股票简称：甬金股份 股票代码：603995
浙江甬金金属科技股份有限公司
Zhejiang Yongjin Metal Technology Co., Ltd
（浙江兰溪经济开发区创业大道 99 号）
首次公开发行股票上市公告书
保荐机构（主承销商）
（成都市高新区天府二街 198 号）
二零一九年十二月二十三日
特别提示
本公司股票将于 2019 年 12 月 24 日在上海证券交易所上市。本公司提醒投
资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲
目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。
第一节 重要声明与提示
浙江甬金金属科技股份有限公司（以下简称“甬金股份”、“公司”、“本公司”
或“发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的
真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并承担个别和连带的法律责任。
上海证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不
表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的本公司招股说明书全
文。
本上市公告书数值通常保留至小数点两位，若出现合计数与各分项数值之和
尾数不符的情况，均为四舍五入所致。
一、本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定股份的承诺
（一）公司控股股东及实际控制人虞纪群先生、曹佩凤女士承诺
1、自本次发行上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人在
本次发行上市前所持公司股份，也不由公司回购本人持有的上述股份。
2、在本人及/或本人配偶担任公司董事期间（如本人及/或本人配偶在任期届
满前离职的，则应当在就任时确定的任期内和任期届满后的 6 个月内），本人每
年转让的公司股份不超过本人所持的全部股份总数的 25%（本人所持股份总数不
超过 1,000 股的除外）；本人及/或本人配偶离职后半年内，不转让本人持有的公
司股份；因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份发生变化，仍应遵守前
述承诺。
3、公司本次发行上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低
于发行价，或公司本次发行上市后 6 个月期末（如该日非交易日，则为该日后的
第一个交易日）收盘价低于发行价，则本人所持公司股份的锁定期限自动延长 6
个月；如遇除权除息事项，前述发行价作相应调整。
4、锁定期届满后，本人采取集中竞价交易方式减持所持公司股份的，在任
意连续 90 日内减持股份的总数不超过公司股份总数的 1%；采取大宗交易方式减
持所持公司股份的，在任意连续 90 日内减持股份的总数不超过公司股份总数的
2%（计算上述减持比例时，本人及本人配偶的持股合并计算）；本人采取协议转
让方式减持所持公司股份的，向单个受让方的转让比例不低于公司股份总数的
5%，转让价格下限比照大宗交易的规定执行，如采取协议转让方式减持所持公
司股份后导致本人持有公司股份低于公司股份总数的 5%的，本人在 6 个月内采
取集中竞价交易方式减持所持公司股份时，任意连续 90 日内减持股份的总数不
超过公司股份总数的 1%。
5、本人所持公司股份在锁定期届满后 2 年内减持的，每年通过证券交易所
集中竞价交易、大宗交易或协议转让等方式减持的股份数量不超过本人所持公司
股份总数的 25%，减持价格不低于发行价（如遇除权除息事项，发行价作相应调
整）；本人减持时将遵守相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定，并通知
公司将该次减持的数量、价格区间、时间区间等内容提前 3 个交易日予以公告（如
届时本人持股比例超过 5%或担任公司董事、监事、高级管理人员，则通过集中
竞价减持股份时，应当在首次卖出股份的 15 个交易日前向上海证券交易所报备
减持计划并予以公告），但本人所持公司股份低于公司股份总数 5%时除外。
6、本人于锁定期届满 2 年后减持或转让公司股份的，将依据届时相关法律
法规、规章及其他规范性文件的规定及本人的其他承诺进行减持或转让。
7、本人若违反上述承诺减持公司股份的，违规减持公司股份所得（以下简
称“违规减持所得”）将归公司所有；若本人未将违规减持所得上交公司，则公
司有权扣留应付本人现金分红中与本人应上交公司的违规减持所得金额相等的
现金分红。
（二）担任公司董事、高级管理人员的自然人股东周德勇、董赵勇承诺
1、自本次发行上市之日起 12 个月内，不转让或委托他人管理本人在本次发
行上市前所持公司股份，也不由公司回购本人持有的上述股份。
2、在本人担任公司董事、高级管理人员期间（如本人在任期届满前离职的，
则应当在就任时确定的任期内和任期届满后的 6 个月内），本人每年转让的公司
股份不超过本人持有的公司股份总数的 25%（本人所持股份总数不超过 1,000 股
的除外）；本人离职后半年内，不转让本人持有的公司股份；因公司进行权益分
派等导致本人持有的公司股份发生变化，仍应遵守前述承诺。
3、本人所持公司股份在锁定期届满后，本人采取集中竞价交易方式减持所
持公司股份的，在任意连续 90 日内减持股份的总数不超过公司股份总数的 1%。
4、本人所持公司股份在锁定期届满后 2 年内减持的，其减持价格不低于发
行价；公司本次发行上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低
于发行价，或公司本次发行上市后 6 个月期末（如该日非交易日，则为该日后的
第一个交易日）收盘价低于发行价，则本人所持公司股份的锁定期限自动延长 6
个月；如遇除权除息事项，前述发行价作相应调整。
5、本人于锁定期届满 2 年后减持或转让公司股份的，将依据届时相关法律
法规、规章及其他规范性文件的规定及本人的其他承诺进行减持或转让。
（三）担任公司董事、高级管理人员的自然人股东李庆华及担任公司高级
管理人员的自然人股东朱惠芳、王丽红、申素贞承诺
1、自本次发行上市之日起 12 个月内，不转让或委托他人管理本次发行股票
前所持发行人股份，也不由公司回购该部分股份。
2、在本人担任公司董事、高级管理人员期间（如本人在任期届满前离职的，
则应当在就任时确定的任期内和任期届满后的 6 个月内），每年转让的发行人股
份不超过本人持有的发行人股份总数的 25%（本人所持股份总数不超过 1,000 股
的除外）；本人离职后半年内，不转让本人持有的发行人股份；因公司进行权益
分派等导致本人持有的公司股份发生变化，仍应遵守前述承诺。
3、本人所持公司股份在锁定期届满后 2 年内减持的，其减持价格不低于发
行价；公司本次发行上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低
于发行价，或公司本次发行上市后 6 个月期末（如该日非交易日，则为该日后的
第一个交易日）收盘价低于发行价，则本人所持公司股份的锁定期限自动延长 6
个月；如遇除权除息事项，前述发行价作相应调整。
4、本人于锁定期届满 2 年后减持或转让公司股份的，将依据届时相关法律
法规、规章及其他规范性文件的规定及本人的其他承诺进行减持或转让。
（四）担任公司监事的自然人股东单朝晖、黄卫莲承诺
1、自本次发行上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人在本次
发行上市前所持公司股份，也不由公司回购本人持有的上述股份。
2、在本人担任公司监事期间（如本人在任期届满前离职的，则应当在就任
时确定的任期内和任期届满后的 6 个月内），本人每年转让的公司股份数量不超
过本人所持公司股份总数的 25%（本人所持股份总数不超过 1,000 股的除外）；
本人离职后半年内，不转让本人持有的公司股份；因公司进行权益分派等导致本
人持有的公司股份发生变化，仍应遵守前述承诺。
3、本人于锁定期届满后转让公司股份的，将依据届时相关法律法规、规章
及其他规范性文件的规定进行转让。
（五）持有公司股份的弘盛投资、万丰锦源承诺
1、自本次发行上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本企业在本
次发行上市前所持公司股份，也不由公司回购本企业持有的上述股份。
2、本企业所持发行人股份在锁定期届满后，本企业采取集中竞价交易方式
减持所持发行人股份的，在任意连续 90 日内减持股份的总数不超过发行人股份
总数的 1%；采取大宗交易方式减持所持发行人股份的，在任意连续 90 日内减持
股份的总数不超过发行人股份总数的 2%；采取协议转让方式减持所持发行人股
份的，向单个受让方的转让比例不低于发行人股份总数的 5%，转让价格下限比
照大宗交易的规定执行，如采取协议转让方式减持所持发行人股份后导致本企业
持有发行人股份低于 5%的，本企业在 6 个月内采取集中竞价交易方式减持所持
发行人股份时，任意连续 90 日内减持股份的总数不超过发行人股份总数的 1%。
3、在本企业所持发行人股份锁定期届满后，本企业拟减持发行人股份的，
将严格遵守中国证券监督管理委员会、证券交易所关于股东减持的相关规定，并
结合发行人稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股份减持计划逐步
减持。本企业减持时将遵守相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定，并通
知发行人将该次减持的数量、价格区间、时间区间等内容提前 3 个交易日予以公
告（如届时本企业拟通过集中竞价减持股份，则应当在首次卖出股份的 15 个交
易日前向上海证券交易所报备减持计划并予以公告），但本企业所持发行人股份
低于 5%时除外。
4、本企业若违反上述承诺减持公司股份的，违规减持公司股份所得将归公
司所有；若本企业未将违规减持所得上交公司，则公司有权扣留应付本企业现金
分红中与本企业应上交公司的违规减持所得金额相等的现金分红。
（六）持有公司股份的协同创新承诺
1、自本次发行上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本企业在本
