湖南方盛制药股份有限公司
                                                       HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD.




证券代码：603998            证券简称：方盛制药      公告编号：2018-094



           湖南方盛制药股份有限公司
   第四届监事会 2018 年第一次临时会议决议公告

   本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监
事会2018年第一次临时会议于2018年9月27日16:00在公司新厂
办公大楼一楼会议室（一）召开，会议通知已于2018年9月21日
以书面形式告知全体监事。本次会议由公司监事会主席方传龙先
生召集并主持，会议应出席3人，实际出席3人。本次会议召开符
合法律、法规、规章及《公司章程》的有关规定，会议合法、有
效。会议审议并通过了以下议案：
     一、 关于<湖南方盛制药股份有限公司2018年限制性股票激
励计划（草案）>及其摘要的议案》
    监事会经讨论审议认为：董事会审议2018年限制性股票激励
计划相关议案的程序和决策合法、有效，《湖南方盛制药股份有
限公司2018年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符
合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》及《公
司章程》等有关法律、法规及规范性文件的规定；公司实施2018
年限制性股票激励计划合法、合规，且有利于进一步完善公司治
理结构，建立健全公司激励机制，充分调动公司董事、高级管理
人员、公司（含子公司）中层管理人员及核心技术（业务）骨干
的积极性，吸引和稳定优秀管理人才和技术（业务）人员，提升

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公司的核心竞争力，确保公司发展战略和经营目标的实现。公司
实施股权激励计划不存在损害公司及全体股东利益的情形，待公
司股东大会批准后，即可按照有关法律、法规、规范性文件的要
求予以实施。
    本议案须提交股东大会审议。
    表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，表决通过。
    二、 关于制定<湖南方盛制药股份有限公司2018年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》
    经审核，监事会认为《湖南方盛制药股份有限公司2018年限
制性股票激励计划实施考核管理办法》符合《公司法》、 证券法》、
《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及《公司章程》
的规定。
    本议案须提交股东大会审议。
    表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，表决通过。
    三、 关于核实<湖南方盛制药股份有限公司2018年限制性股
票激励计划（草案）>激励对象名单的议案》
    监事会对《湖南方盛制药股份有限公司2018年限制性股票激
励计划（草案）》中确定首次授予限制性股票的激励对象名单进
行核实，认为：公司本次股权激励计划首次授予限制性股票的激
励对象包括董事、高级管理人员、公司（含子公司）中层管理人
员及核心技术（业务）骨干，上述激励对象均具备《公司法》、
《证券法》等有关法律法规、规范性法律文件和《公司章程》规
定的任职资格，且不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适
当人选的情形；不存在最近12个月内被中国证监会及派出机构认
定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内因重大违法违规行
为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

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的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股
权激励的情形。该名单人员均符合《公司法》、《证券法》、《上市
公司股权激励管理办法》、《公司章程》等有关法律法规、规范性
法律文件规定的激励对象条件，其作为公司本次股权激励计划首
次授予限制性股票的激励对象的主体资格合法、有效。
    表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
    四、《关于开展票据池业务的议案》。
    具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《证
券时报》、《上海证券报》上的公司 2018-093 号的公告。
    表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，表决通过。


    特此公告


                           湖南方盛制药股份有限公司监事会
                                          2018年9月27日




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