中信建投证券股份有限公司
关于上海威派格智慧水务股份有限公司
2022 年度募集资金的存放与使用情况之专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作
为上海威派格智慧水务股份有限公司（下称“威派格”、“公司”）2019 年首次公
开发行股票、2020 年公开发行可转换公司债券及 2021 年非公开发行股票的保荐
机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证劵交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管
指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法规和规范性文
件的要求，对威派格 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体
情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）2019 年首次公开发行股票募集资金
1、募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海威派格智慧水务股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]2156 号）核准，并经上海证券交易所
同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）4,259.61 万股，发行价格为人民
币 5.70 元/股，募集资金总额为人民币 24,279.78 万元，扣除发行费用后募集资金
净额为人民币 20,419.87 万元。
上述募集资金到账时间为 2019 年 2 月 18 日，募集资金到位情况业经瑞华会
计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了“瑞华验字【2019】01460003 号”
《验资报告》。
2、募集资金使用金额及当前余额情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计投入项目的募集资金金额为人民币
18,516.64 万元（其中，2019 年度投入项目的募集资金金额为 13,802.86 万元，
2020 年度投入项目的募集资金金额为 1,152.99 万元，2021 年度投入项目的募集
1
资金金额为 2,788.76 万元，2022 年度投入项目的募集资金金额为 772.03 万元），
累计收到银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额为人民币
418.48 万元，募集资金专户实际结存金额为 2,321.63 万元。
（二）2020 年公开发行可转换公司债券募集资金
1、募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海威派格智慧水务股份有限公司公
开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]2072 号）核准，公司于 2020 年
11 月 9 日公开发行可转换公司债券 420.00 万张，每张面值 100 元，募集资金总
额为人民币 42,000.00 万元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币 41,653.68
万元。
上述募集资金到账时间为 2020 年 11 月 13 日，募集资金到位情况业经信永
中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了“XYZH/2020BJAA190019
号”《验资报告》。
2、募集资金使用金额及当前余额情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计投入项目的募集资金金额为 30,920.38 万
元（其中，2020 年度投入项目的募集资金金额为 21,565.32 万元，2021 年度投入
项目的募集资金金额为 7,072.91 万元，2022 年度投入项目的募集资金金额为
2,282.15 万元），累计收到银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净
额为人民币 286.66 万元，募集资金专户实际结存金额为 11,019.97 万元。
（三）2021 年非公开发行股票募集资金
1、募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海威派格智慧水务股份有限公司非
公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3550 号）核准，公司本次非公开发行
8,247.45 万股人民币普通股股票，发行价格为 11.76 元/股，募集资金总额为人民
币 96,989.99 万元，扣除发行费用后的募集资金净额为人民币 95,904.25 万元。
上述募集资金到账时间为 2022 年 4 月 8 日，募集资金到位情况业经信永中
2
和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了“XYZH/2022BJAA110173 号”
《验资报告》。
2、募集资金使用金额及当前余额情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计投入项目的募集资金金额为 43,761.79 万
元，累计收到银行存款利息及理财产品收益的金额为人民币 696.65 万元，募集
资金专户应有余额 52,839.11 万元，公司使用暂时闲置募集资金购买结构性存款
尚未到期的金额为 10,000.00 万元，募集资金专户实际结存金额为 42,839.11 万
