证券代码：603956 证券简称：威派格 公告编号：2022-023
债券代码：113608 债券简称：威派转债
上海威派格智慧水务股份有限公司
关于 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）2019 年首次公开发行股票募集资金
1、募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海威派格智慧水务股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]2156 号）核准，并经上海证券交易所
同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）4,259.61 万股，发行价格为人民
币 5.70 元/股，募集资金总额为人民币 24,279.78 万元，扣除发行费用后募集资金
净额为人民币 20,419.87 万元。
上述募集资金到账时间为 2019 年 2 月 18 日，募集资金到位情况业经瑞华会
计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了“瑞华验字【2019】01460003 号”
《验资报告》。
2、募集资金使用金额及当前余额情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计投入项目的募集资金金额为人民币
17,744.61 万元（其中，2019 年度投入项目的募集资金金额为人民币 13,802.86 万
元，2020 年度投入项目的募集资金金额为人民币 1,152.99 万元，2021 年度投入
项目的募集资金金额为 2,788.76 万元），累计收到银行存款利息及理财产品收益
扣除银行手续费等的净额为人民币 374.02 万元，募集资金专户应有余额 3,049.28
万元。
（二）2020 年公开发行可转换公司债券募集资金
1
1、募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海威派格智慧水务股份有限公司公
开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]2072 号）核准，公司于 2020 年
11 月 9 日公开发行可转换公司债券 420.00 万张，每张面值 100 元，募集资金总
额为人民币 42,000.00 万元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币 41,653.68
万元。
上述募集资金到账时间为 2020 年 11 月 13 日，募集资金到位情况业经信永
中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了“XYZH/2020BJAA190019
号”《验资报告》。
2、募集资金使用金额及当前余额情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计投入项目的募集资金金额为人民币
28,638.23 万元（其中，2020 年度投入项目的募集资金金额为人民币 21,565.32 万
元，2021 年度投入项目的募集资金金额为 7,072.91 万元），累计收到银行存款
利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额为人民币 279.06 万元，募集资金
专户应有余额 13,294.51 万元，公司将人民币 9,600.00 万元闲置募集资金用于临
时补充流动资金，募集资金专户应结存金额为人民币 3,694.51 万元。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为规范募集资金的管理和使用，防范资金使用风险，确保资金使用安全，保
护投资者利益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》等法律、法规和规范性文件的要求，结合公司实际
情况制定了《上海威派格智慧水务股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称
“《募集资金管理制度》”），对公司募集资金的存储、使用、管理与监督等方
面做出了明确的规定。自募集资金到位以来，公司严格按照《募集资金管理制度》
的有关规定存放、使用及管理募集资金。
（二）募集资金在专项账户的存放情况
2
1、2019 年首次公开发行股票募集资金
截至 2021 年 12 月 31 日，公司已开立的首次公开发行股票募集资金专项账
户存储情况如下：
单位：人民币元
截至 2021 年 12
序号 开户单位 开户银行 银行账号 用途
月 31 日余额
上海威派格智慧水 中国民生银行股份 企业研发技术中心
1 630827629 7,893,785.80
务股份有限公司 有限公司上海分行 升级建设项目
上海威派格智慧水 宁波银行股份有限 70080122000 企业营销网络体系
2 22,598,190.33
务股份有限公司 公司上海嘉定支行 196730 升级改造项目
上海威派格智慧水 交通银行股份有限 31006907901
3 839.27 补充流动资金
务股份有限公司 公司上海嘉定支行 8800092143
合计 30,492,815.40 —
2、2020 年公开发行可转换公司债券募集资金
截至 2021 年 12 月 31 日，公司已开立的公开发行可转换公司债券募集资金
专项账户存储情况如下：
单位：人民币元
截至 2021 年 12
序号 开户单位 开户银行 银行账号 用途
月 31 日余额
上海威派格智慧水 中国建设银行股份有限 31050179410 新建城市智慧供水关
1 36,909,069.74
务股份有限公司 公司上海外冈支行 000001240 键设备厂房项目
上海威派格智慧水 中国民生银行股份有限
2 632423834 36,076.21 补充流动资金项目
务股份有限公司 公司上海分行营业部
合计 36,945,145.95 —
（三）募集资金三方监管协议情况
1、2019 年首次公开发行股票募集资金
2019 年 2 月 20 日，公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司分别与中国
民生银行股份有限公司上海分行、宁波银行股份有限公司上海嘉定支行及交通银
行股份有限公司上海嘉定支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2、2020 年公开发行可转换公司债券募集资金
2020 年 11 月 20 日，公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司分别与中
3
国民生银行股份有限公司上海分行营业部、中国建设银行股份有限公司上海外冈
支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述首次公开发行股票及公开发行可转换公司债券募集资金专户三方监管
协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
不存在重大差异，公司在使用募集资金时已严格遵照执行。截至 2021 年 12 月 31
日，协议各方均按募集资金专户存储监管协议的规定行使权利，履行义务。
三、2021 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
1、2019 年首次公开发行股票募集资金
公司首次公开发行股票募集资金投资项目 2021 年度的资金使用情况详见
“附表 1 2019 年首次公开发行募集资金使用情况对照表”。
2、2020 年公开发行可转换公司债券募集资金
公司公开发行可转换公司债券募集资金投资项目 2021 年度的资金使用情况
