中信建投证券股份有限公司
            关于上海威派格智慧水务股份有限公司
                 2022 年度持续督导现场检查报告

上海证券交易所：


    中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为上海威派格智慧
水务股份有限公司（以下简称“威派格”或“公司”）非公开发行股票项目的保
荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）
以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法
规规定，已于 2023 年 4 月 14 日对威派格进行了现场检查。现将本次现场检查情
况报告如下：

   一、本次现场检查的基本情况

    保荐机构于 2023 年 4 月 14 日对威派格进行了现场检查，参与人员为保荐代
表人张星明。
    在现场检查过程中，保荐机构结合威派格的实际情况，查阅、收集了威派格
的有关文件、资料，与公司管理人员和员工进行了访谈，实施了包括审核、查证、
询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制，信息披露，公司的独立性以及与
控股股东及其他关联方资金往来，募集资金使用，关联交易、对外担保、重大对
外投资以及经营状况等情况，并在前述工作的基础上完成了本次现场检查报告。

   二、对现场检查事项逐项发表的意见

    （一）公司治理和内部控制情况

    核查情况：

    保荐机构获取了威派格的公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和
监事会议事规则、信息披露制度、内部机构设置及变更、内部审计制度等文件，
对持续督导期间的三会运作情况进行了核查，并对相关人员进行了访谈。
    核查意见：



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    经现场检查，保荐机构认为：持续督导期间，威派格的董事、监事和高级管
理人员能够按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职
责，公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则能够被有
效执行，公司激励制度履行程序合规、公司治理机制能够有效发挥作用；公司内
部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相
应责任等规定明确合规，内部审计部门和审计委员会构成、履行职责合规，其对
上市公司内部控制有效性的评估与事实相符，风险评估和控制措施能够有效执
行。

       （二）信息披露情况

       核查情况：

    保荐机构查阅了威派格《信息披露事务管理制度》并对相关人员进行了访谈；
项目组查阅了公司自 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日期间对外公开披露的
文件、投资者调研纪录，并对公告文件内容及对应的合同、支持性文件等资料等
进行了核查，并对涉及到的相关人员进行访谈。

       核查意见：

    经核查，保荐机构认为：持续督导期间，威派格信息披露活动不存在违反相
关法律法规，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
       （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况
       核查情况：

    保荐机构查阅了公司的《关联交易管理制度》《对外担保管理制度》等制度，
现场查看了公司主要生产经营场所，查阅了公司银行账户清单和银行流水，对关
联方资金往来进行了重点核查，对公司的大额资金往来的凭证进行抽样核查，并
对相关人员进行了访谈。

       核查意见：

    经核查，保荐机构认为：威派格资产完整，人员、财务、机构和业务独立，
不存在公司依赖控股股东或资金被关联方占用的重大情况。


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       （四）募集资金使用情况

       核查情况：

    保荐机构查阅了公司的《募集资金管理办法》，查阅了募投资金对账单、专
户监管协议、使用明细表、资金划转凭证、募集资金存放与使用情况专项报告及
会计师鉴证报告，查阅并比对了公司有关募集资金的对外披露文件，并对相关人
员进行了访谈。

       核查意见：

    经核查，保荐机构认为：持续督导期间，公司不存在募集资金存放及使用违
规的情形，募集资金存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上市公司监管指引第 2 号
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定。
       （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

       核查情况：

    保荐机构查阅了威派格 2022 年度关联交易、对外担保、重大对外投资的内
部控制制度、决策文件、相关合同、信息披露文件，并对相关人员进行了询问确
认。

       核查意见：

    经核查，保荐机构认为：威派格已对关联交易、对外担保、重大对外投资制
定了健全的内部控制制度，威派格 2022 年度关联交易、对外担保、重大对外投
资的决策程序合规，履行了相应的审议和信息披露程序。
       （六）经营情况

       核查情况：

    根据公司 2022 年年度业绩预告，公司预计 2022 年度实现归属于母公司所有
者的净利润为-12,995.20 万元左右；实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损
益后的净利润为-14,794.71 万元左右。业绩预亏的主要原因系：1、报告期内，公
司因外部环境影响，导致物流运输及员工差旅受限，对公司产品交付进度产生影
响，致使公司确认收入减少，导致公司全年业绩出现亏损；2、报告期内，公司

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加大对智慧水务、智慧水厂等相关技术升级投入，由于智慧水务、智慧水厂业务
较二次供水业务交付周期更长，回款周期亦相对较长，进而影响到相关业务收入
确认速度。

    保荐机构向威派格相关人员了解了持续督导期间的经营情况以及 2022 年度
业绩预亏的主要原因以及在手订单情况等，并从公开信息查阅了同行业上市公司
的相关经营情况，基于行业公开材料分析了公司所在行业发展情况。

    核查意见：

    经核查，保荐机构认为：威派格上市以来主营业务及经营模式未发生重大变
化，但受外部环境因素冲击，公司的生产经营受到一定程度的影响，导致 2022
年度业绩出现亏损，符合客观情况，不会对公司持续经营能力产生重大影响。
    （七）保荐人认为应予现场检查的其他事项

    无。

   三、提请上市公司注意的事项及建议

    （一）建议公司继续严格执行上市公司信息披露相关制度，确保信息披露真
实、准确、完整、公平、及时；
    （二）建议公司持续、合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设及
实施，确保募投项目完成并实现预期收益；
    （三）2022 年度公司业绩出现亏损，建议公司关注业绩亏损的主要原因并
积极改进经营管理、提高盈利能力，同时，应充分披露业绩亏损原因并提示经营
风险。

   四、是否存在《保荐办法》及交易所相关规则规定应向中国证监会和交易所


报告的事项


    本次现场检查未发现威派格存在根据《保荐办法》、《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定应当向中国证监会和上海证
券交易所报告的事项。

   五、上市公司及其他中介机构的配合情况



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    在保荐机构本次现场检查工作中，威派格积极提供所需文件资料，及时安排
保荐机构与威派格高管及工作人员的相关访谈，为保荐机构的现场检查工作提供
便利。会计师、律师等其他相关中介机构配合情况良好。

   六、本次现场检查的结论

    通过现场检查，保荐机构认为：2022 年度，威派格在公司治理和内部控制，
信息披露，公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来，募集资金使用，
关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面不存在违反《上海证券
交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规
范性文件的重大事项。
    （以下无正文）




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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于上海威派格智慧水务股份有
限公司 2022 年度持续督导现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人签名：
                          钟   俊              张星明




                                              中信建投证券股份有限公司


                                                        年   月     日




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