元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为规范募集资金的管理和使用，防范资金使用风险，确保资金使用安全，保
护投资者利益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》等法律、法规和规范性文件的要求，结合公司实际情
况制定了《上海威派格智慧水务股份有限公司募集资金管理制度》 以下简称“《募
集资金管理制度》”），对公司募集资金的存储、使用、管理与监督等方面做出了
明确的规定。自募集资金到位以来，公司严格按照《募集资金管理制度》的有关
规定存放、使用及管理募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
1、2019 年首次公开发行股票募集资金
截至 2022 年 12 月 31 日，公司已开立的首次公开发行股票募集资金专项账
户存储情况如下：
单位：人民币万元
截至 2022 年 12 月
序号 开户单位 开户银行 银行账号 用途 存储方式
31 日余额
上海威派格智慧水 中国民生银行股份 企业研发技术中心
1 630827629 0.00 已销户
务股份有限公司 有限公司上海分行 升级建设项目
上海威派格智慧水 宁波银行股份有限 700801220001 企业营销网络体系 已销户
2 2,321.63
务股份有限公司 公司上海嘉定支行 96730 升级改造项目 （注）
3
截至 2022 年 12 月
序号 开户单位 开户银行 银行账号 用途 存储方式
31 日余额
上海威派格智慧水 交通银行股份有限 310069079018
3 0.00 补充流动资金 已销户
务股份有限公司 公司上海嘉定支行 800092143
合计 2,321.63 — —
注：截至 2023 年 2 月 28 日，企业营销网络体系升级改造项目已达到预定可使用状
态，公司已将该项目予以结项并于 2023 年 4 月 7 日将该募集资金专项账户（银行账户：
70080122000196730）予以注销，节余募集资金永久补充流动资金。募集资金专户注销后，
公司与保荐机构及对应银行签署的《募集资金专户存储三方监管协议》亦相应终止。
2、2020 年公开发行可转换公司债券募集资金
截至 2022 年 12 月 31 日，公司已开立的公开发行可转换公司债券募集资金
专项账户存储情况如下：
单位：人民币万元
截至 2022 年 12 月
序号 开户单位 开户银行 银行账号 用途 存储方式
31 日余额
中国建设银行股份
上海威派格智慧水 310501794100 新建城市智慧供水
1 有限公司上海外冈 11,019.97 活期
务股份有限公司 00001240 关键设备厂房项目
支行
中国民生银行股份
上海威派格智慧水
2 有限公司上海分行 632423834 0.00 补充流动资金项目 已销户
务股份有限公司
营业部
合计 11,019.97 — —
3、2021 年非公开发行股票募集资金
截至 2022 年 12 月 31 日，公司已开立的非公开发行股票募集资金专项账户
存储情况如下：
单位：人民币万元
截至 2022 年 12 月
序号 开户单位 开户银行 银行账号 用途 存储方式
31 日余额
招商银行股份有限
上海威派格智慧水 110909293710 29,644.32 智慧给排水生产研
1 公司上海共和新路 活期
务股份有限公司 656 （注 1） 发基地项目（注 2）
支行
智慧给排水生产研
上海威派格智慧水 交通银行股份有限 310069079013 已销户
2 0.00 发基地项目；补充流
务股份有限公司 公司上海嘉定支行 005561171 （注 3）
动资金
中国建设银行股份
江苏威派格智慧水 310501794100 智慧给排水生产研
3 有限公司上海外冈 13,194.78 活期
务有限公司 00001509 发基地项目
支行
合计 42,839.11 — —
注 1：招商银行募集资金专项账户（银行账号：110909293710656）截至 2022 年 12 月
31 日的账户余额不含公司购买的尚未到期的 10,000.00 万元结构性存款；
4
注 2：上述募集资金投资项目“智慧给排水生产研发基地项目”全称为“年产农村饮
用水泵站及加压设备 2000 套、智慧加药系统 2000 套、集装箱一体化水厂 200 套、大型装
配式水厂 20 套的智慧给排水生产研发基地项目”，下同；
注 3：报告期内，公司已将募集资金专项账户（银行账号：310069079013005561171）
予以注销。募集资金专户注销后，公司与保荐机构及对应银行签署的《募集资金专户存储
三方监管协议》亦相应终止。
（三）募集资金三方监管协议情况
1、2019 年首次公开发行股票募集资金
2019 年 2 月 20 日，公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司分别与中国
民生银行股份有限公司上海分行、宁波银行股份有限公司上海嘉定支行及交通银
行股份有限公司上海嘉定支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2、2020 年公开发行可转换公司债券募集资金
2020 年 11 月 20 日，公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司分别与中
国民生银行股份有限公司上海分行营业部、中国建设银行股份有限公司上海外冈
支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
3、2021 年非公开发行股票募集资金
2022 年 4 月 18 日，公司、公司全资子公司江苏威派格智慧水务有限公司、
保荐机构中信建投证券股份有限公司与中国建设银行股份有限公司上海嘉定支
