中信建投证券股份有限公司
             关于上海威派格智慧水务股份有限公司
                    2022 年持续督导年度报告书

     保荐机构名称：                         被保荐公司名称：
 中信建投证券股份有限公司             上海威派格智慧水务股份有限公司
                            联系方式：0755-23953869 联系地址：广东省深圳市福田
 保荐代表人姓名：张星明
                            区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 22 层
                            联系方式：0755-23953869 联系地址：广东省深圳市福田
 保荐代表人姓名：钟俊
                            区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 22 层

    经中国证券监督管理委员会《关于核准上海威派格智慧水务股份有限公司非
公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3550 号）核准，上海威派格智慧水务
股份有限公司（以下简称“威派格”或“公司”）于 2022 年非公开发行 8,247.45
万股人民币普通股股票，发行价格为 11.76 元/股，募集资金总额为人民币
96,989.99 万元，扣除发行费用后的募集资金净额为人民币 95,904.25 万元。本次
非公开发行股票于 2022 年 4 月 25 日在上海证券交易所上市。

    中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）担
任威派格非公开发行股票项目的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》（简称“保荐办法”），由中信建投证券完成持续督导工作。根据《保荐办法》
和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》，中信建投证
券出具本持续督导年度报告书。

一、持续督导工作情况

                工作内容                                   督导情况
 1、建立健全并有效执行持续督导工作制         中信建投证券已建立健全并有效执行了持
 度，并针对具体的持续督导工作制定相应的      续督导制度，已根据威派格的具体情况制
 工作计划。                                  定了相应的工作计划。
 2、根据中国证监会相关规定，在持续督导
                                             中信建投证券已与威派格签订保荐协议，
 工作开始前，与上市公司或相关当事人签署
                                             该协议已明确了双方在持续督导期间的权
 持续督导协议，明确双方在持续督导期间的
                                             利义务，并报上海证券交易所备案。
 权利义务，并报上海证券交易所备案。
                                             持续督导期间，中信建投证券通过日常沟
 3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、
                                             通、定期或不定期回访、现场检查等方
 尽职调查等方式开展持续督导工作。
                                             式，对威派格开展了持续督导工作。


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               工作内容                                督导情况
4、持续督导期间，按照有关规定对上市公
司违法违规事项公开发表声明的，应于披露
前向上海证券交易所报告，并经上海证券交
易所审核后在指定媒体上公告。
                                         威派格及相关当事人在持续督导期间未发
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人
                                         生按有关规定须公开发表声明的违法违规
出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发
                                         或违背承诺事项。
现或应当发现之日起五个工作日内向上海证
券交易所报告，报告内容包括上市公司或相
关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的
具体情况，保荐人采取的督导措施等。
                                         中信建投证券督导威派格及其董事、监
6、督导公司及其董事、监事、高级管理人
                                         事、高级管理人员遵守法律、法规、部门
员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交
                                         规章和上海证券交易所发布的业务规则及
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并
                                         其他规范性文件，并切实履行其所做出的
切实履行其所做出的各项承诺。
                                         各项承诺。
                                         中信建投证券督促威派格依照最新要求健
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司    全完善公司治理制度，并严格执行公司治
治理制度，包括但不限于股东大会、董事     理制度。核查了威派格执行《公司章
会、监事会议事规则以及董事、监事和高级   程》、三会议事规则、《关联交易管理制
管理人员的行为规范等。                   度》等相关制度的履行情况，均符合相关
                                         法规要求。
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控
                                         中信建投证券督导威派格严格执行内部控
制度，包括但不限于财务管理制度、会计核
                                         制制度。对公司的内控制度的设计、实施
算制度和内部审计制度，以及募集资金使
                                         和有效性进行了核查，该等内控制度符合
用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生
                                         相关法规要求并得到了有效执行，可以保
品交易、对子公司的控制等重大经营决策的
                                         证公司的规范运行。
程序与规则等。
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息
披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文   中信建投证券督导威派格严格执行信息披
件并有充分理由确信上市公司向上海证券交   露制度，审阅信息披露文件及其他相关文
易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈   件，详见“二、信息披露审阅情况”。
述或重大遗漏。
10、对上市公司的信息披露文件及向中国证
                                         中信建投证券对威派格的信息披露文件及
监会、上海证券交易所提交的其他文件进行
                                         向中国证监会、上海证券交易所提交的其
事前审阅，对存在问题的信息披露文件应及
                                         他文件及时进行事前审阅，并对存在问题
时督促上市公司予以更正或补充，上市公司
                                         的信息披露文件及时督促公司予以更正或
不予更正或补充的，应及时向上海证券交易
                                         补充。详见“二、信息披露审阅情况”。
所报告。