次发行上市前所持公司股份，也不由公司回购本企业持有的上述股份。
2、上述股份在锁定期届满后，本企业采取集中竞价交易方式减持所持公司
股份的，在任意连续 90 日内减持股份的总数不超过公司股份总数的 1%；采取大
宗交易方式减持所持公司股份的，在任意连续 90 日内减持股份的总数不超过公
司股份总数的 2%。
3、本企业于锁定期届满后转让公司股份的，将依据届时相关法律法规、规
章及其他规范性文件的规定进行转让。
（七）与公司控股股东、实际控制人存在关联关系的自然人股东曹静芬承
诺
1、自本次发行上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人在本次
发行上市前所持公司股份，也不由公司回购本人持有的上述股份。
2、在虞纪群及/或曹佩凤担任发行人董事期间（如虞纪群及/或曹佩凤在任期
届满前离职的，则应当在其就任时确定的任期内和任期届满后的 6 个月内），每
年转让的发行人股份不超过本人持有的发行人股份总数的 25%；在虞纪群及/或
曹佩凤离职后半年内，不转让本人持有的发行人股份。因公司进行权益分派等导
致本人持有的公司股份发生变化，仍应遵守前述承诺。
3、本人所持公司股份在锁定期届满后，本人采取集中竞价交易方式减持所
持公司股份的，在任意连续 90 日内减持股份的总数不超过公司股份总数的 1%，
采取大宗交易方式减持所持公司股份的，在任意连续 90 日内减持股份的总数不
超过公司股份总数的 2%。
4、本人所持公司股份在锁定期届满后 2 年内减持的，每年通过证券交易所
集中竞价交易、大宗交易或协议转让等方式减持的股份数量不超过本人所持公司
股份总数的 50%，其减持价格不低于发行价；公司本次发行上市后 6 个月内如公
司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或公司本次发行上市后 6 个月
期末（如该日非交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘价低于发行价，则本
人所持公司股份的锁定期限自动延长 6 个月；如遇除权除息事项，前述发行价作
相应调整。
5、本人于锁定期届满 2 年后减持或转让公司股份的，将依据届时相关法律
法规、规章及其他规范性文件的规定及本人的其他承诺进行减持或转让。
（八）与公司控股股东、实际控制人存在关联关系的自然人股东曹万成承
诺
1、自本次发行上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人在本次
发行上市前所持公司股份，也不由公司回购本人持有的上述股份。
2、在虞纪群及/或曹佩凤担任公司董事期间（如虞纪群及/或曹佩凤在任期届
满前离职的，则应当在其就任时确定的任期内和任期届满后的 6 个月内），本人
每年转让的公司股份不超过本人所持全部股权的 25%；在虞纪群及/或曹佩凤离
职后半年内，不转让本人持有的公司股份；因公司进行权益分派等导致本人持有
的公司股份发生变化，仍应遵守前述承诺。
3、本人所持公司股份在锁定期届满后 2 年内减持的，每年通过证券交易所
集中竞价交易、大宗交易或协议转让等方式减持的股份数量不超过本人所持公司
股份总数的 50%，其减持价格不低于发行价；公司本次发行上市后 6 个月内如公
司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或公司本次发行上市后 6 个月
期末（如该日非交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘价低于发行价，则本
人所持公司股份的锁定期限自动延长 6 个月；如遇除权除息事项，前述发行价作
相应调整。
4、本人于锁定期届满 2 年后减持或转让公司股份的，将依据届时相关法律
法规、规章及其他规范性文件的规定及本人的其他承诺进行减持或转让。
（九）公司其他股东承诺
公司其他股东侯文波、李飙、邵星、洪瑞明、诸葛建强、王国军、陈登贵、
杨竹君、甘弘军、杨美英、谢旭萍、洪伟、毕祥胜、王勇、李喆、范根、朱伟、
贲海峰承诺：
1、自本次发行上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本次公开发
行股票前所持发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
2、本人于锁定期届满后转让公司股份的，将依据届时相关法律法规、规章
及其他规范性文件的规定进行转让。
二、本次发行上市后三年内稳定股价预案及相应约束措施
（一）启动稳定股价措施的条件
为维护市场公平，切实保护中小投资者的合法权益，公司股票自上市之日起
三年内，若非因不可抗力因素所致，公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于
公司最近一期经审计的每股净资产情形时（最近一期审计基准日后，因利润分配、
增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数发生变化的，每股净资产相应进行
调整，下同），则公司将按照相关法律法规、规章及其他规范性文件以及《公司
章程》的规定，在不会导致公司股权分布不符合上市条件的前提下启动稳定股价
措施。
（二）稳定股价措施的方式及顺序
1、稳定股价措施
在达到启动稳定股价措施的条件后，公司及相关主体将采取以下措施中的一
项或多项稳定公司股价：
（1）公司回购公司股票；
（2）公司控股股东、实际控制人增持公司股份；
（3）公司董事（不含独立董事）、高级管理人员增持公司股份；
（4）其他稳定公司股价的措施。
2、稳定股价措施实施顺序
（1）首先由公司实施稳定股价措施；
（2）若公司稳定股价措施终止实施（不包括回购股票方案实施前终止之情
形）或实施完毕后（以公司公告的实施完毕日或终止实施日为准）6 个月内，公
司股票收盘价连续 20 个交易日仍低于最近一期经审计的每股净资产值，或公司
回购股票方案未获董事会、股东大会审议通过，或因公司履行回购股票义务而使
其违反相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定，或导致公司股权分布不再
符合上市条件，或因其他原因导致公司未能履行回购股票义务，则由公司控股股
东及实际控制人实施稳定股价措施；
（3）若公司控股股东及实际控制人稳定股价措施终止实施（不包括增持股
份方案实施前终止之情形）或实施完毕后（以公司公告的实施完毕日或终止实施
日为准）6 个月内，公司股票收盘价连续 20 个交易日仍低于最近一期经审计的
每股净资产值，则由在公司领取薪酬的董事（不含独立董事）和高级管理人员实
施稳定股价措施。
（三）稳定股价具体措施
1、公司回购股票
自触发上述股价稳定措施的启动条件之日起 10 个交易日内，公司董事会应
当依据相关法律法规、规章及其他规范性文件和《公司章程》的规定，就回购股
票的具体方案作出决议，该等回购股票的具体方案包括但不限于拟回购公司股票
的种类、数量区间、价格区间、实施期限等相关内容，并经公司董事会、出席公
司股东大会会议的股东所持表决权 2/3 以上审议通过后由公司予以公告；同时，
公司保证稳定股价措施实施后，公司的股权分布仍符合上市条件。就前述回购股
票及其信息披露事宜，公司除应当遵守《公司法》、《证券法》等相关法律法规、
规章及其他规范性文件和《公司章程》的规定外，亦应当遵守如下约定：
（1）公司股东大会审议通过上述回购股票方案后，须依法通知债权人，并
向证券监督管理部门、证券交易所等相关证券主管部门报送相关材料，办理审批
或备案手续；自办理完毕前述审批或备案手续之日起 10 个交易日内，公司应当
实施回购股票方案。
（2）公司回购股票的价格不超过最近一期经审计的每股净资产值，回购股
票的方式为集中竞价交易方式或证券主管部门认可的其他方式，回购股票的资金
为自有资金，且本公司单次稳定股价方案中用于回购股票的资金金额不超过启动
稳定股价措施条件满足当日公司可动用的货币资金（不含公司首次公开发行股票
所募集的资金）的 20%，但在公司首次公开发行股票并发行上市后三年内，公司
因实施稳定股价方案而用于回购股票的资金总额不超过公司首次公开发行股票
募集资金的总额。
（3）公司单次稳定股价方案中回购股票的数量不超过公司股份总数的 2%，
单一会计年度回购股票的数量不超过公司股份总数的 5%。
（4）若回购股票方案实施前公司稳定股价措施的停止条件已满足，则公司
可终止实施回购股份方案，并自终止实施回购股票方案之日起 3 个交易日内予以
公告，但回购股票方案在前述情形下终止实施后，若公司股价再次触发启动稳定
股价措施条件，则仍由公司实施回购股票方案；若在回购股票方案实施过程中公
司稳定股价措施的停止条件已满足，则公司可终止实施回购股票方案；若回购股
票方案实施完毕或在实施过程中终止实施，公司自终止实施或实施完毕回购股票
方案之日起 3 个交易日内予以公告，并自前述公告之日起 6 个月内不再启动回购
股票方案。
（5）若某一会计年度内，自前次终止实施回购股票方案（不包括回购股票
方案实施前终止之情形）或前次回购股份方案实施完毕公告之日起 6 个月后，公
司股价再次触发启动稳定股价措施条件，公司将继续按照上述规定执行。
2、公司控股股东、实际控制人增持公司股份
自触发上述股价稳定措施的启动条件之日起 10 个交易日内，公司控股股东、
实际控制人应当以书面形式向公司提交增持公司股份的具体方案，该等增持股份
方案包括但不限于拟增持的股份种类、数量区间、价格区间、实施期限等信息，
同时，控股股东、实际控制人保证稳定股价措施实施后，公司的股权分布仍符合
上市条件。就前述控股股东、实际控制人增持公司股份及其信息披露事宜，公司
控股股东、实际控制人除应当遵守《公司法》、《证券法》等相关法律法规、规章
及其他规范性文件和《公司章程》的规定外，亦应当遵守如下约定：
（1）自控股股东、实际控制人增持公司股份方案公告之日起 10 个交易日内，
控股股东、实际控制人应当实施前述增持股份方案，并通过证券交易所集中竞价
方式增持公司股份；
（2）公司控股股东、实际控制人增持股份的价格不超过公司最近一期经审
计的每股净资产值，且单次用于增持股份的资金金额不低于公司控股股东、实际
控制人最近一期从公司处所获得现金分红金额的 20%，每次增持股份的数量合计
不超过公司股份总数的 2%；
（3）若增持股份方案实施前公司稳定股价措施的停止条件已满足，则公司
控股股东、实际控制人可终止实施增持股份方案，并自终止实施增持股份方案之