详见“附表 2 2020 年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
1、2019 年首次公开发行募集资金
2019 年 6 月 19 日，上海威派格智慧水务股份有限公司召开第二届董事会第
五次会议和第二届监事会第五次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换
预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 2,011.02 万元置换预先投入
募集资金投资项目的自筹资金，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司以自筹资金预先投入募集资金投资
项目情况进行了鉴证，并出具了《关于上海威派格智慧水务股份有限公司以自筹
资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（瑞华专审字
[2019]01460016），截至 2019 年 2 月 21 日，公司以自筹资金预先投入募集资金
投资项目的实际投资金额为 2,011.02 万元。中信建投证券出具了专项核查意见。
2、2020 年公开发行可转换公司债券募集资金
4
2020 年 1 月 7 日，上海威派格智慧水务股份有限公司召开第二届董事会第
十六次会议和第二届监事会第十五次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金
置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 8,867.99 万元
置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，公司独立董事就该事项发表了同意
的独立意见。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司以自筹资金预先
投入募集资金投资项目情况进行了验证，并出具了《关于上海威派格智慧水务股
份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的鉴证报告》
（XYZH/2020BJAA190024 号），截至 2020 年 11 月 30 日，公司以自筹资金预
先投入募集资金投资项目的实际投资金额为 8,867.99 万元。中信建投证券出具了
专项核查意见。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、2019 年首次公开发行募集资金
2020 年 6 月 29 日，公司召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第
十一次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的
议案》。公司拟使用不超过人民币 5,000 万元的首次公开发行股票闲置募集资金
临时补充流动资金，仅限于与公司主营业务相关的生产经营使用，使用期限自公
司董事会审议批准之日起不超过十二个月，并将随时根据募投项目的进展及需求
情况及时归还至公司募集资金专用账户。具体内容详见公司于 2020 年 6 月 30 日
披露的《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（公告编号 2020-
028）。
截至 2021 年 6 月 28 日，在上述期间内，公司实际未使用该部分闲置募集资
金临时补充流动资金。具体内容详见公司于 2021 年 6 月 29 日披露的《威派格关
于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金到期未使用的公告》（公告编号：
2021-062）。
2、2020 年公开发行可转换公司债券募集资金
2021 年 9 月 28 日，公司召开第二届董事会第二十七次会议和第二届监事会
第二十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的
议案》。公司拟使用不超过人民币 10,000 万元的可转换公司债券闲置募集资金
5
临时补充流动资金，仅限于与公司主营业务相关的生产经营使用，使用期限为自
公司董事会审议通过之日起不超过十二个月。具体内容详见公司于 2021 年 9 月
29 日披露的《威派格关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（公
告编号：2021-081）。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计使用人民币 9,600.00 万元暂时闲置募集
资金临时补充流动资金，上述暂时补充流动资金的募集资金暂未到期，尚未归还。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020 年 4 月 20 日，公司召开第二届董事会第九次会议及第二届监事会第九
次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在不影响募投项目资金使用进度安排及保证募集资金安全的前提下，使
用总额不超过人民币 6,500 万元的暂时闲置募集资金，向各金融机构购买安全性
高、流动性好，产品期限不超过 12 个月有保本约定的理财产品或存款类产品，
使用期限自公司第二届董事会第九次会议审议通过之日起 12 个月。在上述使用
期限及额度范围内，资金可循环滚动使用，期满后归还至公司募集资金专管账户。
2020 年 12 月 7 日，公司召开第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第
十五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在不影响募投项目资金使用进度安排及保证募集资金安全的前提下，使
用总额不超过人民币 20,000 万元的暂时闲置募集资金，向各金融机构购买安全
性高、流动性好，产品期限不超过 12 个月有保本约定的理财产品或存款类产品，
使用期限自公司第二届董事会第十六次会议审议通过之日起 12 个月。在上述使
用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用，期满后归还至公司募集资金专管账
户。
2021 年 4 月 19 日，公司召开第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会
第十九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司在不影响募投项目资金使用进度安排及保证募集资金安全的前提
下，使用总额不超过人民币 25,000.00 万元的暂时闲置募集资金，向各金融机构
购买安全性高、流动性好，产品期限不超过 12 个月有保本约定的理财产品或存
款类产品，使用期限自公司第二届董事会第二十二次审议通过之日起 12 个月。
6
在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用，期满后归还至公司募集资
金专管账户。
2021 年度，公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
7
金额单位：元
序 募集资 本报告期内实际 是否
受托方 产品名称 理财金额 理财起始日 理财终止日 期末余额
号 金类型 收益金额 赎回
宁波银行股份有限公司 宁波银行协定存款
1 IPO 29,823,091.22 2020/6/30 2021/6/30 358,387.25 是 -
上海嘉定支行 （注 1）
民生银行对公“流动利
中国民生银行股份有限 7,893,785.
