证券代码：603956           证券简称：威派格          公告编号：2022-066
债券代码：113608           债券简称：威派转债


               上海威派格智慧水务股份有限公司
     关于调整使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
                          投资品种的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    重要内容提示：

     现金管理产品类型：安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。

     现金管理金额：总额不超过人民币 61,000.00 万元，其中首次公开发行股
票、公开发行可转换公司债券以及非公开发行股票的暂时闲置募集资金进行现金

管理的最高额度分别为人民币 1,000.00 万元、人民币 10,000.00 万元和人民币
50,000.00 万元。

     履行的审议程序：上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称“公司”）
于 2022 年 8 月 25 日召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第五次会议，
审议通过了《关于调整使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理投资品种的议

案》，公司独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构中信建投证券股份有限公
司（以下简称“保荐机构”）对本事项出具了明确的核查意见，上述议案无需提
交公司股东大会审议。

     特别风险提示：尽管公司购买的理财产品为安全性高、流动性好的保本
型产品，但仍不排除因市场波动、宏观经济及金融政策变化、操作风险等原因引

起的影响收益的情况。



    公司于 2022 年 4 月 26 日召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于


                                   1
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目
资金使用 进度安 排及 保证募 集资金 安全的 前提下 ，使 用总额 不超过 人民币
61,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，适时购买安全性高、流动性
好、有保本约定的银行理财产品和银行存款类产品等，使用期限自公司第三届董

事会第三次会议审议通过之日起 12 个月。在上述使用期限及额度范围内，资金
可循环滚动使用，期满归还至公司募集资金专管账户。具体内容详见公司 2022
年 4 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上
发布的《威派格关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编
号：2022-024）。

    为进一步提高闲置募集资金使用效率，增加公司投资收益，公司于 2022 年

8 月 25 日召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过
了《关于调整使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理投资品种的议案》，同意
公司将闲置募集资金进行现金管理的投资品种由“安全性高、流动性好、有保本
约定的银行理财产品和银行存款类产品等，包括但不限于保本型理财产品、结构
性存款、大额存单等，不包括投资股票及其衍生品种、证券投资基金以及以证券
投资为目的的产品，产品期限不超过 12 个月”调整为“安全性高、流动性好、
有保本约定的理财产品，包括但不限于银行理财产品、银行存款类产品、结构性

存款、券商理财产品、券商收益凭证、大额存单等，产品期限不超过 12 个月”。
除调整投资品种外，原其他审议的事项保持不变。该议案不存在变相改变募集资
金用途的情形，且不影响募集资金投资项目的正常实施。独立董事对此发表了同
意的独立意见，保荐机构对该事项出具了核查意见。现将具体情况公告如下：

    一、本次调整后现金管理概况

    （一）现金管理目的

    为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在保证不影响募投项目正常

实施的前提下，公司将合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，增加资金
收益，为公司及股东获取投资回报。

    （二）现金管理金额

    公司拟使用总额不超过总额 61,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管

                                    2
理（其中首次公开发行股票、公开发行可转换公司债券以及非公开发行股票的暂
时闲置募集资金进行现金管理的最高额度分别为人民币 1,000.00 万元、人民币
10,000.00 万元和人民币 50,000.00 万元），在上述额度范围内，资金可循环滚动
使用。

    （三）资金来源

    1、资金来源的一般情况

    现金管理的资金来源为公司部分暂时闲置募集资金。包括首次公开发行股票
闲置募集资金、公开发行可转换公司债券闲置募集资金和非公开发行股票的闲置
募集资金。

    2、募集资金基本情况

    （1）募集资金到位情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准上海威派格智慧水务股份有限公司首

次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]2156 号）核准，并经上海证券交易所
同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）4,259.61 万股，发行价格为人民
币 5.70 元/股，募集资金总额为人民币 24,279.78 万元，扣除发行费用后募集资金
净额为人民币 20,419.87 万元。上述募集资金到账时间为 2019 年 2 月 18 日，募
集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了瑞华验

字【2019】01460003 号《验资报告》。

    经中国证券监督管理委员会《关于核准上海威派格智慧水务股份有限公司公
开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]2072 号）核准，公司于 2020
年 11 月 9 日公开发行可转换公司债券 420.00 万张，每张面值 100 元，募集资金
总额为人民币 42,000.00 万元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币 41,653.68

万元。上述募集资金到账时间为 2020 年 11 月 13 日，募集资金到位情况业经信
永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了 XYZH/2020BJAA190019
号《验资报告》。

    经中国证券监督管理委员会《关于核准上海威派格智慧水务股份有限公司非
公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3550 号）核准，公司本次非公开发


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行不超过 12,778.82 万股。公司本次实际发行人民币普通股 8,247.45 万股，发行
价格为 11.76 元/股，募集资金总额为人民币 96,989.99 万元，扣除各项发行费用
（不含税）人民币 1,085.75 万元，实际募集资金净额为人民币 95,904.25 万元。
上述募集资金到账时间为 2022 年 4 月 8 日，募集资金到位情况业经信永中和会