日起 3 个交易日内向公司报告并由公司公告，但增持股份方案在前述情形下终止
实施后，若公司股价再次触发启动稳定股价措施条件，则仍由公司控股股东、实
际控制人实施上述增持股份方案；若在增持股份方案实施过程中公司稳定股价措
施的停止条件已满足，则公司控股股东、实际控制人可终止实施增持股份方案；
若增持股份方案实施完毕或在实施过程中终止实施，公司控股股东、实际控制人
自终止实施或实施完毕增持股份方案之日起 3 个交易日内向公司报告并由公司
公告，并自前述公告之日起 6 个月内不再启动增持股份方案；
（4）若某一会计年度内，自前次终止实施增持股份方案（不包括增持股份
方案实施前终止之情形）或前次增持股份方案实施完毕公告之日起 6 个月后，公
司股价再次触发启动稳定股价措施条件以及满足启动公司控股股东、实际控制人
增持股份方案条件的，公司控股股东、实际控制人将继续按照上述增持股份方案
执行，但应遵循以下原则：①单一会计年度用以增持股份的资金合计不超过公司
控股股东、实际控制人最近一期从公司所获得现金分红金额的 50%，且每 12 个
月内增持股份的数量合计不超过公司股份总数的 2%；②超过前述条件的，有关
增持股份方案在当年度不再继续实施，但若下一年度继续出现触发启动稳定股价
措施条件的情形，公司控股股东、实际控制人将继续按照上述规定执行。
3、公司董事（不含独立董事）、高级管理人员增持公司股份
自触发上述股价稳定措施的启动条件之日起 10 个交易日内，在公司领取薪
酬的董事（不含独立董事）和高级管理人员应当以书面形式向公司提交增持/买
入公司股份的具体方案，该等增持/买入公司股份方案包括但不限于拟增持/买入
股份的种类、数量区间、价格区间、实施期限等信息，同时，在公司领取薪酬的
董事（不含独立董事）和高级管理人员保证稳定股价措施实施后，公司的股权分
布仍符合上市条件。就前述增持/买入公司股份及其信息披露事宜，在公司领取
薪酬的董事（不含独立董事）和高级管理人员除应当遵守《公司法》、《证券法》
等相关法律法规、规章及其他规范性文件和《公司章程》的规定外，亦应当遵守
如下约定：
（1）自在公司领取薪酬的董事（不含独立董事）和高级管理人员增持/买入
公司股份方案公告之日起 5 个交易日内，在公司领取薪酬的董事（不含独立董事）
和高级管理人员应当实施前述增持/买入公司股份方案，并通过二级市场以集中
竞价交易方式或其他合法方式增持/买入公司股份以稳定公司股价；
（2）在公司领取薪酬的董事（不含独立董事）和高级管理人员通过二级市
场以集中竞价交易方式或其他合法方式增持/买入公司股份的，增持/买入价格不
超过公司最近一期经审计的每股净资产值，且单次用于增持/买入股份的资金金
额不低于其上一年度从公司实际取得的税后薪酬的 20%，单次买入股份的数量不
超过公司股份总数的 2%；
（3）若增持/买入公司股份方案实施前公司稳定股价措施的停止条件已满
足，则在公司领取薪酬的董事（不含独立董事）和高级管理人员可终止实施增持
/买入公司股份方案，并自终止实施增持/买入公司股份方案之日起 3 个交易日内
向公司报告并由公司公告，但增持/买入公司股份方案在前述情形下终止实施后，
若公司股价再次触发启动稳定股价措施条件，则仍由在公司领取薪酬的董事（不
含独立董事）和高级管理人员实施增持/买入公司股份方案；若在实施增持/买入
公司股份方案过程中公司稳定股价措施的停止条件已满足，在公司领取薪酬的董
事（不含独立董事）和高级管理人员可终止实施增持/买入公司股份方案；若增
持/买入公司股份方案实施完毕或在实施过程中终止实施，在公司领取薪酬的董
事（不含独立董事）和高级管理人员自终止实施增持/买入公司股份方案之日起 3
个交易日内向公司报告并由公司公告，并自前述公告之日起 6 个月内不再启动增
持/买入公司股份方案；
（4）若某一会计年度内，自前次终止实施增持/买入公司股份方案（不包括
增持/买入公司股份方案实施前终止之情形）或者前次增持/买入公司股份方案实
施完毕公告之日起 6 个月后，公司股价再次触发启动稳定股价措施条件，在公司
领取薪酬的董事（不含独立董事）和高级管理人员将继续按照增持/买入公司股
份方案执行，但应遵循以下原则：①单一会计年度内增持/买入股份的数量不超
过公司股份总数的 2%；②超过上述标准的，增持/买入公司股份方案在当年度不
再继续实施，但若下一年度继续出现触发启动稳定股价措施条件的情形，在公司
领取薪酬的董事（不含独立董事）和高级管理人员将继续按照上述规定执行。
（5）若公司新选举董事（不含独立董事）或聘任高级管理人员的，公司将
要求该等新选举的董事或聘任的高级管理人员履行公司首次公开发行股票并上
市时董事、高级管理人员已作出的相应稳定股价承诺。
4、其他稳定公司股价的措施
根据届时有效的法律法规、规章及其他规范性文件和《公司章程》的规定，
在履行相关法定程序后，公司及相关方可以采用法律法规、规章及其他规范性文
件的规定以及中国证券监督管理委员会认可的其他稳定股价措施。
5、稳定股价措施的其他相关事项
（1）除因继承、被强制执行或公司重组等情形必须转让股份或触发股价稳
定措施的停止条件外，在增持股份方案实施期间，控股股东不转让其持有的公司
股份；除非经出席公司股东大会三分之二以上非关联股东同意外，不由公司回购
控股股东持有的股份。
（2）触发上述股价稳定措施的启动条件时，公司的控股股东、实际控制人
以及上述负有增持/买入公司股份义务的在公司领取薪酬的董事（不含独立董事）
和高级管理人员，不因在稳定股价具体方案实施期间内不再作为控股股东、实际
控制人和/或职务变更、离职等情形（因任期届满未连选连任或被调职等非主观
原因除外）而拒绝实施上述稳定股价的措施。
（四）稳定股价方案的停止条件
自稳定公司股价方案公告之日起，若出现以下任一情形，则视为本次稳定股
价措施实施完毕及承诺履行完毕，已公告的稳定股价方案终止执行：
1、公司股票连续五个交易日收盘价均高于最近一期经审计的每股净资产值；
2、继续回购或增持公司股份将导致公司股权分布不符合上市条件。
（五）稳定股价预案的修订权限
任何对稳定股价预案的修订均应经公司股东大会审议通过，且需经出席公司
股东大会的股东所持有表决权的三分之二以上同意通过。
（六）未履行稳定公司股价的约束措施
1、公司违反稳定股价承诺的约束措施
公司作出如下承诺：
“若触发启动股价稳定措施的条件时，本公司未履行稳定股价措施，则本公
司将及时公告未履行稳定股价措施的事实及原因，除不可抗力或其他非归属于本
公司的原因外，将向本公司股东和社会公众投资者道歉，同时向投资者提出补充
承诺或替代承诺、以尽可能保护投资者的利益，并在本公司股东大会审议通过后
实施补充承诺或替代承诺”。
2、控股股东及实际控制人虞纪群、曹佩凤违反稳定股价承诺的约束措施
控股股东及实际控制人虞纪群、曹佩凤作出如下承诺：
“若触发启动股价稳定措施的条件时，本人未履行稳定股价措施，则由公司
及时公告未履行稳定股价措施的事实及原因，除不可抗力或其他非归属于本人的
原因外，本人将向公司股东和社会公众投资者道歉，并在未履行稳定股价措施的
事实发生之日后 5 个工作日内，公司有权对本人所持公司股权对应的公司股份所
获取的现金分红予以扣留，直至本人采取相应的措施并实施完毕时为止”。
3、董事（不含独立董事）、高级管理人员违反稳定股价承诺的约束措施
董事（不含独立董事）、高级管理人员作出如下承诺：
“若触发启动股价稳定措施的条件时，本人未履行稳定股价措施，则由公司
及时公告未履行稳定股价措施的事实及原因，除不可抗力或其他非归属于本人的
原因外，本人将向公司股东和社会公众投资者道歉，并在未履行稳定股价措施事
实发生的当月起，向公司领取半薪，直至本人采取相应的措施并实施完毕时为
止”。
三、持股 5%以上股东的持股及减持意向
（一）本公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东虞纪群先生、曹佩
凤女士持股及减持意向
本公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东虞纪群先生、曹佩凤女士
承诺：
1、自本次发行上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人在
本次发行上市前所持公司股份，也不由公司回购本人持有的上述股份。
2、在本人及/或本人配偶担任公司董事期间（如本人及/或本人配偶在任期届
满前离职的，则应当在就任时确定的任期内和任期届满后的 6 个月内），本人每
年转让的公司股份不超过本人所持的全部股份总数的 25%（本人所持股份总数不
超过 1,000 股的除外）；本人及/或本人配偶离职后半年内，不转让本人持有的公
司股份；因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份发生变化，仍应遵守前
述承诺。
3、公司本次发行上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低
于发行价，或公司本次发行上市后 6 个月期末（如该日非交易日，则为该日后的
第一个交易日）收盘价低于发行价，则本人所持公司股份的锁定期限自动延长 6
个月；如遇除权除息事项，前述发行价作相应调整。
4、锁定期届满后，本人采取集中竞价交易方式减持所持公司股份的，在任
意连续 90 日内减持股份的总数不超过公司股份总数的 1%；采取大宗交易方式减
持所持公司股份的，在任意连续 90 日内减持股份的总数不超过公司股份总数的
2%（计算上述减持比例时，本人及本人配偶的持股合并计算）；本人采取协议转
让方式减持所持公司股份的，向单个受让方的转让比例不低于公司股份总数的
5%，转让价格下限比照大宗交易的规定执行，如采取协议转让方式减持所持公
司股份后导致本人持有公司股份低于公司股份总数的 5%的，本人在 6 个月内采
取集中竞价交易方式减持所持公司股份时，任意连续 90 日内减持股份的总数不
超过公司股份总数的 1%。
5、本人所持公司股份在锁定期届满后 2 年内减持的，每年通过证券交易所
集中竞价交易、大宗交易或协议转让等方式减持的股份数量不超过本人所持公司
股份总数的 25%，减持价格不低于发行价（如遇除权除息事项，发行价作相应调
整）；本人减持时将遵守相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定，并通知
公司将该次减持的数量、价格区间、时间区间等内容提前 3 个交易日予以公告（如
届时本人持股比例超过 5%或担任公司董事、监事、高级管理人员，则通过集中
竞价减持股份时，应当在首次卖出股份的 15 个交易日前向上海证券交易所报备