2 D” IPO 29,038,299.10 2021/3/24 2022/3/21 280,347.33 否
公司上海分行 80
（注 2）
中国建设银行股份有限 中国建设银行上海市分行
3 可转债 100,000,000.00 2020/12/28 2021/1/29 280,547.95 是 -
公司上海外冈支行 单位结构性存款
中国建设银行股份有限 中国建设银行上海市分行
4 可转债 100,000,000.00 2021/2/1 2021/3/31 508,493.15 是 -
公司上海外冈支行 单位结构性存款
中国建设银行股份有限 中国建设银行上海市分行
5 可转债 150,000,000.00 2021/4/1 2021/4/30 302,586.83 是 -
公司上海外冈支行 单位结构性存款
中国建设银行股份有限 中国建设银行上海市分行
6 可转债 120,000,000.00 2021/5/6 2021/6/30 560,547.95 是 -
公司上海外冈支行 单位结构性存款
中国建设银行股份有限 中国建设银行上海市分行
7 可转债 100,000,000.00 2021/7/1 2021/9/30 772,876.71 是 -
公司上海外冈支行 单位结构性存款
注 1：该理财产品为宁波银行协定存款，购买该理财产品后募集资金仍在专户内，公司根据募集资金投资项目的实际资金需求情况
可以随时支取资金。理财金额为该理财产品起息日的银行账户余额，报告期内实际收益金额为该理财产品于报告期内收到的利息总额。
该产品已于 2021 年 6 月 30 日到期。
注 2：该理财产品为民生银行流动利 D 存款类产品。购买该理财产品后募集资金仍在专户内，公司根据募集资金投资项目的实际
资金需求情况可以随时支取资金。理财金额为该理财产品起息日的银行账户余额，报告期内实际收益金额为该理财产品于报告期内收
到的增值利息总额。截至 2021 年 12 月 31 日，该产品尚未到期。截至 2022 年 1 月 29 日，该银行账户内本金余额为 0 元，公司原拟定
于 2022 年 3 月 21 日结息完成后，终止该理财产品，但由于上海疫情原因未能及时办理相关业务，公司已根据该理财产品协议约定于
8
2022 年 4 月 17 日向中国民生银行股份有限公司上海分行提出解约通知。
9
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
不适用。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
不适用。
（七）节余募集资金使用情况
2021 年度，公司不存在节余募集资金用于其他募投项目或非募投项目的情
况。
（八）募集资金使用的其他情况
无。
四、变更募投项目的资金使用情况
1、2019 年首次公开发行募集资金投资项目变更情况
公司于 2020 年 12 月 28 日召开了第二届董事会第十七次会议、第二届监事
会第十六次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施方式的议案》；
2021 年 1 月 13 日，公司召开了 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于变更募集资金投资项目实施方式的议案》。基于资金使用效益和投资回报的考
虑，公司本次拟调减项目投资总额并相应调整募投项目具体实施方式。其中：“企
业研发技术中心升级建设项目”计划投入总额从 13,170.43 万元减少至 6,377.54
万元，拟决定不再新建研发大楼，改为利用现有场地并租赁办公楼进行研究开发
活动；“企业营销网络体系升级改造项目”计划投入总额从 7,365.40 万元减少至
4,042.33 万元，拟决定不再在各销售大区配置区域展示中心，而是在上海总部生
产厂区内建设一个集中式的综合展示中心，并将移动展示平台的购建数量由 16
台减少至 4 台。
此次募集资金变更仅涉及调减募集资金投资项目的投资总额和变更具体实
施方式，不涉及变更募集资金使用金额。
2、2020 年公开发行可转换公司债券募集资金投资项目变更情况
10
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司公开发行可转换公司债券募集资金不存在
投资项目变更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》等相关法律法规、规范性文件的有关规定管理和使用募集
资金。公司募集资金的使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务，不
存在不及时、不真实、不准确、不完整披露募集资金使用信息的情况，不存在募
集资金管理违规的情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司 2021 年度募集资金存
放与实际使用情况专项报告已经按照上海证券交易所相关规定编制，在所有重大
方面如实反映了公司 2021 年度募集资金的实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见。
保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：威派格 2021 年度募集资金的存
放与使用符合《上海证劵交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号—规范运作》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，
不存在违规使用募集资金或变相改变募集资金用途的情形。
八、上网公告附件
1、《中信建投证券股份有限公司关于上海威派格智慧水务股份有限公司
2021 年度募集资金的存放与使用情况之专项核查报告》；
2、《上海威派格智慧水务股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证