行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2022 年 4 月 20 日，公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司分别与招商
银行股份有限公司上海共和新路支行、交通银行股份有限公司上海嘉定支行签署
了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述首次公开发行股票、公开发行可转换公司债券及非公开发行股票募集资
金专户三方监管协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管
协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已严格遵照执行。截至
2022 年 12 月 31 日，协议各方均按募集资金专户存储监管协议的规定行使权利，
履行义务。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
5
1、2019 年首次公开发行股票募集资金
公司首次公开发行股票募投项目的资金使用情况详见“附表 1 2019 年首次
公开发行股票募集资金使用情况对照表”。
2、2020 年公开发行可转换公司债券募集资金
公司公开发行可转换公司债券募投项目的资金使用情况详见“附表 2 2020
年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表”。
3、2021 年非公开发行股票募集资金
公司非公开发行股票募投项目的资金使用情况详见“附表 3 2021 年非公开
发行股票募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
1、2019 年首次公开发行股票募集资金
2019 年 6 月 19 日，上海威派格智慧水务股份有限公司召开第二届董事会第
五次会议和第二届监事会第五次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换
预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 2,011.02 万元置换预先投入
募集资金投资项目的自筹资金，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司以自筹资金预先投入募集资金投资
项目情况进行了鉴证，并出具了《关于上海威派格智慧水务股份有限公司以自筹
资 金 预 先 投 入 募 集 资 金 投 资 项 目 情 况 报 告 的 鉴 证 报 告 》（ 瑞 华 专 审 字
[2019]01460016），截至 2019 年 2 月 21 日，公司以自筹资金预先投入募集资金
投资项目的实际投资金额为 2,011.02 万元。
2、2020 年公开发行可转换公司债券募集资金
2020 年 1 月 7 日，上海威派格智慧水务股份有限公司召开第二届董事会第
十六次会议和第二届监事会第十五次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金
置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 8,867.99 万元
置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，公司独立董事就该事项发表了同意
的独立意见。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司以自筹资金预先
6
投入募集资金投资项目情况进行了鉴证，并出具了《关于上海威派格智慧水务股
份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的鉴证报告》
（XYZH/2020BJAA190024 号），截至 2020 年 11 月 30 日，公司以自筹资金预先
投入募集资金投资项目的实际投资金额为 8,867.99 万元。
3、2021 年非公开发行股票募集资金
2022 年 4 月 26 日，公司召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第二
次会议，分别审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司出资和提供借款
以实施募投项目及使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司置换
已预先投入募投项目的自筹资金 9,571.24 万元以及以自筹资金支付的不含税发
行费用 228.30 万元，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。信永中和
会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目
情况及以自筹资金支付发行费用的情况进行了验证，并出具了《上海威派格智慧
水务股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的鉴证报告》
（XYZH/2022BJAA110291 号），截至 2022 年 4 月 8 日，公司以自筹资金投入募
投项目的实际投资金额为人民币 9,571.24 万元，以自筹资金支付的不含税发行费
用金额为人民币 228.30 万元。
（三）用闲置募集资金补充流动资金的情况
1、2019 年首次公开发行股票募集资金
2022 年度，公司不存在使用 2019 年首次公开发行股票募集资金补充流动资
金的情况。
2、2020 年公开发行可转换公司债券募集资金
2021 年 9 月 28 日，公司召开第二届董事会第二十七次会议和第二届监事会
第二十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的