减持计划并予以公告），但本人所持公司股份低于公司股份总数 5%时除外。
6、本人于锁定期届满 2 年后减持或转让公司股份的，将依据届时相关法律
法规、规章及其他规范性文件的规定及本人的其他承诺进行减持或转让。
7、本人若违反上述承诺减持公司股份的，违规减持公司股份所得（以下简
称“违规减持所得”）将归公司所有；若本人未将违规减持所得上交公司，则公
司有权扣留应付本人现金分红中与本人应上交公司的违规减持所得金额相等的
现金分红。
（二）本公司持股 5%以上股东弘盛投资持股及减持意向
持有本公司 5%以上股东弘盛投资承诺：
1、自本次发行上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本企业在本
次发行上市前所持公司股份，也不由公司回购本企业持有的上述股份。
2、本企业所持发行人股份在锁定期届满后，本企业采取集中竞价交易方式
减持所持发行人股份的，在任意连续 90 日内减持股份的总数不超过发行人股份
总数的 1%；采取大宗交易方式减持所持发行人股份的，在任意连续 90 日内减持
股份的总数不超过发行人股份总数的 2%；采取协议转让方式减持所持发行人股
份的，向单个受让方的转让比例不低于发行人股份总数的 5%，转让价格下限比
照大宗交易的规定执行，如采取协议转让方式减持所持发行人股份后导致本企业
持有发行人股份低于 5%的，本企业在 6 个月内采取集中竞价交易方式减持所持
发行人股份时，任意连续 90 日内减持股份的总数不超过发行人股份总数的 1%。
3、在本企业所持发行人股份锁定期届满后，本企业拟减持发行人股份的，
将严格遵守中国证券监督管理委员会、证券交易所关于股东减持的相关规定，并
结合发行人稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股份减持计划逐步
减持。本企业减持时将遵守相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定，并通
知发行人将该次减持的数量、价格区间、时间区间等内容提前 3 个交易日予以公
告（如届时本企业拟通过集中竞价减持股份，则应当在首次卖出股份的 15 个交
易日前向上海证券交易所报备减持计划并予以公告），但本企业所持发行人股份
低于 5%时除外。
4、本企业若违反上述承诺减持公司股份的，违规减持公司股份所得将归公
司所有；若本企业未将违规减持所得上交公司，则公司有权扣留应付本企业现金
分红中与本企业应上交公司的违规减持所得金额相等的现金分红。
四、关于招股说明书中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏方
面的承诺
（一）发行人承诺
若本公司的招股说明书及其摘要存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并对判断本公司是否符合相关法律法规规定的发行条件构成重大、实质影响的，
本公司将在中国证监会或证券交易所依法对上述事实作出认定或处罚决定后五
个工作日内，制订股份回购方案并提交本公司董事会、股东大会审议批准；在本
公司董事会、股东大会审议批准后，本公司将依法回购首次公开发行的全部新股
（若本公司发生送股、资本公积转增等除权除息事项，回购股份的数量应相应调
整），回购价格将依据相关法律法规的规定并结合回购时本公司股份的市场价格
确定，且不低于本公司首次公开发行股票时的股份发行价格（若本公司发生送股、
资本公积转增等除权除息事项，回购价格应相应调整），回购股份的具体程序按
照中国证监会和证券交易所届时合法有效的相关法律法规的规定办理。
若本公司招股说明书及其摘要存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致
使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失，但本公司能
够证明没有过错的除外；同时，有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围
认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照《中华人民共和国证券法》、《最
高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》（法
释[2003]2 号）等相关法律法规及司法解释的规定执行。
（二）公司控股股东及实际控制人虞纪群、曹佩凤承诺
若公司的招股说明书及其摘要存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并
对判断公司是否符合相关法律法规规定的发行条件构成重大、实质影响的，本人
将利用发行人的控股股东、实际控制人地位促成公司在中国证监会或证券交易所
依法对上述事实作出认定或处罚决定后五个工作日内，制订股份回购方案并提交
公司董事会、股东大会审议批准；在公司董事会、股东大会审议批准后，本人将
依法回购首次公开发行的全部新股（若公司发生送股、资本公积转增等除权除息
事项，回购股份的数量应相应调整），回购价格将依据相关法律法规的规定并结
合回购时公司股份的市场价格确定，且不低于公司首次公开发行股票时的股份发
行价格（若公司发生送股、资本公积转增等除权除息事项，回购价格应相应调整），
回购股份的具体程序按照中国证监会和证券交易所届时合法有效的相关法律法
规的规定办理。
若公司招股说明书及其摘要存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使
投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失，但本人能够证明
没有过错的除外；同时，有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、
赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照《中华人民共和国证券法》、《最高人民
法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》（法释
[2003]2 号）等相关法律法规及司法解释的规定执行。
（三）公司董事、监事、高级管理人员承诺
若公司的招股说明书及其摘要存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致
使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失，但本人能够证
明没有过错的除外；同时，有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、
赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照《中华人民共和国证券法》、《最高人民
法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》（法释
[2003]2 号）等相关法律法规及司法解释的规定执行。
五、本次发行相关中介机构的承诺
就发行人本次发行事宜，华西证券、天健事务所、天元事务所、坤元评估特
向投资者作出如下承诺：
华西证券承诺：“因本公司为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损
失。”
天健事务所承诺：“因本所为发行人首次公开发行股票并上市制作、出具的
文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿
投资者损失，如能证明本所没有过错的除外。”
天元事务所承诺：“因本所为发行人首次公开发行股票并上市制作、出具的
文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿
投资者损失，但如能证明本所没有过错的除外。”
坤元评估承诺：“如因本公司为发行人首次公开发行股票并上市制作、出具
的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，在该等事
项认定后，将依法赔偿投资者损失。”
六、未履行公开承诺事项的约束措施
（一）发行人承诺
若本公司非因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司
无法控制的客观原因，未能履行、确已无法履行、无法按期履行相关公开承诺，
本公司将采取以下措施：
1、本公司将及时在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明本公
司未能履行、无法履行或无法按期履行相关公开承诺的具体原因，并向公司股
东和社会公众投资者道歉。
2、若本公司违反的相关公开承诺可以继续履行，本公司将及时有效地采取
相关措施消除相关违反承诺事项；若本公司违反的相关公开承诺确已无法履行
的，本公司将向公司股东和社会公众投资者及时作出合法、合理、有效的补充
承诺或替代性承诺，并将上述补充承诺或替代性承诺提交股东大会审议。
3、若因本公司未能履行、无法履行或无法按期履行相关公开承诺导致公司
股东、社会公众投资者遭受损失的，本公司将依法对公司股东、社会公众投资
者进行赔偿，本公司因违反相关公开承诺所得收益按照相关法律法规的规定处
理。
若因相关法律法规、政策变化、自然灾害等本公司无法控制的客观原因导
致本公司未能履行、确已无法履行或无法按期履行相关公开承诺的，本公司将
及时在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明本公司未能履行、无
法履行或无法按期履行相关公开承诺的具体原因，并积极采取变更承诺、补充
承诺等方式维护公司和投资者的权益。
（二）控股股东及实际控制人虞纪群、曹佩凤承诺
若本人非因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法
控制的客观原因，未能履行、确已无法履行、无法按期履行相关公开承诺，本人
将采取以下措施：
1、本人将通过公司及时在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说
明本人未能履行、无法履行或无法按期履行相关公开承诺的具体原因，并向公司
股东和社会公众投资者道歉。
2、若本人违反的相关公开承诺可以继续履行，本人将及时有效地采取相关
