，已根据威派格的具体情况制
划。                                      定了相应的工作计划。
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工
                                              中信建投证券已与威派格签订保荐协议，
作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续
                                              该协议已明确了双方在持续督导期间的权
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义
                                              利义务，并报上海证券交易所备案。
务，并报上海证券交易所备案。
                                              持续督导期间，中信建投证券通过日常沟
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽
                                              通、定期或不定期回访、现场检查等方式，
职调查等方式开展持续督导工作。
                                              对威派格开展了持续督导工作。
4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司
违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向
上海证券交易所报告，经上海证券交易所审核
后在指定媒体上公告。
                                              威派格及相关当事人在持续督导期间未发
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出
                                              生按有关规定须公开发表声明的违法违规
现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或
                                              或违背承诺事项。
应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易
所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人
出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，
保荐人采取的督导措施等。
                                              中信建投证券督导威派格及其董事、监事、
6、督导上市公司及其董事、监事、高级管理
                                              高级管理人员遵守法律、法规、部门规章
人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交
                                              和上海证券交易所发布的业务规则及其他
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切
                                              规范性文件，并切实履行其所做出的各项
实履行其所做出的各项承诺。
                                              承诺。
                                              中信建投证券督促威派格依照最新要求健
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治       全完善公司治理制度，并严格执行公司治
理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监      理制度。核查了威派格执行《公司章程》、
事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员      三会议事规则、《关联交易管理制度》等
的行为规范等。                                相关制度的履行情况，均符合相关法规要
                                              求。
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制
                                              中信建投证券督导威派格严格执行内部控
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制
                                              制制度。对公司的内控制度的设计、实施
度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联
                                              和有效性进行了核查，该等内控制度符合
交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对
                                              相关法规要求并得到了有效执行，可以保
子公司的控制等重大经营决策的程序与规则
                                              证公司的规范运行。
等。
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披       中信建投证券督导威派格严格执行信息披
露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，      露制度，审阅信息披露文件及其他相关文
并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所      件，详见“二、信息披露审阅情况”。


                                          2
提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏。
10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监   中信建投证券对威派格的信息披露文件及
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前   向中国证监会、上海证券交易所提交的其
审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促   他文件及时进行事前审阅，并对存在问题
上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正   的信息披露文件及时督促公司予以更正或
或补充的，应及时向上海证券交易所报告。     补充。详见“二、信息披露审阅情况”。
11、对上市公司的信息披露文件未进行事前审
阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个
交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存
                                           详见“二、信息披露审阅情况”。
在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更
正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及
时向上海证券交易所报告。
12、关注上市公司或其控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监
                                           经核查，持续督导期间，威派格及相关当
会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被
                                           事人未出现该等情况。
上海证券交易所出具监管关注函的情况，并督
促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正。
13、持续关注上市公司及控股股东、实际控制
人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、   经核查，持续督导期间，威派格及控股股
实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上海   东、实际控制人不存在未履行承诺的情况。
证券交易所报告。
14、关注公共传媒关于上市公司的报道，及时
针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公
司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信   经核查，持续督导期间，威派格未出现该
息与事实不符的，应及时督促上市公司如实披   等情况。
露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，
应及时向上海证券交易所报告。
15、发现以下情形之一的，保荐人应督促上市
公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交
易所报告：
（一）上市公司涉嫌违反《股票上市规则》等
上海证券交易所相关业务规则；
（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业
意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗   经核查，持续督导期间，威派格及相关主
漏等违法违规情形或其他不当情形；           体未出现该等情况。
（三）上市公司出现《证券发行上市保荐业务
管理办法》第七十一条、第七十二条规定的情
形；
（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告
的其他情形。
16、制定对上市公司的现场检查工作计划，明 在对威派格进行现场检查时，中信建投
确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。 证券制定了现场检查的相关工作计划，并