议案》。公司拟使用不超过人民币 10,000 万元的可转换公司债券闲置募集资金临
时补充流动资金，仅限于与公司主营业务相关的生产经营使用，使用期限为自公
司董事会审议通过之日起不超过十二个月。具体内容详见公司于 2021 年 9 月 29
日披露的《威派格关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（公告
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编号：2021-081）。
截至 2022 年 9 月 23 日，公司已将上述用于临时补充流动资金的闲置募集资
金全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过 12 个月，并将募集资金的归
还情况及时告知了保荐机构中信建投证券股份有限公司及保荐代表人。
2022 年 12 月 30 日，公司召开第三届董事会第十次临时会议和第三届监事
会第七次临时会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金
的议案》，同意公司使用不超过人民币 6,000 万元的可转债闲置募集资金临时补
充流动资金，使用期限自该董事会决议通过之日起不超过六个月。具体内容详见
公司于 2022 年 12 月 31 日披露的《威派格关于使用部分闲置募集资金临时补充
流动资金的公告》（公告编号：2022-099）。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未使用暂时闲置募集资金临时补充流动资
金。
3、2021 年非公开发行股票募集资金
2022 年度，公司不存在使用 2021 年非公开发行股票募集资金补充流动资金
的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021 年 4 月 19 日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了
《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募
投项目资金使用进度安排及保证募集资金安全的前提下，使用总额不超过人民币
25,000.00 万元的暂时闲置募集资金，向各金融机构购买安全性高、流动性好，产
品期限不超过 12 个月有保本约定的理财产品或存款类产品，使用期限自公司第
二届董事会第二十二次审议通过之日起 12 个月。在上述使用期限及额度范围内，
资金可循环滚动使用，期满后归还至公司募集资金专管账户。
2022 年 4 月 26 日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目
资金使用进度安排及保证募集资金安全的前提下，使用总额不超过人民币
61,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，适时购买安全性高、流动性
8
好、有保本约定的银行理财产品和银行存款类产品等，使用期限自公司第三届董
事会第三次会议审议通过之日起 12 个月。在上述使用期限及额度范围内，资金
可循环滚动使用，期满归还至公司募集资金专管账户。
2022 年 8 月 25 日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于调整使
用部分暂时闲置募集资金进行现金管理投资品种的议案》，同意公司将闲置募集
资金进行现金管理的投资品种由“安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财
产品和银行存款类产品等，包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、大额存
单等，不包括投资股票及其衍生品种、证券投资基金以及以证券投资为目的的产
品，产品期限不超过 12 个月”调整为“安全性高、流动性好、有保本约定的理
财产品，包括但不限于银行理财产品、银行存款类产品、结构性存款、券商理财
产品、券商收益凭证、大额存单等，产品期限不超过 12 个月”。除调整投资品种
外，原其他审议的事项保持不变。
报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
9
单位：万元
本报告期内实
序号 受托方 产品名称 募集资金类型 理财金额 理财起始日 理财终止日 是否赎回 期末余额
际收益金额
中国民生银行股份有 民生银行对公“流动利 D”
1 IPO 2,903.83 2021/3/24 2022/3/21 1.42 是 0.00
限公司上海分行 （注 1）
招商银行股份有限公 招商银行对公智能通知存
2 非公开 49,068.76 2022/5/13 2023/5/12 391.83 否 29,644.32
司上海共和新路支行 款（注 2）
招商银行股份有限公 招商银行点金系列看跌三
3 非公开 10,000.00 2022/6/2 2022/9/1 74.79 是 0.00
司上海共和新路支行 层区间 91 天结构性存款
招商银行股份有限公 招商银行点金系列看跌三
4 非公开 9,000.00 2022/6/6 2022/9/5 67.32 是 0.00
司上海共和新路支行 层区间 91 天结构性存款
招商银行股份有限公 招商银行点金系列看涨三
5 非公开 3,000.00 2022/7/1 2022/9/30 22.44 是 0.00
司上海共和新路支行 层区间 91 天结构性存款
中国建设银行股份有 中国建设银行上海市分行
6 非公开 8,000.00 2022/7/12 2022/9/30 55.23 是 0.00
限公司上海嘉定支行 单位结构性存款
中国建设银行股份有 中国建设银行上海市分行
7 非公开 8,000.00 2022/10/17 2022/12/30 42.58 是 0.00
限公司上海嘉定支行 单位结构性存款
招商银行股份有限公 招商银行点金系列看跌三
