湖南方盛制药股份有限公司
                                                                         HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD.




                      湖南方盛制药股份有限公司
          第五届董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告

             根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所
       上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》以及《审
       计委员会工作细则》等规定，湖南方盛制药股份有限公司（以下
       简称“公司”或“方盛制药”）第五届董事会审计委员会本着勤
       勉尽责的原则,认真履行了审计监督的工作职责。现对审计委员
       会 2021 年度工作报告如下:
             一、董事会审计委员会基本情况
             报告期内，公司第五届董事会审计委员会由独立董事袁雄先
       生、独立董事刘曙萍女士（2021 年 11 月离职）、独立董事杜守
       颖女士及董事周晓莉女士组成，其中主任委员由会计专业人士袁
       雄先生担任。
             二、公司董事会审计委员会 2021 年度会议召开情况
序号          会议名称           召开日期                             审议内容

       第四届董事会审计委员会
 1                               2021/1/21 审议《关于预计 2021 年度日常关联交易的议案》
          2021 年第一次会议
                                             1.审议《天健会计师事务所关于湖南方盛制药股份有限公司 2020
       2020 年度审计工作第一次
 2                               2021/2/23 年度总体审计策略和具体审计计划》的议案
       审计沟通会议
                                             2.审议《公司 2020 年度财务会计报表》
                                             1.审议《关于天健会计师事务所出具公司 2020 年度审计报告的审
       2020 年度审计工作第二次               核意见》
 3                               2021/4/24
       审计沟通会议                          2.《关于天健会计师事务所(特殊普通合伙)对公司 2020 年度审计
                                             工作的总结报告》
                                             1.关于公司 2020 年度日常关联交易实际发生额及控股子公司
                                             2021 年度预计日常关联交易的议案;
                                             2.审议《公司 2020 年内部控制自我评价报告》;
       第五届董事会审计委员会                3.审议《湖南方盛制药股份有限公司关于续聘会计师事务所的议
 4                               2021/4/26
       2021 年第一次会议                     案》;
                                             4.审议《公司 2020 年度财务决算报告》;
                                             5.审议《关于公司 2021 年第一季度报告的议案》;
                                             6.审议《湖南方盛制药股份有限公司 2021 年第一季度内部审计报

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                                          告》
                                          7.审议《公司 2020 年年度报告及年度报告摘要》；
                                          8.审阅《审计委员会 2020 年度履职情况报告》；
                                          9.审议《关于公司 2020 年度利润分配及资本公积金转增股本的预
                                          案》
                                          1.审议《湖南方盛制药股份有限公司 2021 年第二季度内部审计报
    第五届董事会审计委员会                告》;
5                             2021/8/24
    2021 年第二次会议                     2.审阅《湖南方盛制药股份有限公司 2021 年半年度财务报告》；
                                          3.审议《关于会计估计变更的议案》
                                          1.审议《湖南方盛制药股份有限公司 2021 年第三季度内部审计报
    第五届董事会审计委员会                告》;
6                            2021/10/27
    2021 年第三次会议                     2.审阅《湖南方盛制药股份有限公司 2021 年三季度财务报告》
                                          3.审议《关于全资子公司新增日常关联交易的议案》
    第五届董事会审计委员会                1.《关于转让控股子公司部分股权暨关联交易的议案》
7                            2021/12/15
    2021 年第四次会议                     2.《关于更换会计师事务所的议案》

          三、公司董事会审计委员会相关工作履职情况
          1、监督及评估外部审计机构工作情况
          2021 年度，我们审计委员会对公司聘请的财务报告审计机
    构上会会计师事务所（特殊普通合伙）执行财务报表审计工作及
    内控审计工作情况进行了监督，认为上会会计师事务所（特殊普
    通合伙）遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司
    委托的各项工作，同意公司继续聘请上会会计师事务所（特殊普
    通合伙）作为公司 2022 年度审计的审计机构。
          2、对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况
          公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、
    上海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结
    构和内部控制制度。公司严格执行各项法律、法规、规章、公司
    章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规
    范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。因此我们审计委员
    会认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有
    关上市公司治理规范的要求。
          3、指导内部审计工作

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    2021 年度我们审计委员会认真审阅了公司的内部每季度审
计工作报告，同时督促公司内部审计机构严格按照公司内部审计
工作要求履行职责，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。
经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问
题。
       四、总体评价
    报告期内，我们审计委员会成员依据《上海证券交易所上市
公司董事会审计委员会运作指引》以及公司制定的《审计委员会
工作细则》等的相关规定，勤勉尽责，切实有效地监督上市公司
的外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司建立健全内部控
制制度并提供真实、准确、完整的财务报告。
    2022 年，我们审计委员会所有成员将更加恪尽职守，密切
关注公司的内部审计工作，以及公司内外审计的沟通、监督和核
查工作，不断健全和完善内部审计工作，充分发挥审计委员会的
监督职能，为维护公司全体股东的共同利益而不懈努力。
    董事会审计委员会委员：
    袁雄、杜守颖、周晓莉、刘曙萍（报告期内离职）


                                          2022 年 4 月 27 日




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