北京市天元（深圳）律师事务所
关于浙江甬金金属科技股份有限公司
2020 年年度股东大会的法律意见
京天股字（2021）第 250 号
致：浙江甬金金属科技股份有限公司
浙江甬金金属科技股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年年度股东大会（以
下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其中现场会
议于 2021 年 5 月 7 日在浙江兰溪经济开发区创业大道 99 号公司会议室召开。北京
市天元（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加
本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股
东大会规则》”）以及《浙江甬金金属科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的
资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《浙江甬金金属科技股份有限公司第四届
董事会第二十三次会议决议公告》、《浙江甬金金属科技股份有限公司第四届监事
会第十七次会议决议公告》、《浙江甬金金属科技股份有限公司关于召开 2020 年
年度股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）、《浙江甬金金属科
技股份有限公司关于 2020 年年度股东大会通知的更正补充公告》（以下简称“《通
知更正补充公告》”）以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席
现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开，并参与了本次股东大会
议案表决票的现场监票计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前
已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表
的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相
应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其
他公告文件一并提交上海证券交易所（以下简称“上交所”）予以审核公告，并依法
对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提
供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司第四届董事会于 2021 年 4 月 13 日召开第二十三次会议做出决议召集本次
股东大会，并于 2021 年 4 月 15 日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会通
知》。该《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事
项、投票方式和出席会议对象等内容。
2021 年 4 月 22 日，公司董事会通过指定信息披露媒体发出了《通知更正补充
公告》，对《召开股东大会通知》中因填写疏忽而需更正的事项予以更正。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场
会议于 2021 年 5 月 7 日 14 时在浙江兰溪经济开发区创业大道 99 号公司会议室召
开，公司董事长虞纪群主持，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过上
交所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统投票平台投票的具体时间为股东大
会召开当日的交易时间段，即 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，13:00 至 15:00；通过互
联网投票平台投票的具体时间为股东大会召开当日的 9:15 至 15:00。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东
大会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
2
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 59 人，
共计持有公司有表决权股份 157,446,294 股，占公司股份总数的 67.5684%，其中：
1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、
股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东
及股东代表（含股东代理人）共计 15 人，共计持有公司有表决权股份 119,759,339
股，占公司股份总数的 51.3950%。
2、根据上证所信息网络有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网
络投票的股东共计 44 人，共计持有公司有表决权股份 37,686,955 股，占公司股份
总数的 16.1734%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或
股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）45 人，
代表公司有表决权股份数 13,242,397 股，占公司股份总数的 5.6830%。
除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事、公司董事会秘书及本所律师
出席了会议，部分高级管理人列席了会议。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行身份认证。在
参与网络投票的股东代表资格均符合有关法律法规及公司章程的前提下，经核查，
本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》及《通知更
正补充公告》中列明。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
3
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同
进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以上证所信息网络有限公司向公
司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
1、《关于公司 2020 年年度报告及其摘要的议案》
表决情况：同意 157,446,294 股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所
持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席本次股东大会的股东及股东代理
人所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的股东及股东代
理人所持有表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过。
2、《关于公司<2020 年度董事会工作报告>的议案》
表决情况：同意 157,446,294 股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所
持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席本次股东大会的股东及股东代理
人所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的股东及股东代
理人所持有表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过。
3、《关于公司<2020 年度监事会工作报告>的议案》
表决情况：同意 157,446,294 股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所
持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席本次股东大会的股东及股东代理
人所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的股东及股东代
理人所持有表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过。
4、《关于公司<2020 年度财务决算报告>的议案》
4
表决情况：同意 157,446,294 股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所
持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席本次股东大会的股东及股东代理