8 非公开 5,000.00 2022/10/19 2023/1/18 0.00 否 5,000.00
司上海共和新路支行 层区间 91 天结构性存款
招商银行股份有限公 招商银行点金系列看涨三
9 非公开 5,000.00 2022/11/28 2023/2/27 0.00 否 5,000.00
司上海共和新路支行 层区间 91 天结构性存款
注 1：该理财产品为民生银行流动利 D 存款类产品，购买该理财产品后募集资金仍在专户内，公司根据募集资金投资项目的实际资金需求情况可以
随时支取资金。理财金额为该理财产品起息日的银行账户余额，报告期内实际收益金额为该理财产品于报告期内收到的增值利息总额。截至 2022 年 12
月 31 日，该产品已到期，该募集资金专项账户已注销
注 2：该理财产品为招商银行对公智能通知存款。购买该理财产品后募集资金仍在专户内，公司根据募集资金投资项目的实际资金需求情况可以随
时支取资金。理财金额为该理财产品起息日的银行账户余额，报告期内实际收益金额为该理财产品于报告期内收到的利息总额，期末余额为该理财产品
截至 2022 年 12 月 31 日的账户余额。
10
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
不适用。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
不适用。
（七）节余募集资金使用情况
1、2019 年首次公开发行股票募集资金
企业研发技术中心升级建设项目已达到预定可使用状态，公司已将该项目予
以结项并将该募集资金专项账户予以注销，节余募集资金 174.46 万元全部用于
尚未实施完毕的企业营销网络体系升级改造项目。
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》的相关规
定，单个募投项目完成后，上市公司将该项目节余募集资金（包括利息收入）用
于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经独立董事、保荐人、监事会发
表明确同意意见后方可使用。公司应当在董事会审议后及时公告。节余募集资金
（包括利息收入）低于 100 万或者低于该项目募集资金承诺投资额 5%的，可以
免于履行前款程序，其使用情况应在年度报告中披露。截至账户注销日，企业研
发技术中心升级建设项目的节余募集资金低于该项目募集资金承诺投资额的 5%，
免于履行前款程序。具体内容详见公司于 2022 年 7 月 1 日披露的《威派格关于
注销首次公开发行股票部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2022-053）。
公司于 2023 年 3 月 3 日和 2023 年 3 月 20 日召开的第三届董事会第十一次
临时会议和 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于募投项目结项并将
节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司 2019 年首次公开发行股票募集资
金投资项目——“企业营销网络体系升级改造项目”已达到预定可使用状态，为合
理配置资金，提高募集资金使用效率，结合公司实际经营情况，公司将上述募投
项目结项并将节余募集资金 2,287.38 万元（包含累计收到的现金管理收益、银行
存款利息扣除银行手续费等的净额，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永
久补充流动资金，用于公司日常生产经营及业务发展。公司将上述节余募集资金
转出后，募集资金专户将注销，公司、保荐机构、开户银行签署的相关募集资金
11
监管协议随之终止。具体内容详见公司于 2023 年 3 月 4 日披露的《威派格关于
募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-
010）。
2、2020 年公开发行可转换公司债券募集资金
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在使用公开发行可转换公司债券项目节
余募集资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
3、2021 年非公开发行股票募集资金
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在使用非公开发行股票项目节余募集资
金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
无。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）2019 年首次公开发行股票募集资金投资项目变更情况
公司于 2020 年 12 月 28 日召开了第二届董事会第十七次会议及第二届监事
会第十六次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施方式的议案》；
2021 年 1 月 13 日，公司召开了 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于变更募集资金投资项目实施方式的议案》。基于资金使用效益和投资回报的考
虑，公司本次拟调减项目投资总额并相应调整募投项目具体实施方式。其中：“企
业研发技术中心升级建设项目”计划投入总额从 13,170.43 万元减少至 6,377.54
万元，拟决定不再新建研发大楼，改为利用现有场地并租赁办公楼进行研究开发
活动；“企业营销网络体系升级改造项目”计划投入总额从 7,365.40 万元减少至
4,042.33 万元，拟决定不再在各销售大区配置区域展示中心，而是在上海总部生
产厂区内建设一个集中式的综合展示中心，并将移动展示平台的购建数量由 16