措施消除相关违反承诺事项；若本人违反的相关公开承诺确已无法履行的，本人
将向公司股东和社会公众投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性
承诺，并将上述补充承诺或替代性承诺提交股东大会审议，本人在股东大会审议
该事项时回避表决。
3、若因本人未能履行、无法履行或无法按期履行相关公开承诺导致公司及
其股东、社会公众投资者遭受损失的，本人将依法对公司及其股东、社会公众投
资者进行赔偿，本人因违反相关公开承诺所得收益归属于公司。
若因相关法律法规、政策变化、自然灾害等本人无法控制的客观原因导致本
人未能履行、确已无法履行或无法按期履行相关公开承诺的，本人将通过公司及
时在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明本人未能履行、无法履行
或无法按期履行相关公开承诺的具体原因，并积极采取变更承诺、补充承诺等方
式维护公司和投资者的权益。
（三）公司董事、监事、高级管理人员承诺
若本人非因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法
控制的客观原因，未能履行、确已无法履行、无法按期履行相关公开承诺，本人
将采取以下措施：
1、本人将通过公司及时在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说
明本人未能履行、无法履行或无法按期履行相关公开承诺的具体原因，并向公司
股东和社会公众投资者道歉。
2、若本人违反的相关公开承诺可以继续履行，本人将及时有效地采取相关
措施消除相关违反承诺事项；若本人违反的相关公开承诺确已无法履行的，本人
将向公司股东和社会公众投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性
承诺，并将上述补充承诺或替代性承诺提交股东大会审议，本人在股东大会审议
该事项时回避表决。
3、若因本人未能履行、无法履行或无法按期履行相关公开承诺导致公司及
其股东、社会公众投资者遭受损失的，本人将依法对公司及其股东、社会公众投
资者进行赔偿，本人因违反相关公开承诺而所得收益归属于公司。
若因相关法律法规、政策变化、自然灾害等本人无法控制的客观原因导致本
人未能履行、确已无法履行或无法按期履行相关公开承诺的，本人将通过公司及
时在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明本人未能履行、无法履行
或无法按期履行相关公开承诺的具体原因，并积极采取变更承诺、补充承诺等方
式维护公司和投资者的权益。
（四）持股 5%以上股东弘盛投资承诺
若本企业非因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本企业
无法控制的客观原因，未能履行、确已无法履行、无法按期履行相关公开承诺，
本企业将采取以下措施：
1、本企业将通过公司及时在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开
说明本企业未能履行、无法履行或无法按期履行相关公开承诺的具体原因，并向
公司其他股东和社会公众投资者道歉。
2、若本企业违反的相关公开承诺可以继续履行，本企业将及时有效地采取
相关措施消除相关违反承诺事项；若本企业违反的相关公开承诺确已无法履行
的，本企业将向公司其他股东和社会公众投资者及时作出合法、合理、有效的补
充承诺或替代性承诺，并将上述补充承诺或替代性承诺提交股东大会审议，本企
业在股东大会审议该事项时回避表决。
3、若因本企业未能履行、无法履行或无法按期履行相关公开承诺导致公司
及其他股东、社会公众投资者遭受损失的，本企业将依法对公司及其他股东、社
会公众投资者进行赔偿，本企业因违反相关公开承诺所得收益归属于公司。
若因相关法律法规、政策变化、自然灾害等本企业无法控制的客观原因导致
本企业未能履行、确已无法履行或无法按期履行相关公开承诺的，本企业将通过
公司及时在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明本企业未能履行、
无法履行或无法按期履行相关公开承诺的具体原因，并积极采取变更承诺、补充
承诺等方式维护公司和投资者的权益。
七、发行前滚存利润分配方案
公司 2018 年第三次临时股东大会决议：本次发行完成后，公司新老股东共
同享有公司本次发行前滚存的未分配利润。
八、发行后公司股利分配政策和上市后三年分红规划
（一）股利分配政策
2018 年 4 月 10 日，公司召开 2018 年第三次临时股东大会，审议通过了《公
司章程（草案）》，公司本次发行上市后的股利分配政策为：
1、利润分配原则
公司实行持续、稳定的利润分配政策，利润分配应重视对投资者的合理投资
回报，并兼顾公司的可持续发展。
2、利润分配方式
公司可以采取现金、股票、现金与股票相结合或法律、法规允许的其他方式
进行利润分配，并优先采用现金方式分配股利，在满足现金分配股利时，公司可
以结合公司股本规模和公司股价情况，采取与现金分红同时或者单独实施股票股
利分配方案。原则上每年度公司进行一次现金分红，在有条件的情况下，可以进
行中期现金分红。利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续
经营能力。
公司进行利润分配的依据是以母公司的可供分配的利润。同时，为了避免出
现超分配的情况，公司应当按照合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原
则来确定具体的分配比例。
3、现金分红比例的规定
（1）在满足正常生产经营资金需求的前提下，公司可以优先采取现金分红
方式进行利润分配，每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的按照合并财务
报表口径可分配利润的 10%。具体比例由董事会根据公司经营状况和中国证监会
的有关规定拟定，经股东大会审议通过后实施。
（2）股东发生违规占用公司资金情形的，公司在分配利润时，先从该股东
应分配的现金红利中扣减其占用的资金。
（3）在满足现金分红条件下，公司董事会应当综合考虑公司所处行业的特
点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平等相关因素，区分下列情形，按照本章
程规定的原则及程序，采取现金与股票股利相结合的利润分配方式：
①公司发展阶段属成熟期且无重大现金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在该次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
②公司发展阶段属成熟期且有重大现金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在该次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在该次利润分配中所占比例最低应达到 20%。
4、公司实施现金分红应当至少同时满足以下条件
（1）公司该年度实现盈利，且该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、
提取公积金后的税后利润）、累计可分配利润均为正值，且公司现金流可以满足
公司正常经营和持续发展的需求；
（2）审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；
（3）公司无重大投资计划或重大现金支出计划等事项发生（公司首次公开
发行股票或再融资的募集资金投资项目除外）；重大投资计划或重大现金支出计
划是指公司未来十二个月内拟建设项目、对外投资、收购资产或购买设备的累计
支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 30%。
在上述条件同时满足时，公司应采取现金方式分配利润。
5、发生如下任一情况时，公司可以视情况调整分红政策
（1）公司发生亏损或者已发布亏损提示性公告的；
（2）公司除募集资金、政府专项财政资金等专项专用或专户管理资金以外
的现金（含银行存款、高流动性的债券等）余额均不足以支付现金股利的；
（3）按照既定分红政策执行将导致公司股东大会或董事会批准的重大投资
项目、重大交易无法按既定交易方案实施的；
（4）董事会有合理理由相信按照既定分红政策执行将对公司持续经营或保
持盈利能力构成实质性不利影响的。
6、利润分配周期
在符合利润分配条件下，公司原则上按年进行利润分配，也可以进行中期利
润分配。
（二）回报规划
公司 2018 年第三次临时股东大会审议通过了《浙江甬金金属科技股份有限
公司股东长期回报规划》，对公司未来的利润分配安排作出了进一步安排。具体
内容如下：
1、分配形式及间隔期
每一年度结束后，公司可以采用现金、股票、现金与股票相结合或者法律、
法规允许的其他方式进行利润分配，并优先采用现金分红的利润分配方式。公司
应积极推行以现金方式分配股利，具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行
利润分配。公司董事会可以根据公司当期的盈利规模、现金流状况、发展阶段及
资金需求状况，提议公司进行中期分红。
2、现金分红比例
公司根据《公司法》等相关法律法规、规章及其他规范性文件和《公司章程》
的规定，在满足现金分红条件的基础上，结合公司持续经营和长期发展，原则上
每一年度进行一次现金分红，且公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现
的按照合并财务报表口径的可分配利润的 10%。
3、现金及股票分红的条件
（1）董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、
盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程
规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。
重大资金支出安排是指公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设
备累计支出超过公司最近一期经审计的合并报表净资产的 20%。
（2）若公司满足下述条件，则实施现金分红：
