证券代码：603977 证券简称：国泰集团 编号：2021 临 050 号
债券代码：110803 债券简称：国泰定 01
债券代码：110804 债券简称：国泰定 02
江西国泰集团股份有限公司
关于续聘 2021 年度会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、事务所基本信息
名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2012 年 2 月 9 日 是否曾从事证券服务业务 是
1992 年首批获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会
计师事务所证券、期货相关业务许可证》，2006 年经 PCAOB
执业资质 认可获得美国上市公司审计业务执业资格，2010 年首批获得 H
股上市公司审计业务资质，2012 年获得《军工涉密业务咨询
服务安全保密条件备案证书》至今。
注册地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101
2、人员信息
首席合伙人 梁春 合伙人数量 232 人
注册会计师 1679 人
上年末从业人员
从业人员 6800 人
类别及数量
从事过证券服务业务的注册会计师 821 人
会计师人数
较 2019 年末注册会计师人数净增加 221 人
近一年变动情况
1
3、业务规模
上年度业务收入 252,055.32 万元
年报家数 376 家
上年度上市公司
（含 A、B 股）年报 年报收费总额 4.17 亿元
审计情况 制造业、信息传输软件和信息技术服务
涉及主要行业
业、房地产业、批发和零售业、建筑业
4、投资者保护能力
职业风险基金与职业保险状况 投资者保护能力
职业风险基金累计已计提 405.91 万元
相关职业保险能够覆盖因审
计失败导致的民事赔偿责任
购买的职业保险累计赔偿限额 70,000 万元
5、独立性和诚信记录
大华会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德
守则》对独立性要求的情形。
近三年受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施、纪律处分和自律监管措施
的概况：刑事处罚 0 次、行政处罚 2 次，行政监管措施 23 次、纪律处分 2 次、
自律监管措施 1 次。具体如下：
类型 2018 年度 2019 年度 2020 年度 2021 年度
刑事处罚 无 无 无 无
行政处罚 1次 无 1次 无
行政监管措施 4次 9次 6次 4次
纪律处分 无 2次 无 无
自律监管措施 1次 无 无 无
具体明细如下：
序号 类别 时间 项目 事项
哈尔滨电气集团佳木斯电 中国证券监督管理委员会下发了[2018]70 号《行政处
行政处 2018 年 8
1 机股份有限公司 2013－ 罚决定书》。2013 年－2015 年在审计报告上签字的
罚 月2日
2015 年审计项目 注册会计师为张晓义、高德惠、谭荣。
2
中国证券监督管理委员会重庆监管局下发了[2020]4
行政处 2020 年 11 奥瑞德光电股份有限公司
2 号《行政处罚决定书》， 2017 年年报审计报告签字注
罚 月 5 日 2017 年年报审计项目
册会计师为于建永、段岩峰。
中国证券监督管理委员会河南监管局出具行政监管
行政监 2018 年 8 第一拖拉机股份有限公司
3 措施决定书（[2018]5 号）《关于对大华会计师事务
管措施 月 7 日 2017 年年报审计项目
所（特殊普通合伙）实施出具警示函的决定》
合肥百货大楼集团股份有 中国证券监督管理委员会安徽监管局出具行政监管
行政监 2018 年 8
4 限公司 2016 年年报审计项 措施决定书（[2018]26 号）《关于对大华会计师事务
管措施 月 14 日
目 所（特殊普通合伙）采取出具警示函措施的决定》
中国证券监督管理委员会深圳监管局出具行政监管
行政监 2018 年 10 深圳市欧菲科技股份有限 措施决定书（[2018]69 号）《关于对大华会计师事务
5
管措施 月 10 日 公司 2017 年年报审计项目 所（特殊普通合伙）及注册会计师莫建民、陈良采取
出具警示函措施的决定》
新三板厦门鑫点击网络科 中国证券监督管理委员会厦门监管局出具行政监管
行政监 2018 年 10
6 技股份有限公司 2016、2017 措施决定书（[2018]27 号）《关于对大华会计师事务
管措施 月 25 日
年报审计项目 所（特殊普通合伙）采取责令改正措施的决定》
中国证券监督管理委员会湖南监管局出具行政监管
上市公司中兵红箭股份有
行政监 2019 年 4 措施决定书（[2019]6 号）《关于对大华会计师事务
7 限公司 2014 年－2016 年年
管措施 月 24 日 所（特殊普通合伙）及注册会计师张文荣、马玉婧采
报审计项目
取出具警示函监管措施的决定》
中国证券监督管理委员会深圳监管局出具行政监管
深圳市芭田生态工程股份
行政监 2019 年 5 措施决定书（[2019]65 号）《关于对大华会计师事务
8 有限公司 2015、2016 年年
管措施 月6日 所（特殊普通合伙）及注册会计师徐德、陈瑜星采取
报审计项目
出具警示函措施的决定》
中国证券监督管理委员会深圳监管局出具行政监管
深圳市科陆电子科技股份
行政监 2019 年 7 措施决定书（[2019]158 号）《关于对大华会计师事
9 有限公司 2017 年年报审计
