湖南方盛制药股份有限公司
                                                        HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD.




证券代码：603998           证券简称：方盛制药        公告编号：2022-071

           湖南方盛制药股份有限公司
 关于调整2022年限制性股票激励计划首次授予激励
         对象名单及授予权益数量的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



     湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年
5 月 30 日召开了第五届董事会 2022 年第八次临时会议、第五届
监事会 2022 年第七次临时会议，分别审议通过了《关于调整湖
南方盛制药股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予
激励对象名单及授予数量的议案》，现将有关事项公告如下：
     一、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
     1、2022 年 3 月 4 日，公司召开第五届董事会 2022 年第四
次临时会议、第五届监事会 2022 年第四次临时会议，分别审议
通过了《关于<湖南方盛制药股份有限公司 2022 年限制性股票激
励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<湖南方盛制药股
份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理湖南方盛制药股份有
限公司 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司独立
董事就本激励计划发表了独立意见，律师出具了法律意见书。公
司于 2022 年 3 月 7 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《方盛制药 2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要》
（以下简称“《激励计划摘要》”）、《湖南方盛制药股份有限公司
2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。


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    2、2022 年 3 月 26 日至 2022 年 4 月 6 日，公司对本激励计
划首次授予激励对象的姓名与职务在公司内部进行了公示。在公
示期内，公司监事会未收到任何个人或组织提出的异议。公司对
限制性股票计划内幕信息知情人买卖公司股票情况进行了自查，
未发现相关内幕信息知情人存在利用内幕信息买卖公司股票的
行为。公司于 2022 年 4 月 29 日分别披露了《监事会关于公司
2022 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核
查意见》、《关于公司 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情
人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
    3、2022 年 5 月 19 日，公司 2021 年年度股东大会审议并通
过了《关于<湖南方盛制药股份有限公司 2022 年限制性股票激励
计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<湖南方盛制药股份
有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》、《关于提请股东大会授权董事会办理湖南方盛制药股份有限
公司 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。本激励计划
获得 2021 年年度股东大会的批准，董事会被授权确定限制性股
票授予日、在条件成就时向激励对象授予限制性股票并办理授予
限制性股票所必须的全部事宜。
    4、2022 年 5 月 30 日，公司召开第五届董事会 2022 年第八
次临时会议和第五届监事会 2022 年第七次临时会议，审议通过
了《关于调整湖南方盛制药股份有限公司 2022 年限制性股票激
励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》、关于向 2022
年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。
公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对激励对
象名单进行了核实。
    二、本激励对象名单及首次授予数量调整的说明

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    鉴于公司《湖南方盛制药股份有限公司 2022 年限制性股票
激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）中确定的 9 名激
励对象离职，根据公司 2021 年年度股东大会的授权，董事会对
公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量进行
调整，本次调整后首次授予激励对象人数由 270 人调整为 261 人，
首次授予的限制性股票数量由 1,380 万股调整为 1,346.60 万股。
此外，有 1 名激励对象名字变更（姓氏、证件号码、获授数量保
持一致）。
    除上述调整内容外，本次实施的激励计划其他内容与公司
2021 年年度股东大会审议通过的股权激励计划一致。根据股东
大会的授权，本次调整无需提交股东大会审议。
       三、限制性股票激励计划的调整对公司的影响
    公司本次对 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象
名单及授予数量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生
实质性影响。
       四、独立董事意见
    公司本次对 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象
及授予数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简
称“《管理办法》”）以及公司《激励计划》的相关规定。本次调
整内容属于公司 2021 年年度股东大会对公司董事会的授权范围
内，调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情
况。
    独立董事一致同意公司对 2022 年限制性股票激励计划首次
授予激励对象及授予数量的调整。
       五、监事会意见



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    监事会认为：公司本次对 2022 年限制性股票激励计划首次
授予激励对象名单及授予权益数量的调整符合《管理办法》、公
司《激励计划》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。
调整后的激励对象均符合《管理办法》等规范性文件所规定的激
励对象条件，其作为本次股权激励计划首次授予的激励对象合
法、有效。
    六、律师法律意见书的结论意见
    广东华商（长沙）律师事务所认为：本次调整已取得必要的
批准与授权，履行了必要的程序；本次调整符合《公司法》、《证
券法》、《管理办法》等法律法规以及《公司章程》、《激励计划》
的规定，合法有效。
    特此公告


                           湖南方盛制药股份有限公司董事会
                                          2022年5月30日




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