人所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的股东及股东代
理人所持有表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过。
5、《关于公司<2021 年度财务预算报告>的议案》
表决情况：同意 157,446,294 股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所
持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席本次股东大会的股东及股东代理
人所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的股东及股东代
理人所持有表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过。
6、《关于公司 2020 年度利润分配方案的议案》
表决情况：同意 157,446,294 股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所
持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席本次股东大会的股东及股东代理
人所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的股东及股东代
理人所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 13,242,397 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过。
7、《关于公司 2021 年度董事、监事薪酬的议案》
表决情况：同意 157,446,294 股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所
持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席本次股东大会的股东及股东代理
人所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的股东及股东代
5
理人所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 13,242,397 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过。
8、《关于追加确认 2019 年度日常性关联交易的议案》
表决情况：同意 157,446,294 股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所
持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席本次股东大会的股东及股东代理
人所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的股东及股东代
理人所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 13,242,397 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过。
9、《关于预计 2021 年度日常性关联交易的议案》
由于该事项涉及关联交易，关联股东董赵勇回避本项议案的表决，其所持有的
有表决权的股份数 2,280,000 股不计入有效表决股份总数。
表决情况：同意 155,166,294 股，占出席本次股东大会的非关联股东及股东代
理人所持有表决权股份总数的 0%；反对 0 股，占出席本次股东大会的非关联股东
及股东代理人所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的非
关联股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 13,242,397 股，占出席会议非关联中小投
资者所持有表决权股份的 0%；反对 0 股，占出席会议非关联中小投资者所持有表
决权股份的 0%；弃权 0 股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份的 0%。
6
表决结果：通过。
10、《关于预计 2021 年度为全资及控股子公司提供担保的议案》
表决情况：同意 157,446,294 股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所
持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席本次股东大会的股东及股东代理
人所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的股东及股东代
理人所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 13,242,397 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过。
11、《关于 2021 年度公司及子公司申请新增贷款及授信额度的议案》
表决情况：同意 157,446,294 股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所
持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席本次股东大会的股东及股东代理
人所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的股东及股东代
理人所持有表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过。
12、《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机
构的议案》
表决情况：同意 157,446,294 股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所
持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席本次股东大会的股东及股东代理
人所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的股东及股东代
理人所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 13,242,397 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
7
份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。。
表决结果：通过。
13、《关于选举公司第五届董事会非独立董事的议案》
13.1 虞纪群
表决情况：同意 141,331,186 票。
其中，中小投资者投票情况为：同意 12,863,097 票。
表决结果：通过。
13.2 曹佩凤
表决情况：同意 141,331,186 票。
其中，中小投资者投票情况为：同意 12,863,097 票。
表决结果：通过。
13.3 周德勇
表决情况：同意 141,326,186 票。
其中，中小投资者投票情况为：同意 12,858,097 票。
表决结果：通过。
13.4 董赵勇
表决情况：同意 141,326,186 票。
其中，中小投资者投票情况为：同意 12,858,097 票。
8
表决结果：通过。
13.5 李庆华
表决情况：同意 141,326,186 票。
其中，中小投资者投票情况为：同意 12,858,097 票。
表决结果：通过。
13.6 虞辰杰
表决情况：同意 141,331,186 票。
其中，中小投资者投票情况为：同意 12,863,097 票。
表决结果：通过。
14、《关于选举公司第五届董事会独立董事的议案》
14.1 赵雷洪
表决情况：同意 141,318,686 票。
其中，中小投资者投票情况为：同意 12,850,597 票。
表决结果：通过。
14.2 袁坚刚
表决情况：同意 141,318,686 票。
其中，中小投资者投票情况为：同意 12,850,597 票。
表决结果：通过。
9
14.3 胡小明
表决情况：同意 141,318,686 票。
其中，中小投资者投票情况为：同意 12,850,597 票。
表决结果：通过。
15、《关于选举公司第五届监事会非职工代表监事的议案》
15.1 祁盼峰
表决情况：同意 141,318,686 票。
表决结果：通过。
15.2 季芯宇
表决情况：同意 141,321,186 票。
表决结果：通过。
本次股东大会还听取了《2020 年度独立董事述职报告》。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员
资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（本页以下无正文）
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