中信建投证券股份有限公司
关于上海威派格智慧水务股份有限公司
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）
作为上海威派格智慧水务股份有限公司（下称“威派格”或“公司”）公开发行
可转换公司债券项目以及非公开发行股票项目的保荐机构，根据《证券发行上市
保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》等规定，对威派格本次使用部分暂时闲置募集资
金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下：
一、现金管理概况
（一）现金管理目的
为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在保证不影响募投项目正常
实施的前提下，公司将合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，增加资金
收益，为公司及股东获取投资回报。
（二）资金来源
1、资金来源的一般情况
现金管理的资金来源为公司部分暂时闲置募集资金，包括公开发行可转换公
司债券闲置募集资金和非公开发行股票的闲置募集资金。
2、募集资金基本情况
（1）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海威派格智慧水务股份有限公司公
开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]2072 号）核准，公司于 2020 年
11 月 9 日公开发行可转换公司债券 420.00 万张，每张面值 100 元，募集资金总
额为人民币 42,000.00 万元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币 41,653.68
万元。上述募集资金到账时间为 2020 年 11 月 13 日，募集资金到位情况业经信
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永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了 XYZH/2020BJAA190019
号《验资报告》。
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海威派格智慧水务股份有限公司非
公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3550 号）核准，公司非公开发行人民
币普通股 8,247.45 万股，发行价格为 11.76 元/股，募集资金总额为人民币
96,989.99 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 95,904.25 万元。
上述募集资金到账时间为 2022 年 4 月 8 日，募集资金到位情况业经信永中和会
计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了 XYZH/2022BJAA110173 号《验资
报告》。
公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、开户银行签订了《募集
资金专户存储三方监管协议》。
（2）募集资金的投资计划及使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司公开发行可转换公司债券和非公开发行股票
的募集资金存放与实际使用情况详见议案《公司 2022 年度募集资金存放与实际
使用情况的专项报告》（公告编号：2023-027）。
（三）公司对现金管理相关风险的内部控制
1、为控制风险，公司以闲置募集资金进行现金管理的投资品种为安全性高、
流动性好、有保本约定的理财产品，包括但不限于银行理财产品、银行存款类产
品、结构性存款、券商理财产品、券商收益凭证、大额存单等，产品期限不超过
12 个月。
2、公司将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，建立台账对理财
产品进行管理，做好资金使用的核算工作，如评估发现存在可能影响公司资金安
全的风险因素，将及时采取相应措施，保证募集资金安全。
3、公司审计部根据其职责，对现金管理业务进行审计监督。
4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可
以聘请专业机构进行审计。
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5、公司将依据《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定和要求，及时披露公
司现金管理的具体情况。
二、现金管理的具体情况
（一）现金管理的投资额度
公司拟使用总额不超过总额 62,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管
理（其中公开发行可转换公司债券和非公开发行股票的暂时闲置募集资金进行现
金管理的最高额度分别为人民币 12,000.00 万元和人民币 50,000.00 万元），在上
述额度范围内，资金可循环滚动使用。
（二）现金管理的投资产品品种及期限
为控制风险，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的投资品种为安全性
高、流动性好、有保本约定的理财产品，包括但不限于银行理财产品、银行存款
类产品、结构性存款、券商理财产品、券商收益凭证、大额存单等，产品期限不
超过 12 个月。
（三）实施方式
在公司董事会授权的投资额度范围内，董事长行使该项投资决策权并签署相
关合同文件，具体由公司财务部负责组织实施。
（四）决议有效期
自公司第三届董事会第十三次会议审议通过之日起 12 个月内有效。
（五）风险控制分析
公司使用闲置募集资金进行现金管理，其投资品种符合安全性高、流动性好、
有保本约定的使用条件要求，且是在保证不影响募集资金项目正常进行的前提下
实施的。公司将严格按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》等相关规定开展理财业务，并加强对相关理财产品的分析和研究，严控投资
风险。在理财期间，公司财务部将与银行保持密切联系，及时分析跟踪理财产品
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的运作情况，保障资金安全。
三、对公司的影响
在确保募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，公司拟使
用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，增加资金收益，
为公司和股东谋取更多投资回报，不会对公司主营业务、财务状况、经营成果和
现金流量造成重大影响。公司最近一年又一期的主要财务指标如下：
单位：万元
2022 年 12 月 31 日/ 2023 年 3 月 31 日/
项目
2022 年度（经审计） 2023 年 1-3 月（未经审计）