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               工作内容                                 督导情况
11、对上市公司的信息披露文件未进行事前
审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后
五个交易日内，完成对有关文件的审阅工
                                         详见“二、信息披露审阅情况”。
作，对存在问题的信息披露文件应及时督促
上市公司更正或补充，上市公司不予更正或
补充的，应及时向上海证券交易所报告。
12、上市公司或其控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会
行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被   经核查，持续督导期间，威派格及相关当
上海证券交易所出具监管关注函的情况，并   事人未出现该等情况。
督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠
正的情况。
13、持续关注上市公司及控股股东、实际控
                                         经核查，持续督导期间，威派格及控股股
制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股
                                         东、实际控制人不存在未履行承诺的情
东、实际控制人等未履行承诺事项的，及时
                                         况。
向上海证券交易所报告。
14、关注公共传媒关于公司的报道，及时针
对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公
司存在应披露未披露的重大事项或与披露的   经核查，持续督导期间，威派格未出现该
信息与事实不符的，及时督促上市公司如实   等情况。
披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清
的，应及时向上海证券交易所报告。
15、发现以下情形之一的，保荐人应督促上
市公司做出说明并限期改正，同时向上海证
券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反
《上市规则》等上海证券交易所相关业务规
则；（二）证券服务机构及其签名人员出具
的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述   经核查，持续督导期间，威派格及相关主
或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情     体未出现该等情况。
形；（三）上市公司出现《保荐办法》第七
十一条、第七十二条规定的情形；（四）上
市公司不配合保荐人持续督导工作；（五）
上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其
他情形。
16、制定对上市公司的现场检查工作计划，   在对威派格进行现场检查时，中信建投证
明确现场检查工作要求，确保现场检查工作   券制定了现场检查的相关工作计划，并明
质量。                                   确了现场检查的工作要求。




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                工作内容                                督导情况
 17、上市公司出现以下情形之一的，保荐人
 应自知道或应当知道之日起十五日内或上海
 证券交易所要求的期限内，对上市公司进行
 专项现场检查：（一）存在重大财务造假嫌
 疑；（二）控股股东、实际控制人及其关联
                                          经核查，持续督导期间，威派格及相关主
 人涉嫌资金占用；（三）可能存在重大违规
                                          体未出现该事项。
 担保；（四）控股股东、实际控制人及其关
 联人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵
 占上市公司利益；（五）资金往来或者现金
 流存在重大异常；（六）交易所或者保荐人
 认为应当进行现场核查的其他事项。
                                          中信建投证券持续关注公司募集资金的专
                                          户存储、募集资金的使用、投资项目的实
 18、持续关注公司募集资金的专户存储、募
                                          施等承诺事项。经核查，持续督导期内公
 集资金的使用情况、投资项目的实施等承诺
                                          司募集资金存放和使用符合相关法规和文
 事项
                                          件的规定，对募集资金进行了专户存储和
                                          专项使用。

二、信息披露审阅情况

    根据中国证监会《保荐办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
11 号——持续督导》等相关规定，保荐机构对威派格 2022 年度持续督导期间的
信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、
履行的相关程序进行了检查，并将相关文件内容与对外披露信息进行了对比。保
荐机构认为，威派格按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开
对外发布各类信息披露文件，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、
有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证
     监会和上海证券交易所报告的事项

    经核查，威派格在本次持续督导阶段中不存在按《保荐办法》及上海证券交
易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。




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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于上海威派格智慧水务股份有
限公司 2022 年持续督导年度报告书》之签字盖章页）




    保荐代表人签名：______________       ______________
                        钟   俊               张星明




                                              中信建投证券股份有限公司

                                                       年   月   日




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