台减少至 4 台。
上述募集资金变更仅涉及调减募集资金投资项目的投资总额和变更具体实
施方式，不涉及变更募集资金使用金额。
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（二）2020 年公开发行可转换公司债券募集资金投资项目变更情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2020 年公开发行可转换公司债券募集资金不
存在投资项目变更情况。
（三）2021 年非公开发行股票募集资金投资项目变更情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2021 年非公开发行股票募集资金不存在投资
项目变更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》等相关法律法规、规范性文件的有关规定管理和使用募集
资金。公司募集资金的使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务，不
存在不及时、不真实、不准确、不完整披露募集资金使用信息的情况，不存在募
集资金管理违规的情况。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对威派格董事会编制的《上海威派
格智慧水务股份有限公司关于 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报
告》进行了专项审核，认为：威派格 2022 年度募集资金存放与实际使用情况专
项报告已经按照上海证券交易所相关规定编制，在所有重大方面如实反映了公司
2022 年度募集资金的实际存放与使用情况。
七、保荐机构主要核查工作及核查意见
（一）主要核查工作
保荐机构查阅了募集资金管理相关的制度，查阅了与募集资金使用相关的会
议文件、信息披露文件，取得并查阅了募集资金专户的银行流水，抽查了募集资
金使用的凭证、相关合同，查阅了审计机构出具的关于募集资金使用情况的报告。
（二）核查意见
经核查，中信建投证券认为：威派格 2022 年度募集资金的存放与使用符合
《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
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号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在违
规使用募集资金或变相改变募集资金用途的情形。
（本页以下无正文）
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于上海威派格智慧水务股份有
限公司 2022 年度募集资金的存放与使用情况之专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
张星明 李 波
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于上海威派格智慧水务股份有
限公司 2022 年度募集资金的存放与使用情况之专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
钟 俊 张星明
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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附表 1：2019 年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2022 年 1-12 月
编制单位：上海威派格智慧水务股份有限公司 单位：万元
募集资金总额 20,419.87 本年度投入募集资金总额 772.03
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 18,516.64
变更用途的募集资金总额比例 —
截至期末累
已变更项 项目可行
募集资金 截至期末 截至期末累 计 投 入 金 额 截 至 期 末 投 项 目 达 到 预 本 年 度 是 否 达
目，含部分 调整后投 本年度投 性是否发
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 计投入金额 与 承 诺 投 入 入进度（%） 定 可 使 用 状 实 现 的 到 预 计
变更（如 资总额 入金额 生重大变
总额 金额(1) (2) 金 额 的 差 额 (4)＝(2)/(1) 态日期 效益 效益
有） 化
(3)＝(2)-(1)
企 业 研 发 技术 中
否 6,377.54 6,377.54 6,377.54 616.59 6,377.54 0.00 100.00 2022 年 7 月 不适用 不适用 不适用
心升级建设项目
企 业 营 销 网络 体
否 4,042.33 4,042.33 4,042.33 155.45 2,139.10 -1,903.23 52.92 2023 年 2 月 不适用 不适用 不适用
系升级改造项目
补充流动资金 否 10,000.00 10,000.00 10,000.00 0.00 10,000.00 0.00 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 — 20,419.87 20,419.87 20,419.87 772.03 18,516.64 -1,903.23 90.68 — — — —
截至 2022 年 12 月 31 日，企业营销网络体系升级改造项目的投入进度较低，主要系公司从项目
的实际情况出发，在不影响募集资金投资项目能够顺利实施完成的前提下，加强项目各个环节
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