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                                                明确了现场检查的工作要求。
17、上市公司出现以下情形之一的，应自知道
或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所
要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：
（一）控股股东、实际控制人或其他关联方非
经营性占用上市公司资金；
（二）违规为他人提供担保；
                                           经核查，持续督导期间，威派格及相关主
（三）违规使用募集资金；
                                           体未出现该事项。
（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；
（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和
信息披露义务；
（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期下
降 50%以上；
（七）上海证券交易所要求的其他情形。
                                           中信建投证券持续关注公司募集资金的专
                                           户存储、募集资金的使用、投资项目的实
18、持续关注公司募集资金的专户存储、募集 施等承诺事项。经核查，持续督导期内公
资金的使用情况、投资项目的实施等承诺事项。 司募集资金存放和使用符合相关法规和文
                                           件的规定，对募集资金进行了专户存储和
                                           专项使用。


    二、信息披露审阅情况


    根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等相关规定，中信建投证券对威派格 2019 年 1 月 1
日至 2019 年 12 月 31 日在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或事
后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相关
文件内容与对外披露信息进行了对比。中信建投证券认为威派格已按照相关规定
进行信息披露活动，披露内容真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
    威派格 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日期间的信息披露文件如下：

 公告日期                                     披露内容
             首次公开发行股票招股意向书附录（二）
             首次公开发行股票招股意向书摘要
2019-01-28   首次公开发行股票发行安排及初步询价公告
             首次公开发行股票招股意向书附录（一）
             首次公开发行股票招股意向书


                                          4
2019-02-01   首次公开发行股票网上路演公告
             首次公开发行股票招股说明书
             首次公开发行股票投资风险特别公告
2019-02-11
             首次公开发行股票发行公告
             首次公开发行股票招股说明书摘要
2019-02-13   首次公开发行股票网上申购情况及中签率公告
2019-02-14   首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告
2019-02-18   首次公开发行股票发行结果公告
             首次公开发行 A 股股票上市公告书
2019-02-21
             公司章程
2019-02-26   关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告
             关于对上海威派格智慧水务股份有限公司股票交易异常波动有关事项的问
2019-02-28   询函的回复
             股票交易异常波动公告
             关于对上海威派格智慧水务股份有限公司股票交易异常波动有关事项的问
2019-03-05   询函的回复
             股票交易异常波动公告
             关于对上海威派格智慧水务股份有限公司股票交易异常波动有关事项的问
2019-03-08   询函的回复
             股票交易异常波动公告
             股票交易异常波动公告
2019-03-12   关于对上海威派格智慧水务股份有限公司股票交易异常波动有关事项的问
             询函的回复
2019-03-13   风险提示公告
             关于对上海威派格智慧水务股份有限公司股票交易异常波动有关事项的问
2019-03-15   询函的回复
             股票交易异常波动公告
             第二届董事会第二次会议决议公告
             公司章程（2019 年 3 月修订）
             独立董事关于第二届董事会第二次会议相关议案的独立意见
             关于对外投资设立全资子公司的公告
2019-03-19   中信建投证券股份有限公司关于上海威派格智慧水务股份有限公司使用部
             分暂时闲置募集资金进行现金管理之核查意见
             关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公告
             第二届监事会第二次会议决议公告
             关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告



                                          5
             关于修订《公司章程》的公告
             关于副总经理辞职的公告
2019-03-21
             关于召开 2019 年第一次临时股东大会的通知
2019-03-28   2019 年第一次临时股东大会材料
             关于对上海威派格智慧水务股份有限公司股票交易异常波动有关事项的问
2019-04-05   询函的回复
             股票交易异常波动公告
             关于对上海威派格智慧水务股份有限公司股票交易异常波动有关事项的问
2019-04-11   询函的回复
             股票交易异常波动公告
             2019 年第一次临时股东大会的法律意见书
2019-04-13
             2019 年第一次临时股东大会决议公告
2019-04-16   关于对外投资设立全资子公司的进展公告
             独立董事关于公司对外担保情况的专项说明及独立意见
             2018 年度独立董事述职报告
             2018 年度审计报告
             独立董事关于第二届董事会第三次会议相关议案的事前认可意见
             第二届董事会第三次会议决议公告
             关于未披露 2018 年度内部控制评价报告的说明
             2018 年度董事会审计委员会履职情况报告
             中信建投证券股份有限公司关于上海威派格智慧水务股份有限公司 2018
             年度持续督导年度报告书