资产总额 346,583.42 329,106.46
负债总额 135,158.29 122,200.93
归属于上市公司股东的净资产 205,862.96 201,421.01
经营活动现金流量净额 -14,488.14 -10,336.01
根据《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》规定，公司现金管理
的本金计入资产负债表中“货币资金”、“交易性金融资产”等科目，到期取得收
益计入利润表中“财务费用”、“投资收益”等科目，最终以年度审计结果为准。
四、风险提示
公司投资的理财产品虽然仅限于安全性高、流动性好、有保本约定的银行理
财产品和银行存款类产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受
到市场波动的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的调整投
资产品，因此投资的实际收益存在一定的不可预期性。
五、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
公司于 2023 年 4 月 24 日召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会
第九次会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的
议案》，独立董事发表了同意的独立意见，该议案无需提交公司股东大会审议。
（一）监事会意见
监事会认为：在保障公司正常经营运作和募投项目资金需求的前提下，公司
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，增加公司
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资金收益，为公司及股东谋求更多投资回报，且不改变募集资金用途，不存在损
害公司及全体股东利益、特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利
益；且决策程序及授权符合《上市公司监管指引第 2 号－上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》等有关规定。因此，监事会同意公司使用不超过人民币
62,000.00 万元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司第三届董事会
第十三次会议审议通过之日起 12 个月。
（二）独立董事意见
在不影响募集资金投资项目建设和保证募集资金安全的前提下，公司拟使用
部分暂时闲置募集资金进行现金管理，符合《上市公司监管指引第 2 号－上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号—规范运作》等有关规定；有利于提高募集资金使用效率，未与募集资金
投资计划相抵触，也不存在变相改变募集资金使用用途、损害公司股东利益的情
形，符合公司和全体股东的利益。因此，全体独立董事一致同意公司使用不超过
人民币 62,000.00 万元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司第三届
董事会第十三次会议审议通过之日起 12 个月。
六、本公告日前十二个月公司累计使用闲置募集资金购买理财产品的情况
单位：万元
募集资金 实际投入 实际收回 尚未收回
序号 理财产品类型 实际收益
类型 金额 本金 本金金额
招商银行对公智能通知存
1 非公开 49,068.76 42,210.12 536.33 6,858.64
款（注）
2 非公开 招商银行结构性存款 10,000.00 10,000.00 74.79 -
3 非公开 招商银行结构性存款 9,000.00 9,000.00 67.32 -
4 非公开 招商银行结构性存款 3,000.00 3,000.00 22.44 -
5 非公开 建设银行结构性存款 8,000.00 8,000.00 55.23 -
6 非公开 建设银行单位结构性存款 8,000.00 8,000.00 42.58 -
7 非公开 招商银行结构性存款 5,000.00 5,000.00 34.90 -
8 非公开 招商银行结构性存款 5,000.00 5,000.00 34.90 -
9 非公开 单位结构性存款 8,000.00 8,000.00 50.21 -
10 非公开 招商银行结构性存款 7,000.00 - - 7,000.00
11 非公开 招商银行结构性存款 5,000.00 - - 5,000.00
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12 非公开 中信证券收益凭证 1,000.00 - - 1,000.00
13 可转债 华安证券浮动收益凭证 1,000.00 - - 1,000.00
14 非公开 建设银行单位结构性存款 6,000.00 - - 6,000.00
建设银行人民币单位协定
15 非公开 23,666.20 - - 23,666.20
存款
合计 148,734.96 98,210.12 918.70 50,524.84
最近 12 个月内单日最高投入金额 50,524.84
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 23.90
最近 12 个月现金管理累计收益/最近一年净利润（%） -7.25
目前已使用的理财额度 50,524.84
尚未使用的理财额度 10,475.16
总理财额度 61,000.00
注：该理财产品为招商银行对公智能通知存款。购买该理财产品后募集资金仍在专户
内，公司根据募集资金投资项目的实际资金需求情况可以随时支取资金。理财金额为该理
财产品起息日的银行账户余额，报告期内实际收益金额为该理财产品于报告期内收到的利
息总额，期末余额为该理财产品截至2023年4月20日的账户余额。
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必
要的审批程序，该事项有利于提高资金使用效率，获得一定的投资收益，不影响
募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的
情形，符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号—规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》等相关法规和规范性文件的规定。
综上，保荐机构对公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项
无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于上海威派格智慧水务股份有限
公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
钟 俊 张星明
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
7
