浙江甬金金属科技股份有限公司

                      2019 年度监事会工作报告
    报告期内，公司监事会全体成员严格按照《公司法》等有关法律法规和《公
司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，恪尽职守、勤勉尽责的履行各项职
责，通过列席公司董事会、股东大会，直接听取公司各项工作报告与财务报告，
定期与公司高级管理人员进行沟通、查阅相关资料，对公司的决策程序、募集资
金的使用、内部控制制度的建立与执行情况以及公司董事、高级管理人员的履职
情况进行监督，较好地维护了公司和股东的合法权益。
    一、监事会工作情况
    监事会依据《监事会议事规则》认真组织监事会会议，列席了董事会会议、
股东大会。报告期内召开了 4 次监事会，会议情况如下：

    （一）2019 年 2 月 22 日召开了第四届监事会第三次会议，审议了如下议案：

    1、《关于公司<2018 年度监事会工作报告>的议案》：
    2、《关于公司<2018 年度财务决算报告>的议案》；
    3、《关于公司<2018 年度利润分配方案>的议案》；
    4、《关于公司<2019 年度财务预算报告>的议案》；
    5、《关于确认公司 2018 年度审计报告的议案》；
    6、《关于确认公司近三年审计报告的议案》；
    7、《关于确认公司 2018 年度关联交易的议案》；
    8、《关于预计 2019 年度日常性关联交易的议案》；
    9、《关于公司 2019 年度财务融资方案的议案》；
    10、《关于授权董事会决定为子公司借款提供担保事宜的议案》；
    11、《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度审计
机构的议案》。
    （二）2019 年 7 月 22 日召开了第四届监事会第四次会议，审议了如下议案：

    1、《关于公司 2019 年上半年经营情况工作报告的议案》；
    2、《关于公司最近三年及一期审计报告的议案》。
    （三）2019 年 10 月 23 日召开了第四届监事会第五次会议，审议了如下议
案：
   1、《关于公司 2019 年第三季度报告的议案》。

    （四）2019 年 12 月 30 日召开了第四届监事会第六次会议，审议了如下议
案：
    1、《关于以募集资金置换已预先投入自筹资金的议案》；
    2、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》；
    3、《关于使用募集资金对全资子公司进行增资实施募投项目的议案》；
    4、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
    2019 年度，公司监事会认真履行了监督职能，对公司生产经营活动、重大
事项、财务状况，董事会执行股东大会决议的情况、管理层的经营决策、公司的
规范运作、对公司董事、高级管理人员履行职责等情况进行监督和核查。

       二、监事会对 2019 年度有关事项的审核意见

    报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司
依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了监督检查，根据检查结果，
对报告期内公司有关情况发表如下独立意见：

   1、公司依法运作情况

    2019 年，公司监事列席了公司董事会和股东大会，对公司的决策程序和公
司董事、高级管理人员的履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司的
决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律、法规以及《公司章程》的
相关规定，建立了较为完善的内部控制。公司董事、高级管理人员在执行公司职
务时不存在违反法律、法规及《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。

    2、公司财务状况

    监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真地检查
和审核，监事会认为：公司财务制度健全、内控机制健全、财务状况良好。财务
报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，报告内容不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    3、公司关联交易情况
    公司监事会对公司 2019 年度关联交易情况进行了检查，认为：关联交易遵
循了公平、公开、公允、合理的原则，决策程序符合当时公司章程和相关法律法
规的规定，不存在损害公司及其他股东利益的情形。

    4、募集资金使用和管理情况

    报告期内，公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有
关法律法规及公司《募集资金管理制度》的相关规定，对募集资金进行专户存储、
使用、管理和监督，保证了募集资金存储安全、使用合理，保证了公司、股东以
及投资者的利益。董事会编制的《公司 2019 年度募集资金存放与使用情况的专
项报告》真实、客观的反映了公司 2019 年度募集资金使用管理情况。

    5、公司内部控制情况

    公司已建立了较为健全的内部控制体系并得到有效执行，符合国家相关法律
法规要求及公司实际需要，对公司经营管理起到了较好的风险防范和控制作用；
同时，公司不断完善和改进内部控制制度，以保证符合公司业务发展的需要。《公
司 2019 年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制的实际情况。

       三、监事会 2020 年度工作计划

    2020 年，监事会将严格按照相关法律法规、《公司章程》及公司《监事会
议事规则》的规定，忠实、勤勉地履行监督职责，进一步促进公司的规范运作。
主要工作计划如下：

    1、按照法律法规，认真履行职责。2020 年，监事会将继续完善监事会工作
和运行机制，加强与董事会、管理层的工作沟通，依法对董事及高级管理人员进
行监督，使其决策和经营活动更加规范、合法。定期组织召开监事会会议，列席
公司董事会，参加股东大会，继续加强履行监督职能，维护公司和股东的合法权
益。

    2、加强监督检查，防范经营风险。通过定期了解和审阅财务报告，对公司
的财务运作情况实施监督；进一步加强内部控制制度，定期向公司了解情况并掌
握公司的经营状况，特别是重大经营活动和投资项目，一旦发现问题，及时提出
建议并予以制止和纠正；保持与会计师事务所沟通及联系，及时了解和掌握有关
情况。

    3、加强监事会建设。监事会成员积极参加监管机构及公司组织的有关培训，
不断提升专业能力和监督检查水平，促进公司的规范运作。




                                   浙江甬金金属科技股份有限公司监事会

                                                       2020 年 4 月 20 日