2019-04-22   关于 2019 年度拟申请银行综合授信的公告
             关于召开 2018 年年度股东大会的通知
             关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的公告
             关于预计 2019 年度关联交易情况的公告
             非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项审核报告
             2018 年年度报告
             独立董事关于第二届董事会第三次会议相关议案的独立意见
             关于公司 2018 年度利润分配预案的公告
             2018 年年度报告摘要
             第二届监事会第三次会议决议公告
2019-04-25   关于完成工商变更登记的公告
2019-04-29   2019 年第一季度报告
2019-04-30   2018 年年度股东大会材料


                                          6
             股票交易异常波动公告
2019-05-07   关于对上海威派格智慧水务股份有限公司股票交易异常波动有关事项的问
             询函的回复
             2018 年年度股东大会决议公告
2019-05-14
             2018 年年度股东大会的法律意见书
2019-05-22   2018 年年度权益分派实施公告
             独立董事关于第二届董事会第五次会议相关议案的事前认可意见
             第二届监事会第五次会议决议公告
             关于收购控股子公司少数股东权益暨关联交易的公告
             瑞华会计师事务所关于上海威派格智慧水务股份有限公司以自筹资金预先
             投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告
             第二届董事会第五次会议决议公告
2019-06-21
             关于获得政府补助的公告
             独立董事关于第二届董事会第五次会议相关议案的独立意见
             关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告
             中信建投证券股份有限公司关于上海威派格智慧水务股份有限公司使用募
             集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的核查意见
             沃德富泵业（无锡）有限公司 2018 年度审计报告
             第二届董事会第六次会议决议公告
             关于 2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
             2019 年半年度报告
2019-08-27
             2019 年半年度报告摘要
             独立董事关于第二届董事会第六次会议相关议案的独立意见
             第二届监事会第六次会议决议公告
2019-09-18   关于参加上海辖区上市公司投资者集体接待日活动的公告
             股票交易异常波动公告
2019-09-27   关于对上海威派格智慧水务股份有限公司股票交易异常波动有关事项的问
             询函的回复
2019-09-28   股票交易风险提示公告
             股票交易异常波动公告
2019-10-10   关于对上海威派格智慧水务股份有限公司股票交易异常波动有关事项的问
             询函的回复
             威派格关于召开 2019 年第二次临时股东大会的通知
             威派格关于更换会计师事务所的公告
2019-10-29
             威派格第二届监事会第七次会议决议公告
             威派格第二届董事会第七次会议决议公告


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             威派格独立董事关于第二届董事会第七次会议相关议案的事前认可意见
             威派格独立董事关于第二届董事会第七次会议相关议案的独立意见
             2019 年第三季度报告
2019-11-06   2019 年第二次临时股东大会材料
             2019 年第二次临时股东大会的法律意见书
2019-11-14
             2019 年第二次临时股东大会决议公告
             公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告
             公开发行可转换公司债券持有人会议规则
             最近五年未被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施情况的公告
             第二届监事会第八次会议决议公告
             关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示与填补措施及相关
             主体承诺的公告
             第二届董事会第八次会议决议公告

2019-11-26   内部控制自我评价报告
             内部控制鉴证报告
             未来三年（2019-2021 年）股东分红回报规划
             关于前次募集资金使用情况的报告
             加权平均净资产收益率和非经常性损益鉴证报告
             独立董事关于第二届董事会第八次会议相关议案的独立意见
             公开发行可转换公司债券预案
             前次募集资金使用情况鉴证报告
2019-12-31   关于召开 2020 年第一次临时股东大会的通知


   三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易
所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项


    经核查，威派格在本持续督导期间内不存在《证券发行上市保荐业务管理办
法》以及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的
事项。
    （以下无正文）




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