管措施 月 26 日 务所（特殊普通合伙）及注册会计师张兴、刘国平采
项目
取出具警示函措施的决定》
中国证券监督管理委员会江苏监管局出具行政监管
新三板亿丰洁净科技江苏
行政监 2019 年 10 措施决定书（[2019]84 号）《关于对大华会计师事务
10 股份有限公司 2016 年年报
管措施 月 18 日 所（特殊普通合伙）及注册会计师施丹丹、杨勇胜采
审计项目
取监管谈话措施的决定》
新三板致生联发信息技术 中国证券监督管理委员会北京监管局出具行政监管
行政监 2019 年 11 股份有限公司 2015 年、 措施决定书（[2019]135 号）《关于对大华会计师事
11
管措施 月 14 日 2016 年、2017 年年报审计 务所（特殊普通合伙）及注册会计师王力飞、赵添波、
项目 颜新才采取出具警示函措施的决定》
中国证券监督管理委员会黑龙江监管局出具行政监
行政监 2019 年 11 哈尔滨哈投投资股份有限 管措施决定书（[2019]034 号）《关于对大华会计师
12
管措施 月 15 日 公司 2018 年年报审计项目 事务所（特殊普通合伙）及注册会计师张鸿彦、黄羽
采取出具警示函措施的决定》
中国证券监督管理委员会深圳监管局出具行政监管
行政监 2019 年 11 国民技术股份有限公司 措施决定书（[2019]214 号）《关于对大华会计师事
13
管措施 月 28 日 2018 年年报审计项目 务所（特殊普通合伙）及注册会计师王建华、郑荣富
采取监管谈话措施的决定》
中国证券监督管理委员会四川监管局出具行政监管
成都卫士通信息产业股份
行政监 2019 年 12 措施决定书（[2019]48 号）《关于对大华会计师事务
14 有限公司 2018 年内部控制
管措施 月 23 日 所（特殊普通合伙）及注册会计师钟平修、曹云华采
鉴证项目
取出具警示函措施的决定》
3
中国证券监督管理委员会北京监管局出具行政监管
北京华业资本控股股份有
行政监 2019 年 12 措施决定书（[2020]1 号）《关于对大华会计师事务
15 限公司 2017 年年报审计项
管措施 月 30 日 所（特殊普通合伙）及注册会计师张晓义、刘彬采取
目
出具警示函措施的决定》
中国证券监督管理委员会北京监管局出具行政监管
恒安嘉新（北京）科技股份
行政监 2020 年 1 措施决定书（[2020]28 号）《关于对大华会计师事务
16 有限公司在科创板首次公
管措施 月 22 日 所（特殊普通合伙）及注册会计师陈伟、钟楼勇采取
开发行股票审计项目
出具警示函措施的决定》
中国证券监督管理委员会北京监管局出具行政监管
行政监 2020 年 2 暴风集团股份有限公司 措施决定书（[2020]29 号）《关于对大华会计师事务
17
管措施 月 12 日 2018 年年报审计项目 所（特殊普通合伙）及注册会计师郝丽江、易欢采取
出具警示函措施的决定》
中国证券监督管理委员会广东监管局出具行政监管
行政监 2020 年 4 TCL 科技集团股份有限公司 措施决定书（[2020]56 号）《关于对大华会计师事务
18
管措施 月 27 日 2018 年年报审计项目 所（特殊普通合伙）及注册会计师张媛媛、李秉心采
取出具警示函措施的决定》
中国证券监督管理委员会辽宁监管局出具行政监管
行政监 2020 年 4 文投控股股份有限公司 措施决定书（[2020]4 号）《关于对大华会计师事务
19
管措施 月 27 日 2018 年年报审计项目 所（特殊普通合伙）及注册会计师张瑞、李政德采取
出具警示函措施的决定》
中国证券监督管理委员会北京监管局出具行政监管
恒信东方文化股份有限公
行政监 2020 年 12 措施决定书（[2020]191 号）《关于对大华会计师事
20 司 2018 年度财务报表审计
管措施 月 14 日 务所（特殊普通合伙）及敖都吉雅、周龙采取出具警
项目
示函措施的决定》
中国证券监督管理委员会上海监管局出具行政监管
上海天永智能装备股份有
行政监 2020 年 12 措施决定书（沪证监决[2020]197 号）《关于对大华
21 限公司 2018 年度财务报表
管措施 月 30 日 会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师吕秋萍、
审计项目
罗琼采取出具警示函措施的决定》
中国证券监督管理委员会深圳监管局出具行政监管
腾邦国际商业服务集团股
行政监 2021 年 2 措施决定书《关于对大华会计师事务所（特殊普通合
22 份有限公司 2018 年和 2019
管措施 月 23 日 伙）及注册会计胡进科、徐德采取出具警示函措施的
年年度财务报表审计项目
决定》
蓝盾信息安全技术股份有 中国证券监督管理委员会广东监管局出具行政监管
行政监 2021 年 3
23 限公司 2018 年、2019 年年 措施决定书《关于对大华会计师事务所、张晓辉、熊
管措施 月 23 日
度财务报表审计项目 玲采取出具警示函措施的决定》（〔2021〕16 号）
航天通信控股集团股份有 中国证券监督管理委员会浙江监管局出具行政监管
行政监 2021 年 6 限公司 2015 年发行股份收 措施决定书《关于对大华会计师事务所（特殊普通合
24
管措施 月 15 日 购智慧海派科技有限公司 伙）及注册会计师魏志华、张军采取出具警示函措施
审计项目 的决定》（〔2021〕26 号）
中国证券监督管理委员会宁波监管局出具行政监管
东方日升新能源股份有限
行政监 2021 年 6 措施决定书《关于对大华会计师事务所（特殊普通合