①公司该年度实现的利润，在提取完毕公积金及弥补亏损后仍为正值；
②审计机构对公司的该年度财务报告出具无保留意见的审计报告；
③公司无重大资金支出安排；
④公司的资金状况能够满足公司正常生产经营的资金需求；
⑤公司累计可供分配利润为正值，当年每股累计可供分配利润不低于 0.1 元。
（3）若公司未满足上述条件，或公司董事会认为公司股票价格与公司股本
规模不匹配、发放股票股利更有利于公司全体股东整体利益时，可采取发放股票
股利方式进行利润分配。
发行上市后公司具体股利分配政策及未来分红规划详见招股说明书“第十四
节 股利分配政策”相关内容。
九、本次募集资金到位后即期回报被摊薄的相关情况分析
（一）本次募集资金到位后对即期回报影响分析
根据发行人本次公开发行股票并上市的方案，公司拟向公众投资者公开发行
新股数量不超过 5,767 万股股票。本次发行募集资金将在扣除发行费用后陆续投
入到“年加工 7.5 万吨超薄精密不锈钢板带项目”，以推动公司主营业务持续发
展。由于本次募集资金项目有一定的建设期和达产期，产生效益尚需一定的运营
时间，无法在发行当年即产生预期效益。综合考虑上述因素，预计募集资金到位
当年基本每股收益和稀释每股收益将低于上年度，从而导致公司即期回报被摊
薄。
（二）发行人关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺
公司承诺就填补被摊薄即期回报将履行以下措施：
1、做大做强主营业务，提升公司的盈利能力
公司主要从事精密冷轧不锈钢板带和宽幅冷轧不锈钢板带的研发、生产和销
售。未来，公司将继续加强研发，改进生产装备，不断开发新产品，优化公司产
品结构，提高公司经营管理水平，提升公司盈利能力，增厚公司的每股收益，更
好地回报投资者。
2、提高日常经营效率，降低运营成本
公司将实行严格科学的成本费用管理，不断提升生产自动化水平，加强采购
环节、生产环节、产品质量控制环节的组织管理水平，强化费用的预算管理，严
格按照公司制度履行管理层薪酬计提发放的审议披露程序，在全面有效地控制公
司经营风险和管理风险的前提下提升利润水平。
3、加强募集资金管理和运用，保证募集资金的有效使用
公司依据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规以及公司实际情况，制定了
募集资金相关管理制度。募集资金到位后，公司将及时与保荐机构、监管银行签
署《三方监管协议》，按照募集资金相关管理制度的规定对募集资金进行专项存
储，在募集资金使用过程中，严格履行申请和审批手续。同时，明确各控制环节
的相关责任，按投资计划申请、审批、使用募集资金，并对使用情况进行检查与
监督，以确保募集资金的有效管理和使用。
4、加快募投项目投资进度，早日实现项目预期效益
本次发行募集资金到位前，为尽快实现募投项目效益，公司将积极调配资源，
提前实施募投项目的前期工作；本次发行募集资金到位后，公司将加快推进募投
项目建设，争取募投项目早日达产并实现预期效益，增强以后年度的股东回报，
降低本次发行导致的股东即期回报摊薄的风险。
5、强化投资者分红回报
公司已经对上市后适用的《公司章程（草案）》进行了修改和完善，规定了
公司的利润分配政策、利润分配方案的决策和实施程序、利润分配政策的制定和
调整机制以及股东的分红回报规划，加强了对中小投资者的利益保护。《公司章
程（草案）》进一步明确了公司利润分配尤其是现金分红的具体条件、比例、分
配形式和股票股利分配条件等，明确了现金分红优先于股票分红，重视对投资者
的合理投资回报。
6、关于后续事项的承诺
公司承诺将根据中国证监会、上海证券交易所后续出台的实施细则，持续完
善填补被摊薄即期回报的各项措施。
需要提示投资者的是，上述公司应对本次公开发行摊薄即期回报采取的措
施，不等于对公司未来利润做出保证。
（三）控股股东、实际控制人关于填补被摊薄即期回报措施的承诺
本人作为公司的控股股东、实际控制人，将不越权干预公司经营管理活动，
不侵占公司利益。
若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人将在发行人股东大会及中国证监
会指定报刊上公开作出解释并道歉，并同意中国证监会和上海证券交易所等证券
监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关
监管措施。如本人违反上述承诺给发行人或者发行人股东造成损失，将依法承担
补偿责任。
（四）董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报措施的承诺
1、本人承诺不以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他
方式损害公司利益；
2、本人承诺对职务消费行为进行约束；
3、本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；
4、本人承诺由董事会、薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报
措施的执行情况相挂钩；
5、若公司后续推出公司股权激励计划，本人承诺拟公布的公司股权激励的
行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
十、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况
公司财务报告审计截止日为 2019 年 6 月 30 日。天健事务所审阅了公司 2019
年第 3 季度的财务报表，包括 2019 年 9 月 30 日的合并及母公司资产负债表、2019
年 7-9 月和 2019 年 1-9 月的合并及母公司利润表、2019 年 1-9 月的合并及母公
司现金流量表以及财务报表附注，并出具了《审阅报告》（天健审〔2019〕9221
号）。审阅意见如下：“根据我们的审阅，我们没有注意到任何事项使我们相信甬
金科技公司 2019 年第 3 季度财务报表没有按照企业会计准则的规定编制，未能
在所有重大方面公允反映甬金科技公司合并及母公司的财务状况、经营成果和现
金流量。”
2019 年 1-9 月与上年同期相比，公司的营业收入、营业利润、利润总额、净
利润、归属于母公司股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净
利润等均有一定幅度的增长。公司主要经营状况正常，经营业绩稳定。公司经营
模式，主要原材料的采购规模及采购价格，主要产品的生产、销售规模及销售价
格，主要客户及供应商的构成，税收政策以及其他可能影响投资者判断的重大事
项方面均未发生重大变化。
根据公司 2019 年 1-9 月经营情况，预计公司 2019 年度经营模式不会发生重
大变化，主要客户和供应商将保持稳定，整体经营环境不会发生重大不利变化。
合理预计 2019 年全年公司营业收入在 1,568,000 万元至 1,605,000 万元之间，同
比变动幅度为 0.19%至 2.55%；归属于母公司股东的净利润在 33,500 万元至
38,600 万元之间，同比变动幅度为 1.14%至 16.54%；2019 年全年扣除非经常性
损益后归属于母公司股东的净利润在 32,100 万元至 35,600 万元之间，同比变动
幅度为 0.34%至 11.28%。上述 2019 年全年数据仅为管理层对经营业绩的合理估
计，未经审阅，不构成盈利预测）。
第二节 股票上市情况
一、股票发行上市审核情况
（一）编制上市公告书的法律依据
本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规规定，按照上海证券交易所
《股票上市公告书内容与格式指引》（2013 年修订）编制而成，旨在向投资者提
供有关本公司首次公开发行 A 股股票上市的基本情况。
（二）股票发行的核准部门和文号
本公司首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）已经中国证券监督管理
委员会“证监许可〔2019〕2230 号”文核准。
（三）证券交易所同意股票上市文件的文号
本公司 A 股股票上市已经上海证券交易所“自律监管决定书〔2019〕300 号”
文批准。
二、股票上市相关信息
（一）上市地点：上海证券交易所
（二）上市时间：2019 年 12 月 24 日
（三）股票简称：甬金股份
（四）股票代码：603995
（五）本次公开发行后的总股本：230,670,000 股
（六）本次公开发行的股票数量：57,670,000 股
（七）本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量：57,670,000 股
（八）发行前股东所持股份的流通限制及期限：参见本上市公告书之“第一
节 重要声明与提示”
（九）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：参见本上市公告书之“第一
节 重要声明与提示”
（十）本次上市股份的其他锁定安排：参见本上市公告书之“第一节 重要
声明与提示”
（十一）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
（十二）上市保荐机构：华西证券股份有限公司
第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、发行人基本情况
（一）发行人基本信息
中文名称 浙江甬金金属科技股份有限公司
英文名称 Zhejiang Yongjin Metal Technology Co., Ltd
注册资本 17,300 万元（本次发行前）；23,067 万元（本次发行后）
法定代表人 虞纪群
成立日期（有限公司） 2003 年 8 月 27 日
设立日期（股份公司） 2009 年 6 月 26 日
公司住所 浙江兰溪经济开发区创业大道 99 号
邮政编码 321100
电话号码 0579-88988809
传真号码 0579-88988809
互联网网址 http://www.zjyj.com.cn
董事会秘书 申素贞
电子信箱 yongjinkeji@zjyj.com.cn
精密超薄不锈钢板的研发、生产；不锈钢制品的制造、加工；金
属材料的批发、零售；冶金专用设备的设计与制造；自营和代理
经营范围 各类货物和技术进出口业务（除国家限定公司经营或禁止进出口的
货物及技术）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