报告》。
特此公告。
11
上海威派格智慧水务股份有限公司董事会
2022 年 4 月 27 日
12
附表 1：2019 年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：上海威派格智慧水务股份有限公司 单位：万元
募集资金总额 20,419.87 本年度投入募集资金总额 2,788.76
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 17,744.61
变更用途的募集资金总额比例 —
已变更
截至期末累
项目， 截至期末投 项目达到 本年 是否 项目可行
募集资金 截至期末 本年度 截至期末 计投入金额
含部分 调整后投 入进度 预定可使 度实 达到 性是否发
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 投入金 累计投入 与承诺投入
变更 资总额 （%）(4)＝ 用状态日 现的 预计 生重大变
总额 金额(1) 额 金额(2) 金额的差额
（如 (2)/(1) 期 效益 效益 化
(3)＝(2)-(1)
有）
企业研发技术
2023 年 2 不适 不适
中心升级建设 否 6,377.54 6,377.54 6,377.54 2,147.53 5,760.95 -616.59 90.33 不适用
月 用 用
项目
企业营销网络
2023 年 2 不适 不适
体系升级改造 否 4,042.33 4,042.33 4,042.33 641.23 1,983.65 -2,058.68 49.07 不适用
月 用 用
项目
不适 不适
补充流动资金 否 10,000.00 10,000.00 10,000.00 0.00 10,000.00 0.00 100.00 不适用 不适用
用 用
合计 — 20,419.87 20,419.87 20,419.87 2,788.76 17,744.61 -2,675.26 86.90 — — — —
13
（1）企业研发技术中心升级建设项目：公司于 2020 年 12 月对该项目的具体实施方式进行
了变更，不再新建研发大楼，改为利用现有场地并租赁办公楼进行研究开发活动，剩余募集
资金将主要用于支付研发费用，导致募集资金投入进度有所延缓。
（2）企业营销网络体系升级改造项目：公司于 2020 年 12 月对该项目的具体实施方式进行
了变更，决定不再在各销售大区配置区域展示中心，改为在上海总部生产厂区内建设一个集
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 中式的综合展示中心，并购建 4 台移动展示平台。由于公司对移动展示平台的建设标准较
高，从前期采购方案规划、设备选型到签订采购合同、发货运输，再到验收及安装调试，耗
费的时间超过预期，导致移动展示平台的建设进度有所延缓。
2021 年 6 月 7 日，经公司第二届董事会第二十四次会议和第二届监事会第二十一次会议审
议，同意将上述“企业研发技术中心升级建设项目”和“企业营销网络体系升级改造项目”
的建设完成期由 2021 年 2 月延长至 2023 年 2 月。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项报告之“三、（二）”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本专项报告之“三、（三）”
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本专项报告之“三、（四）”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
14
附表 2：2020 年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：上海威派格智慧水务股份有限公司 单位：万元
募集资金总额 41,653.68 本年度投入募集资金总额 7,072.91
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 28,638.23
变更用途的募集资金总额比例 —
截 至期 末累
已 变更项 截至期末 本 年 项目可行
募集资金 截至期末 截至期末 计 投入 金额 项目达到预 是否达
承诺投资项 目 ，含部 调整后投 本年度投 投入进度 度 实 性是否发
承诺投资 承诺投入 累计投入 与 承诺 投入 定可使用状 到预计
目 分 变 更 资总额 入金额 （%）(4)＝ 现 的 生重大变
总额 金额(1) 金额(2) 金额的差额 态日期 效益
（如有） (2)/(1) 效益 化
(3)＝(2)-(1)
新建城市智
慧供水关键 不 适
否 29,400.00 29,400.00 29,400.00 7,072.91 16,384.55 -13,015.45 55.73 2022 年 11 月 不适用 不适用
设备厂房项 用
目
补充流动资 不 适
否 12,253.68 12,253.68 12,253.68 0.00 12,253.68 0.00 100.00 不适用 不适用 不适用
金项目 用
合计 — 41,653.68 41,653.68 41,653.68 7,072.91 28,638.23 -13,015.45 68.75 — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项报告之“三、（二）”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本专项报告之“三、（三）”
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本专项报告之“三、（四）”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
15
