上海威派格智慧水务股份有限公司
             2021 年度董事会审计委员会履职情况报告


       2021 年，上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审
计委员会根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
1 号—规范运作》以及《公司章程》、公司《董事会审计委员会工作细则》的规
定，恪尽职守、勤勉尽责，认真履行了审计监督的工作职责。现就审计委员会
2021 年度履职情况报告如下：
       一、审计委员会的基本情况
       公司于 2021 年 12 月完成董事会换届工作，换届前公司第二届董事会审计委
员会由独立董事陈荣芳女士、独立董事王浩先生及董事徐宏建女士 3 人组成，其
中陈荣芳女士担任召集人；换届后公司第三届董事会审计委员会由独立董事鲁桂
华先生、独立董事明新国先生及董事徐宏建女士 3 人组成，其中鲁桂华先生担任
召集人。审计委员会的人员构成符合上海证券交易所的相关规定及《公司章程》
等制度中关于人数比例和专业配置的有关要求。
       二、审计委员会 2021 年度会议召开情况
       2021 年，审计委员会共召开 6 次会议，全体委员均亲自出席会议，认真审
议相关议案并积极发表专业意见。具体情况如下：
序号           会议届次             召开日期                  审议通过的议案
         第二届董事会审计委员                        1、《年审事务所就 2020 年度审计报
 1                              2021 年 4 月 12 日
         会 2021 年一次会议                          告相关问题与治理层的沟通》
                                                     1、《公司 2020 年度董事会审计委员
                                                     会履职情况报告》
                                                     2、《公司 2020 年年度报告及摘要》
                                                     3、《公司 2020 年度财务决算报告》
                                                     4、《关于续聘公司 2021 年度审计机
                                                     构的议案》
         第二届董事会审计委员
 2                              2021 年 4 月 19 日   5、《关于预计 2020 年度关联交易情
         会 2021 年第二次会议
                                                     况的议案》
                                                     6、《关于公司 2020 年度募集资金存
                                                     放与实际使用情况的专项报告》
                                                     7、《公司 2020 年度内部控制评价报
                                                     告》
                                                     8、《关于变更会计政策的议案》

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        第二届董事会审计委员
 3                             2021 年 4 月 28 日   1、《公司 2021 年第一季度报告》
        会 2021 年第三次会议
                                                    1、《公司 2021 年半年度报告及摘要》
        第二届董事会审计委员
 4                             2021 年 8 月 26 日   2、《关于公司 2021 年半年度募集资
        会 2021 年第四次会议
                                                    金存放与实际使用情况的专项报告》
        第二届董事会审计委员   2021 年 10 月 27
 5                                                  1、《公司 2021 年第三季度报告》
        会 2021 年第五次会议   日
        第三届董事会审计委员   2021 年 12 月 31     1、《年审事务所就公司 2021 年年报
 6
        会 2021 年第一次会议   日                   审计计划与治理层的沟通》
       三、审计委员会 2021 年度履职情况
       （一）监督及评估外部审计机构工作
     2021 年，董事会审计委员会对公司聘用的外部审计机构的独立性、专业性
等进行了评估，认为外部审计机构具有从事证券相关业务的资格，在审计期间，
严格遵守《中国注册会计师审计准则》等规定，恪尽职守、勤勉尽责，遵循独立、
客观、公正的职业准则，为公司提供了良好的审计服务。
       （二）监督及评估内部审计工作
     2021 年，董事会审计委员会认真审阅了公司 2021 年度内部审计工作计划，
及时督促公司内部审计计划的实施，并对内部审计出现的问题提出了指导性建
议。经审阅内部审计工作报告、评估内部审计工作的流程后，未发现公司内部审
计工作存在重大问题。
       （三）审阅公司的财务报告并对其发表意见
     2021 年，董事会审计委员会审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告真
实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果，且公司不存在重大会计差
错调整、重大会计政策及会计估计变更以及导致非标准无保留意见审计报告事
项。
       （四）监督及评估公司的内部控制
     2021 年，董事会审计委员会认真审阅了公司内部控制评价报告，认为公司
内部控制评价报告能够真实、准确的反映公司内控实际情况，公司的内部控制体
系建设符合规定。
       （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
     2021 年，为方便管理层、内部审计部门及相关部门与公司聘请的外部审计
机构进行充分有效的沟通，董事会审计委员会在听取了各方的诉求和意见后，积

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极进行协调，确保公司审计工作顺利完成。
    四、总体评价
    2021 年，董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号—规范运作》以及公司制定的《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，
保证足够的时间和精力履行审计委员会的工作职责，在监督及评估外部审计机构
工作情况、指导内部审计工作、审阅公司财务报告、协调管理层与内外部审计机
构的沟通和评估内部控制有效性等方面发挥了应有的作用，保障了年度审计工
作、内部审计和内部控制工作的有效进行。
    2021 年，董事会审计委员将进一步按照相关规定的要求，勤勉尽职，全面
履行审计委员会职责，积极维护公司整体利益和全体股东的合法权益。




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                                                       董事会审计委员会
                                                       2022 年 4 月 26 日




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