费用的控制、监督和管理，节约了部分募集资金。截至 2023 年 2 月 28 日，该已达到预定可使
用状态，公司已将该项目予以结项，节余募集资金永久补充流动资金。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项报告之“三、（二）”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本专项报告之“三、（四）”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 详见本专项报告之“三、（七）”
募集资金其他使用情况 不适用
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附表 2：2020 年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
2022 年 1-12 月
编制单位：上海威派格智慧水务股份有限公司 单位：万元
募集资金总额 41,653.68 本年度投入募集资金总额 2,282.15
变更用途的募集资金总额 — 30,920.38
已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例 —
截 至期 末累
已 变更项 截至期末 本 年 项目可行
募集资金 截至期末 截至期末 计 投入 金额 项目达到预 是否达
承诺投资项 目 ，含部 调整后投 本年度投 投入进度 度 实 性是否发
承诺投资 承诺投入 累计投入 与 承诺 投入 定可使用状 到预计
目 分 变 更 资总额 入金额 （%）(4)＝ 现 的 生重大变
总额 金额(1) 金额(2) 金额的差额 态日期 效益
（如有） (2)/(1) 效益 化
(3)＝(2)-(1)
新建城市智
慧供水关键 不适
否 29,400.00 29,400.00 29,400.00 2,282.15 18,666.70 -10,733.30 63.49 2023 年 11 月 不适用 不适用
设备厂房项 用
目
补充流动资 不适
否 12,253.68 12,253.68 12,253.68 0 12,253.68 0 100.00 不适用 不适用 不适用
金项目 用
合计 — 41,653.68 41,653.68 41,653.68 2,282.15 30,920.38 -10,733.30 74.23 — — — —
受外部因素影响，“新建城市智慧供水关键设备厂房项目”的项目建设所需设备采购、运输、安
装组织等各方面都受到影响，导致募投项目推进计划有所延后。基于上述情况，公司根据当前
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
项目的实施进度和实际建设情况，经第三届董事会第九次会议和第三届监事会第六次会议审议，
为了维护全体股东和企业利益，决定将项目完工日延期至 2023 年 11 月。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项报告之“三、（二）”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本专项报告之“三、（三）”
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本专项报告之“三、（四）”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
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附表 3：2021 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2022 年 1-12 月
编制单位：上海威派格智慧水务股份有限公司 单位：万元
募集资金总额 95,904.25 本年度投入募集资金总额 43,761.78
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 43,761.78
变更用途的募集资金总额比例 —
已变更 截至期末累 项目可
项目，含 募 集 资 金 截至期末 截至期末累 计投入金额 截至期末投 项目达到预 本 年 度 是 否 达 行性是
承诺投资 调整后投 本年度投
部分变 承诺投资 承诺投入 计 投 入 金 额 与 承 诺 投 入 入进度（%） 定 可 使 用 状 实 现 的 到 预 计 否发生
项目 资总额 入金额
更 （ 如 总额 金额(1) (2) 金 额 的 差 额 (4)＝(2)/(1) 态日期 效益 效益 重大变
有） (3)＝(2)-(1) 化
智慧给排
水生产研
否 67,140.00 67,140.00 67,140.00 14,989.07 14,989.07 -52,150.93 22.33 2025 年 4 月 不适用 不适用 不适用
发基地项
目
补充流动
否 28,764.25 28,764.25 28,764.25 28,772.71 28,772.71 8.46 100.03 不适用 不适用 不适用 不适用
资金项目
合计 — 95,904.25 95,904.25 95,904.25 43,761.78 43,761.78 -52,142.47 45.63 — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项报告之“三、（二）”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本专项报告之“三、（四）”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
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