经营活动）
主营业务 冷轧不锈钢板带的研发、生产和销售
所属证监会行业 黑色金属冶炼和压延加工业
（二）公司董事、监事和高级管理人员及其持股情况
1、公司董事、监事和高级管理人员任职情况
截至本上市公告书签署日，本公司董事、监事和高级管理人员任职情况如下：
序号 姓名 职务 任期
1 虞纪群 董事长 2018/06/15-2021/06/14
2 曹佩凤 董事 2018/06/15-2021/06/14
3 周德勇 董事、总经理 2018/06/15-2021/06/14
序号 姓名 职务 任期
4 董赵勇 董事、副总经理 2018/06/15-2021/06/14
5 李庆华 董事、副总经理 2018/06/15-2021/06/14
6 史 钊 董事 2018/06/15-2021/06/14
7 冯晓东 独立董事 2018/06/15-2021/06/14
8 戴 华 独立董事 2018/06/15-2021/06/14
9 赵雷洪 独立董事 2018/06/15-2021/06/14
监事会主席、总经理助
10 单朝晖 2018/06/15-2021/06/14
理
11 黄卫莲 监事、总调度 2018/06/15-2021/06/14
12 施卫明 职工代表监事 2018/06/15-2021/06/14
副总经理、财务总监、
13 申素贞 2018/06/15-2021/06/14
董事会秘书
14 朱惠芳 副总经理 2018/06/15-2021/06/14
15 王丽红 副总经理 2018/06/15-2021/06/14
2、公司董事、监事和高级管理人员持股情况
截至本上市公告书签署日，公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员
及其近亲属持股情况如下：
单位：股
持股比例（占本
姓名 职务 持股数量
次发行后）
虞纪群 董事长 60,180,000 26.09%
曹佩凤 董事 48,905,789 21.20%
周德勇 董事、总经理、核心技术人员 2,700,000 1.17%
董赵勇 董事、副总经理、核心技术人员 2,200,000 0.95%
李庆华 董事、副总经理、核心技术人员 1,500,000 0.65%
单朝晖 监事会主席 100,000 0.04%
黄卫莲 监事 465,000 0.20%
王丽红 副总经理 700,000 0.30%
朱惠芳 副总经理 700,000 0.30%
申素贞 副总经理、财务总监、董事会秘书 700,000 0.30%
贲海峰 核心技术人员 50,000 0.02%
王勇 核心技术人员 100,000 0.04%
曹静芬 曹佩凤姐姐 8,080,000 3.50%
曹万成 曹佩凤弟弟 1,680,000 0.73%
李飙 朱惠芳配偶 1,200,000 0.52%
李喆 王勇配偶 100,000 0.04%
合计 129,360,789 56.05%
除上述持股情况外，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近
亲属没有其他以任何方式直接或者间接持有发行人股份的情况。
二、控股股东和实际控制人情况
虞纪群先生持有发行人 60,180,000 股股份，本次发行后持股比例为 26.09%；
曹佩凤女士系虞纪群先生的配偶，持有发行人 48,905,789 股股份，本次发行后持
股比例为 21.20%。本次发行后，虞纪群先生及其配偶曹佩凤女士合计持有发行
人股份比例为 47.29%，为公司的控股股东和实际控制人。
1、虞纪群先生
1962 年 7 月出生，加拿大国籍，本科学历。1983 年 8 月至 1997 年 10 月历
任宁波市北仑通用机械总厂技术科长、副厂长、厂长；1997 年 11 月至 1998 年
12 月任宁波市北仑经济建设投资有限公司总经理；1999 年 1 月至 2019 年 9 月任
北仑经济董事长；2003 年 8 月至 2009 年 6 月任甬金有限董事长；2009 年 6 月至
今任甬金科技董事长。
2、曹佩凤女士
1963 年 6 月出生，中国国籍，拥有加拿大永久居留权，大专学历。1988 年
7 月至 2001 年 4 月任宁波市北仑通用机械总厂会计；2001 年 5 月至今任宁波海
协总经理及执行董事；2003 年 8 月至 2003 年 11 月任甬金有限监事；2003 年 11
月至 2009 年 6 月任甬金有限董事；2009 年 6 月至今任甬金科技董事；2019 年 9
月至今任北仑经济执行董事兼总经理。
三、股东情况
（一）本次发行前后公司股本结构
本次发行前，公司总股本为 173,000,000 股，本次发行新股 57,670,000 股。
本次发行前后的股本结构如下：
股份类型 发行前股本结构 发行后股本结构
（股东名称） 股数(股) 比例 股数(股) 比例 锁定限制及期限
一、有限售条件
流通股
虞纪群 60,180,000 34.79% 60,180,000 26.09% 自上市之日起锁定 36 个月
曹佩凤 48,905,789 28.27% 48,905,789 21.20% 自上市之日起锁定 36 个月
深圳市国信弘盛
股权投资基金 21,052,632 12.17% 21,052,632 9.13% 自上市之日起锁定 12 个月
（有限合伙）
万丰锦源控股集
10,526,316 6.08% 10,526,316 4.56% 自上市之日起锁定 12 个月
团有限公司
曹静芬 8,080,000 4.67% 8,080,000 3.50% 自上市之日起锁定 36 个月
青岛协同创新股
权投资创业中心 5,000,000 2.89% 5,000,000 2.17% 自上市之日起锁定 12 个月
（有限合伙）
周德勇 2,700,000 1.56% 2,700,000 1.17% 自上市之日起锁定 12 个月
董赵勇 2,200,000 1.27% 2,200,000 0.95% 自上市之日起锁定 12 个月
侯文波 2,105,263 1.22% 2,105,263 0.91% 自上市之日起锁定 12 个月
曹万成 1,680,000 0.97% 1,680,000 0.73% 自上市之日起锁定 36 个月
杨竹君 1,300,000 0.75% 1,300,000 0.56% 自上市之日起锁定 12 个月
李飙 1,200,000 0.69% 1,200,000 0.52% 自上市之日起锁定 12 个月
邵星 1,165,000 0.67% 1,165,000 0.51% 自上市之日起锁定 12 个月
李庆华 1,500,000 0.87% 1,500,000 0.65% 自上市之日起锁定 12 个月
朱惠芳 700,000 0.40% 700,000 0.30% 自上市之日起锁定 12 个月
王丽红 700,000 0.40% 700,000 0.30% 自上市之日起锁定 12 个月
申素贞 700,000 0.40% 700,000 0.30% 自上市之日起锁定 12 个月
黄卫莲 465,000 0.27% 465,000 0.20% 自上市之日起锁定 12 个月
单朝晖 100,000 0.06% 100,000 0.04% 自上市之日起锁定 12 个月
洪瑞明 465,000 0.27% 465,000 0.20% 自上市之日起锁定 12 个月
诸葛建强 465,000 0.27% 465,000 0.20% 自上市之日起锁定 12 个月
王国军 465,000 0.27% 465,000 0.20% 自上市之日起锁定 12 个月
陈登贵 465,000 0.27% 465,000 0.20% 自上市之日起锁定 12 个月
甘弘军 120,000 0.07% 120,000 0.05% 自上市之日起锁定 12 个月
杨美英 100,000 0.06% 100,000 0.04% 自上市之日起锁定 12 个月
谢旭萍 100,000 0.06% 100,000 0.04% 自上市之日起锁定 12 个月
股份类型 发行前股本结构 发行后股本结构
（股东名称） 股数(股) 比例 股数(股) 比例 锁定限制及期限
洪伟 100,000 0.06% 100,000 0.04% 自上市之日起锁定 12 个月
毕祥胜 100,000 0.06% 100,000 0.04% 自上市之日起锁定 12 个月
王勇 100,000 0.06% 100,000 0.04% 自上市之日起锁定 12 个月
李喆 100,000 0.06% 100,000 0.04% 自上市之日起锁定 12 个月
范根 60,000 0.03% 60,000 0.03% 自上市之日起锁定 12 个月
朱伟 50,000 0.03% 50,000 0.02% 自上市之日起锁定 12 个月
贲海峰 50,000 0.03% 50,000 0.02% 自上市之日起锁定 12 个月
小计 173,000,000 100.00% 173,000,000 75.00%
二、无限售条件
流通股
本次发行社会公
— — 57,670,000 25.00%
众股
合计 173,000,000 100.00% 230,670,000 100.00%
（二）本次发行后、上市前的股东情况
本次发行后、上市前的公司股东户数为 11,373,128 户，持股数量前十名的股
东情况如下：
序
股东名称 持股数量（股） 持股比例（%）
号
1 虞纪群 60,180,000 26.09%
2 曹佩凤 48,905,789 21.20%
3 深圳市国信弘盛股权投资基金（有限合伙） 21,052,632 9.13%
4 万丰锦源控股集团有限公司 10,526,316 4.56%
5 曹静芬 8,080,000 3.50%
6 青岛协同创新股权投资创业中心（有限合伙） 5,000,000 2.17%
7 周德勇 2,700,000 1.17%
8 董赵勇 2,200,000 0.95%
9 侯文波 2,105,263 0.91%
10 曹万成 1,680,000 0.73%
合 计 162,430,000 70.41%
第四节 股票发行情况
一、发行数量：5,767 万股（全部为公司公开发行新股，无老股转让）
二、发行价格：22.52 元/股
三、每股面值：人民币 1.00 元
四、发行方式：本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持
有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行