计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了 XYZH/2022BJAA110173 号《验资
报告》。

    公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、开户银行签订了《募集
资金专户存储三方监管协议》。

    （2）募集资金的投资计划及使用情况

    截至 2022 年 6 月 30 日，公司首次公开发行股票、公开发行可转换公司债券
和非公开发行股票的募集资金存放与实际使用情况详见公司同日在上海证券交

易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上发布的《威派格关于 2022
年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2022-065）。

    （四）现金管理的投资品种及安全性

    为控制风险，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的投资品种为安全性

高、流动性好、有保本约定的理财产品，包括但不限于银行理财产品、银行存款
类产品、结构性存款、券商理财产品、券商收益凭证、大额存单等，产品期限不
超过 12 个月。

    （五）实施方式

    公司董事会授权的投资额度范围内，董事长行使该项投资决策权并签署相关
合同文件，具体由公司财务部负责组织实施。

    （六）现金管理的期限

    现金管理的期限为自公司第三届董事会第三次会议审议通过之日起 12 个
月。在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。

    二、审议程序

    公司于 2022 年 4 月 26 日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第二

                                    4
次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
并于 2022 年 8 月 25 日召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第五次会
议，审议通过了《关于调整使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理投资品种的

议案》。独立董事对前述议案均发表了同意的独立意见，保荐机构对本事项出具
了明确的核查意见，本议案无需提交公司股东大会审议。

    三、现金管理风险分析及风控措施

    （一）风险分析

    公司使用闲置募集资金购买的理财产品虽然仅限于安全性高、流动性好、有

保本约定的产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到市场波
动的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的调整投资产品，
因此投资的实际收益存在一定的不可预期性。

    （二）风险控制措施

    1、为控制风险，公司以闲置募集资金进行现金管理的投资品种为安全性高、

流动性好、有保本约定的理财产品，包括但不限于银行理财产品、银行存款类产
品、结构性存款、券商理财产品、券商收益凭证、大额存单等。

    2、公司将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，建立台账对理财

产品进行管理，做好资金使用的核算工作，如评估发现存在可能影响公司资金安
全的风险因素，将及时采取相应措施，保证募集资金安全。

    3、公司审计部根据其职责，对现金管理业务进行审计监督。

    4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可
以聘请专业机构进行审计。

    5、公司将依据《上海证券交易所股票上市规则（2022 年 1 月修订）》《上

市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定和要求，及时
披露公司现金管理的具体情况。

    四、对公司的影响


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    1、公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募集资金投
资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，有利于提高募集资金的使
用效率，增加资金收益，为公司和股东谋取更多投资回报，不会对公司主营业务、
财务状况、经营成果和现金流量造成重大影响。

    2、根据《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》规定，现金管理本
金在信息披露及财务报表中在“交易性金融资产”或“货币资金”项目中列示，
赎回时产生的收益在“投资收益”或“财务费用”项目中列示。具体以会计师事
务所年度审计结果为准。

    五、专项意见说明

    （一）监事会意见

    监事会认为：在保障公司正常经营运作和募投项目资金需求的前提下，公司

本次调整使用闲置募集资金进行现金管理的投资品种，有利于提高资金使用效
率，增加公司资金收益，为公司及股东谋求更多投资回报，且不改变募集资金用
途，不存在损害公司及全体股东利益、特别是中小股东利益的情形，符合公司和

全体股东的利益。此外，决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号－上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号—规范运作》等有关规定。因此，监事会同意公司调整使用闲置募集资金进行
现金管理的投资品种。

    （二）独立董事意见

    公司在不影响募集资金投资项目建设和保证募集资金安全的前提下对部分

暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率。本次调整现金
管理投资品种，有利于扩大公司现金管理的选择范围，增加公司的投资收益。公
司本次调整募集资金现金管理投资品种的决策内容和程序符合《上市公司监管指
引第 2 号－上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规定，不存在变相改变募集资金使

用用途、损害公司股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。因此，全体独
立董事一致同意公司调整使用闲置募集资金进行现金管理的投资品种。


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    （三）保荐机构意见

    经核查，保荐机构认为：公司本次调整使用部分闲置募集资金进行现金管理

投资品种的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，
履行了必要的审批程序，该事项有利于提高资金使用效率，获得一定的投资收益，
不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东
利益的情形，符合《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2

号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号—规范运作》等相关法规和规范性文件的规定。综上，保荐机构
对公司调整使用部分闲置募集资金进行现金管理投资品种的事项无异议。

    六、备查文件

    （一）第三届董事会第七次会议决议；

    （二）第三届监事会第五次会议决议；

    （三）独立董事关于第三届董事会第七次会议相关议案的独立意见；

    （四）保荐机构出具的《中信建投证券股份有限公司关于上海威派格智慧水

务股份有限公司调整使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理投资品种的核查
意见》。

 特此公告。

                                  上海威派格智慧水务股份有限公司董事会

                                                       2022 年 8 月 26 日




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