公司代码：603956                                                  公司简称：威派格
债券代码：113608                                                债券简称：威派转债


                   上海威派格智慧水务股份有限公司
                        2021 年度内部控制评价报告

上海威派格智慧水务股份有限公司全体股东：
    根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部
控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项
监督的基础上，我们对公司2021年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。


一. 重要声明
    按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内
部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织
领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存
在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法
律责任。
    公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提
高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供
合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，
根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。


二. 内部控制评价结论
1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷

    □是 √否

2. 财务报告内部控制评价结论

    √有效 □无效
    根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内
部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保
持了有效的财务报告内部控制。

3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

    □是 √否
    根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务
报告内部控制重大缺陷。

4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素

    □适用 √不适用
    自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论
的因素。

5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致

    √是 □否

6. 内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致

    √是 □否


三. 内部控制评价工作情况
(一). 内部控制评价范围

    公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1. 纳入评价范围的主要单位包括：上海威派格智慧水务股份有限公司（总部及分公司）、北京威派格科
技发展有限公司、沃德富泵业（无锡）有限公司、江苏威派格智慧水务有限公司等子公司。

2. 纳入评价范围的单位占比：

                               指标                                        占比（%）
纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比                      100
纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比              100


3. 纳入评价范围的主要业务和事项包括:

    根据《企业内部控制基本规范》及 18 项配套指引要求，结合自身特点及实际情况确定自评内容，
    重点对组织架构、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、
研究与开发、工程项目、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递 14 项主要业务和事项进行评
价。业务外包、发展战略、担保业务、信息系统 4 项业务公司将结合自身特点及实际情况持续纳入评
价内容。

4. 重点关注的高风险领域主要包括：

    销售管理风险、采购管理风险、资产管理风险、财务报告风险等。

5. 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，是否存在
     重大遗漏

□是 √否

6. 是否存在法定豁免

    □是 √否

7. 其他说明事项

    无。

(二). 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

    公司依据企业内部控制规范体系及本公司相关管理制度，组织开展内部控制评价工作。

1. 内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整

    □是 √否
2. 财务报告内部控制缺陷认定标准

    公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
   指标名称          重大缺陷定量标准         重要缺陷定量标准         一般缺陷定量标准
                                             合并报表利润总额的
                  错报金额≥合并报表利润                             错报金额<合并报表利润
   利润总额                                3.75%≤错报金额<合并报
                        总额的 5%                                        总额的 3.75%
                                               表利润总额的 5%
                                           合并报表营业收入的 1%≤
                     错报金额≥合并报                                  错报金额＜合并报
   营业收入                                错报金额<合并报表营业
                     表营业收入的 2%                                   表营业收入的 1%
                                                 收入的 2%
说明:
无。
    公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
   缺陷性质                                       定性标准
                  （1）董事、监事和高级管理人员舞弊；
                  （2）注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能
   重大缺陷       发现该错报；
                  （3）公司更正已公布的财务报告，以更正由于舞弊或错误导致的重大错报；
                  （4）公司审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效。
                  （1）未依照会计准则选择和应用会计政策；
                  （2）未建立反舞弊程序和控制措施；
                  （3）对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施，且
   重要缺陷
                  没有相应的补偿性控制；
                  （4）对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷从而不能合理保证编制的
                  财务报表达到真实、准确的目标。
一般缺陷          是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
说明：
无。

3. 非财务报告内部控制缺陷认定标准

    公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
   指标名称          重大缺陷定量标准         重要缺陷定量标准         一般缺陷定量标准
                                             合并报表利润总额的
                  损失金额≥合并报表利润                             损失金额<合并报表利润
 直接损失金额                              3%≤损失金额<合并报表
                        总额的 5%                                          总额的 3%
                                               利润总额的 5%
说明：
无。
    公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
   缺陷性质                                       定性标准
                  （1）公司决策程序不合理，导致重大决策失误，给公司造成重大财产损失；
   重大缺陷
                  （2）违反相关法律法规，对公司造成重大负面影响。
                  （1）公司决策程序不科学，导致出现一般失误；
   重要缺陷
                  （2）违反相关法律法规，对公司造成较大负面影响。
    一般缺陷      是指除重大缺陷、重要缺陷以外的其他缺陷。
说明：
无。

(三). 内部控制缺陷认定及整改情况

1. 财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

1.1. 重大缺陷

    报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否

1.2. 重要缺陷

    报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否

1.3. 一般缺陷

    根据缺陷认定标准，针对报告期内发现的一般缺陷，已在报告期内采取相应的整改措施并加以完善，
该缺陷不构成实质性影响，不影响公司财务报告内部控制目标的实现。

1.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重大
     缺陷

□是 √否

1.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重要
     缺陷

□是 √否

2. 非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

2.1. 重大缺陷

    报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否

2.2. 重要缺陷

    报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否

2.3. 一般缺陷

    根据缺陷认定标准，针对报告期内发现的一般缺陷，已在报告期内采取相应的整改措施并加以完善，
该缺陷不构成实质性影响，不影响公司财务报告内部控制目标的实现。

2.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重
     大缺陷

□是 √否
2.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重
     要缺陷

□是 √否

四. 其他内部控制相关重大事项说明
1. 上一年度内部控制缺陷整改情况

□适用 √不适用

2. 本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向

    √适用 □不适用
    2021 年度公司内部控制有效运行，2022 年将持续因公司规模、业务发展及政策法规的变化，加强
内部控制体系建设，完善内部控制流程，优化内部控制评价方式方法，持续完善以风险为导向的内控评
价机制，不断提高风险管控能力，促进公司内部控制目标的实现，为公司战略、经营及合规目标的实现
提供合理保证。

3. 其他重大事项说明

    □适用 √不适用




                                                          董事长（已经董事会授权）：李纪玺
                                                          上海威派格智慧水务股份有限公司
                                                                            2022年4月26日