相结合的方式进行。其中网下发行量 5,767,000 股，占本次发行总量的 10.00%；
网上发行量 51,903,000 股，占本次发行总量的 90.00%。
本次发行网上、网下投资者放弃认购股份由主承销商华西证券股份有限公司
包销，包销股份数量为 297,258 股，包销比例为 0.52%。
五、募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况：
本次发行募集资金总额 129,872.84 万元，全部为发行新股募集资金金额。天
健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行
了审验，并于 2019 年 12 月 17 日出具了“天健验[2019]455 号”《验资报告》。
六、本次发行费用总额及构成
本次发行费用总额为 12,361.84 万元，具体明细如下：
序号 项目 金额（万元）
1 保荐及承销费用 9,480.72
2 审计及验资费用 1,880.00
3 律师费用 429.69
4 发行上市手续费等其他费用 52.56
5 用于本次发行的信息披露费用 518.87
合 计 12,361.84
注：上述费用均不含增值税
本次发行每股发行费用为 2.14 元（按本次发行费用总额除以发行股数计算）。
七、募集资金净额：117,511 万元
八、本次发行后市盈率：16.24 倍（每股收益按照 2018 年度经审计的扣除非
经常性损益前后孰低的归属于母公司所有者的净利润除以本次发行后总股本计
算）
九、发行后每股净资产：11.75 元（按截至 2019 年 6 月 30 日经审计的归属
于母公司所有者的净资产与本次募集资金净额之和除以本次发行后总股本计算）
十、发行后每股收益：1.39 元（按照 2018 年度经审计的扣除非经常性损益
前后孰低的归属于母公司所有者的净利润除以本次发行后总股本计算）
第五节 财务会计资料
本公司 2016 年度、2017 年度、2018 年度、2019 年 1-6 月的财务数据业经天
健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了“天健审〔2019〕8378 号”
标准无保留意见的审计报告。上述财务数据已在招股说明书中进行了详细披露，
投资者欲了解相关情况请详细阅读招股说明书。
本上市公告书已披露截至 2019 年 9 月 30 日的合并资产负债表和资产负债
表、2019 年 1-9 月的合并利润表和利润表及合并现金流量表和现金流量表，上述
数据均未经审计，但业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审阅，并出具了“天
健审〔2019〕9221 号”无保留结论的《审阅报告》，详见 2019 年 11 月 12 日公
告的招股意向书附录。
一、2019 年 1-9 月经营业绩和财务状况及简要说明
2019 年 1-9 月，公司主要经营状况正常，经营业绩稳定。公司实现营业收入
1,133,191.99 万元，较上年同期增长 2.10%；归属于母公司股东的净利润为
27,711.77 万元，较上年同期增长 5.65%；扣除非经常性损益后归属于母公司股东
的净利润为 21,898.51 万元，较上年同期增长 1.41%。
2019 年 1-9 月，公司经营模式，主要原材料的采购规模及采购价格，主要产
品的生产、销售规模及销售价格，主要客户及供应商的构成，税收政策以及其他
可能影响投资者判断的重大事项方面均未发生重大不利变化。
二、2019 年业绩预计情况
根据公司 2019 年 1-9 月经营情况，预计公司 2019 年度经营模式不会发生重
大变化，主要客户和供应商将保持稳定，整体经营环境不会发生重大不利变化。
合理预计 2019 年全年公司营业收入在 1,568,000 万元至 1,605,000 万元之间，同
比变动幅度为 0.19%至 2.55%；归属于母公司股东的净利润在 33,500 万元至
38,600 万元之间，同比变动幅度为 1.14%至 16.54%；2019 年全年扣除非经常性
损益后归属于母公司股东的净利润在 32,100 万元至 35,600 万元之间，同比变动
幅度为 0.34%至 11.28%。上述 2019 年全年数据仅为管理层对经营业绩的合理估
计，未经审阅，不构成盈利预测）。
第六节 其他重要事项
一、募集资金专户存储三方监管协议的安排
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》的有关
规定，本公司（甲方）已与存放募集资金的商业银行（乙方）、华西证券股份有
限公司（丙方）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。《募集资金专户存储
三方监管协议》对发行人、保荐机构及开户银行的相关责任和义务进行了详细约
定。公司募集资金专户的开立情况如下：
账户名称 开户行 募集资金专户账号
浙江甬金金属科技股份有 中国建设银行股份有限公司兰
3305 0167 6127 0000 0875
限公司募集资金监管专户 溪支行营业部
浙江甬金金属科技股份有
工行金华兰溪支行营业部 1208 0500 2920 0421 260
限公司募集资金监管专户
《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容如下：
“一、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、
《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
二、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作
人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事
项履行保荐职责，进行持续督导工作。
丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配
合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查专户存储情
况。
三、甲方授权丙方指定的保荐代表人马涛、邵伟才可以随时到乙方查询、复
印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资
料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；
丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法
身份证明和单位介绍信。
四、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，
并抄送给丙方。
五、甲方 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5,000 万元且达到
发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%
的，甲方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
六、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，
应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求书面通知更换
后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
七、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户
情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专
户。
八、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及
时向上海证券交易所书面报告。”
二、其他事项
本公司在招股说明书刊登日至上市公告书刊登前，没有发生可能对本公司有
较大影响的重要事项。具体如下：
（一）本公司主要业务发展目标进展情况正常；
（二）本公司所处行业和市场未发生重大变化；
（三）除与正常业务经营相关的采购、销售等商务合同外，本公司未订立其
他对本公司资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的重要合同；
（四）本公司没有发生未履行法定程序的关联交易，且没有发生未在招股说
明书中披露的重大关联交易；
（五）本公司未发生重大投资；
（六）本公司未发生重大资产（或股权）购买、出售及转换；
（七）本公司住所未发生变更；
（八）本公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未发生变化；
（九）本公司未发生重大诉讼、仲裁事项；
（十）公司未发生除正常经营业务之外的重大对外担保等或有事项；
（十一）本公司的财务状况和经营成果未发生重大变化；
（十二）本公司未召开董事会、监事会或股东大会。
（十三）本公司未发生其他应披露的重大事项。
第七节 上市保荐机构及其意见
一、上市保荐机构基本情况
保荐机构名称：华西证券股份有限公司
法定代表人：杨炯洋
住所：成都市高新区天府二街 198 号
电话：021-20227900
传真：021-20227910
保荐代表人：马涛、邵伟才
联系人：马涛、邵伟才
二、上市保荐机构的推荐意见
上市保荐机构华西证券股份有限公司认为，发行人申请其股票上市符合《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《上海证券交易所股票上市
规则》等法律、法规的规定，发行人股票具备在上海证券交易所上市的条件。上
市保荐机构同意推荐浙江甬金金属科技股份有限公司在上海证券交易所上市。
（以下无正文）
（本页无正文，为《浙江甬金金属科技股份有限公司首次公开发行股票上市
公告书》之盖章页）
浙江甬金金属科技股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《浙江甬金金属科技股份有限公司首次公开发行股票上市
公告书》之盖章页）
华西证券股份有限公司