25 公司向不特定对象发行可
管措施 月 25 日 伙）及注册会计师薛祈明、刘任武采取出具警示函措
转换公司债券审计项目
施的决定》（〔2021〕8 号）
哈尔滨电气集团佳木斯电 深圳证券交易所出具《关于对大华会计师事务所（特
纪律处 2019 年 1
26 机股份有限公司 2013－ 殊普通合伙）及注册会计师张晓义、高德惠、谭荣给
分 月 30 日
2015 年审计项目 予通报批评处分的决定》
4
上海证券交易所出具纪律处分决定书（[2019]117 号）
北京华业资本控股股份有
纪律处 2019 年 11 《关于对北京华业资本控股股份有限公司年审会计
27 限公司 2014 -2017 年年报
分 月 29 日 师事务所大华会计师事务所（特殊普通合伙）及其注
审计项目
册会计师予以通报批评的决定》
全国股转公司出具股转系统发（[2018]2100 号）《关
自律监 2018 年 10 体育之窗文化股份有限公
28 于对大华会计师事务所（特殊普通合伙）采取自律监
管措施 月 10 日 司 2016 年年报审计项目
管措施的决定》
（二）项目成员信息
1、人员信息
是否从事
执业 兼职
项目组成员 姓名 从业经历 过证券服
资质 情况
务业务
执行合伙人，1985 年起从事审计业务，至今负
中国注 责过多家企业改制上市审计、上市公司年度审
项目合伙人 丁莉 册会计 计、清产核资、证监局及财政部检查等工作， 无 是
师 从事证券业务的年限 36 年，具备相应的专业
胜任能力。
合伙人，2000 年开始从事审计业务，专注于企
业资产重组、上市公司及央企审计业务，曾负
中国注
质量控制 责多家上市公司、央企及其他公司年度审计工
李海成 册会计 无 是
复核人 作。2012 年开始负责大华会计师事务所（特殊
师
普通合伙）重大审计项目的质量复核工作，审
核经验丰富，有证券服务业务从业经验。
执行合伙人，1985 年起从事审计业务，至今负
中国注 责过多家企业改制上市审计、上市公司年度审
丁莉 册会计 计、清产核资、证监局及财政部检查等工作， 无 是
师 从事证券业务的年限 36 年，具备相应的专业
本期签字 胜任能力。
会计师
高级经理，2005 年起从事审计业务，至今负责
中国注
过多家大型国企年度审计、上市公司年度审计
何雨村 册会计 无 是
及其他公司年度审计工作，从事证券业务的年
师
限 16 年，具备相应的专业胜任能力。
2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况。
上述人员能够在执行项目审计工作时保持独立性，近三年未发现其存在不良
诚信记录。
（三）审计收费
5
公司2020年度财务审计报酬为100万元，内部控制审计报酬为20万元。
2021年度审计费用按照市场价格与服务质量确定。授权管理层根据其2021
年度审计工作量及市场价格水平确定2021年度审计费用。
（四）其他信息
2021年度审计内容包括但不限于公司及合并报表范围内的子公司
2021年度财务审计、内部控制审计。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会意见
审计委员会已对大华会计师事务所(特殊普通合伙)的专业胜任能力、
投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为：大
华会计师事务所(特殊普通合伙)在公司2018年至2020年的财务审计及内
控审计工作中能够遵循执业准则，恪尽职守，业务素质良好，较好地完成
了公司年度财务报告及内控审计工作。
拟续聘请大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度财务审
计机构及内控审计机构，聘期为一年。
（二）独立董事意见
独立董事认为：大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、
期货相关业务审计资格，拥有多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，
具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，能够满足公司财务审计工
作的要求。公司此次聘请会计师事务所有利于确保审计工作的独立性与客
观性，满足公司未来业务发展和审计工作需要，不会损害全体股东和投资
者的合法权益。因此同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2021年度财务审计机构和内控审计机构。
（三）董事会审议情况
2021年8月30日，公司第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于
聘请公司2021年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，同意聘请大华
6
会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度财务审计机构及内控审计
机构，聘期为一年。授权公司管理层根据其2021年度审计工作量及市场价
格水平确定2021年度审计费用。
（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自
公司股东大会审议通过之日起生效。
三、报备文件
1、第五届董事会第十四次会议决议；
2、独立董事意见。
特此公告。
江西国泰集团股份有限公司董事会
二〇二一年九月一日
7