湖南方盛制药股份有限公司
                                                        HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD.




证券代码：603998            证券简称：方盛制药         公告编号：2022-112

            湖南方盛制药股份有限公司
      关于股权激励限制性股票回购注销实施公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


    重要内容提示：
     回购注销原因：因5名股权激励对象离职，根据《方盛制药2022年限制性
股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，湖南方盛制药
股份有限公司（以下简称“公司”或“方盛制药”）对其已获授但尚未解除限售
的相应限制性股票予以回购注销，需回购注销股份数合计为580,000股。
     本次回购注销股份的有关情况（单位：股）
     回购限制性股票数量     注销限制性股票数量         注销日期

           580,000                580,000           2022年10月27日



     一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露
     1、2022年5月19日，公司召开2021年年度股东大会审议通过
了《关于提请股东大会授权董事会办理湖南方盛制药股份有限公
司2022年限制性股票激励计划有关事项的议案》，授权董事会全
权办理《激励计划》相关事宜，包括按照《激励计划》的规定对
激励对象尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。详见公司于
2022年5月20日在指定信息披露媒体发布的相关公告。
     2、2022年8月20日，公司召开第五届董事会2022年第十一次
临时会议和第五届监事会2022年第九次临时会议审议通过了《关
于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票
的议案》，同意回购并注销合计580,000股已获授但尚未解除限
售的2022年激励计划授予的部分限制性股票。公司独立董事发表


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了同意的独立意见。
    3、公司已根据法律规定就本次回购注销限制性股票事项履
行通知债权人程序，详见公司于2022年8月23日在指定信息披露
媒体发布的相关公告。公司未接到债权人申报债权并要求公司清
偿债务，也未发生要求公司提供相应担保的情况。
    4、2022年10月15日，公司召开第五届董事会2022年第十二
次临时会议和第五届监事会2022年第十次临时会议审议通过了
《关于调整回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限
制性股票回购价格的议案》，同意对公司2022年限制性股票激励
计划首次激励对象中董文等5名激励对象限制性股票回购价格进
行调整。公司独立董事发表了同意的独立意见。
       二、本次限制性股票回购注销情况
    （一）本次限制性股票回购注销的依据
    根据《激励计划》“第十三章 公司/激励对象发生异动的处
理”的规定，激励对象离职，包括主动辞职、因公司裁员而离职、
合同到期不再续约、因个人过错被公司解聘等，自离职之日起激
励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公
司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。
    （二）本次限制性股票回购注销的原因、价格、数量及资金
来源
    1、回购注销原因
    因 5 名激励对象在限售期届满前离职，根据《激励计划》“第
十三章 公司/激励对象发生异动的处理”的规定，上述激励对象
不再符合《激励计划》相关的激励条件，经公司第五届董事会
2022 年第十一次临时会议审议通过，公司向上述 5 名激励对象
回购并注销已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 580,000


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股。
    2、回购价格
    根据《激励计划》的相关规定，公司激励对象获授的限制性
股票完成股份登记后，若公司发生派息等影响公司股票价格事项
的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调
整，具体如下：
    P＝P0-V
    其中：P0 为调整前的每股限制性股票授予价格；V 为每股的
派息额；P 为调整后的每股限制性股票授予价格。经派息调整后，
P 仍须大于 1。
    由于公司进行了2022年半年度分红，根据《激励计划》的相
关规定，本次首次授予限制性股票回购价格调整为人民币2.91
元/股，并按《激励计划》的规定加上同期银行存款利息，最终
回购价格为2.9115元/股。（中国人民银行公布的同期存款基准
利率）。
    3、回购数量
    公司拟回购注销的限制性股票，共计580,000股，占公司限
制性股票总数的比例约为 5.39%，占公司总股本的比例约为
0.13%。
    4、回购资金来源
    公司本次限制性股票回购支付的资金全部为公司自有资金。
    （三）回购注销安排
    公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下
简称“中国结算上海分公司”）开设了回购专用证券账户，并向
中国结算上海分公司递交了回购注销申请，预计本次限制性股票
于2022年10月27日完成注销。


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     三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况
     公司本次回购注销限制性股票后，公司股本结构变动情况如
下（单位：股）：
                      变动前             变动数                     变动后

有限售条件的流通股      10,752,400           -580,000                  10,172,400
无限售条件的流通股     429,429,720                 0                  429,429,720
    股份合计           440,182,120           -580,000                 439,602,120

     四、说明及承诺
     公司董事会说明：本次回购注销限制性股票事项涉及的决策
程序、信息披露符合法律、法规、《上市公司股权激励管理办法》
的规定和公司股权激励计划、限制性股票授予协议的安排，不存
在损害激励对象合法权益及债权人利益的情形。
     公司承诺：已核实并保证本次回购注销限制性股票涉及的对
象、股份数量、注销日期等信息真实、准确、完整，已充分告知
相关激励对象本次回购注销事宜，且相关激励对象未就回购注销
事宜表示异议。如因本次回购注销与有关激励对象产生纠纷，公
司将自行承担由此产生的相关法律责任。
     五、法律意见书的结论性意见
     广东华商（长沙）律师事务所认为：本次回购注销已取得必
要的批准和授权，且进行了信息披露；本次回购注销的原因、价
格、数量、安排等事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华
人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律法
规以及《公司章程》、《激励计划》的规定；公司尚需依照《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公
司股权激励管理办法》及上海证券交易所的相关规定履行信息披
露和办理减少注册资本登记等事项。
     六、上网公告附件

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   《广东华商（长沙）律师事务所关于湖南方盛制药股份有限
公司2022年股权激励计划部分限制性股票回购注销实施相关事
项的法律意见书》
   特此公告


                         湖南方盛制药股份有限公司董事会
                                         2022年10月24日




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