合兴股份：合兴股份信息披露制度2021-02-27
合兴汽车电子股份有限公司 信息披露制度
合兴汽车电子股份有限公司
信息披露制度
第一章 总则
第一条 为加强合兴汽车电子股份有限公司(以下简称“本公司”或“公
司”)的信息管理，确保对外信息披露工作的真实性、准确性与及时性，保护公
司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》
(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《股
票发行与交易管理暂行条例》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票
上市规则》(以下简称《上市规则》)及《上市公司信息披露管理办法》等法律法
规及规范性文件的规定，结合本公司实际，制定本制度。
第二条 本制度所称公平信息披露是指公司(包括其董事、监事、 高级管理
人员及其他代表公司的人员)及相关信息披露义务人发布未公开重大信息时，必
须向所有投资者公开披露，以使所有投资者均可以同时获悉同样的信息；不得私
下提前向特定对象单独披露、透露或泄露。
第三条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种(以下统称证券)
交易价格可能或已经产生较大影响的信息，包括但不限于：
（一）与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利润
分配及公积金转增股本等；
（二）与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息；
（三）与公司证券发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息;
（四）与公司经营事项有关的信息，如新产品的研制开发或获批生产，新发
明、新专利获得政府批准，主要供货商或客户的变化，签署重大合同，与公司有
重大业务或交易的国家或地区出现市场动荡，对公司可能产生重大影响的原材料
价格、汇率、利率等变化等；
（五）与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息；
（六）有关法律、法规及《上市规则》规定的其他应披露的事件和交易事项。
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第四条 本制度所称公开披露是指公司及相关信息披露义务人按法律、行政
法规、部门规章、《上市规则》和其他有关规定，经上海证券交易所对拟披露的
信息登记后，在中国证监会指定媒体上公告信息。未公开披露的信息为未公开信
息。
在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布
或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式
代替应当履行的临时报告义务。
第五条 信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公
司注册地证监局，并置备于公司住所供社会公众查阅。
第六条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披
露主体和更具信息优势，可能利用未公开重大消息进行交易或传播的机构或个人，
包括但不限于：
（一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；
（二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；
（三）持有公司总股本 5%以上股份的股东及其关联人；
（四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；
（五）上海证券交易所认定的其他机构或个人。
第七条 公司不能确定有关信息是否必须披露时，应当征求证券监管部门的
意见，经审核后决定披露的时间和方式。
第二章 信息披露的基本原则
第八条 公司、相关信息披露义务人应遵守公平信息披露原则，确保信息披
露的公平性。禁止选择性信息披露。所有投资者在获取公司未公开重大信息方面
具有同等的权利。
第九条 信息披露是公司的持续责任。公司应当忠诚履行持续信息披露的义
务。
第十条 公司应当根据及时性原则进行信息披露，不得延迟披露，不得有意
选择披露时点强化或淡化信息披露效果，造成实际上的不公平。
第十一条 公司应当严格按照法律、法规和公司章程规定的信息披露的内容
和格式要求，真实、准确、完整、及时地披露信息。
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公司发现已披露的信息有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正 公告、补
充公告或澄清公告。
第十二条 公司除应当按照强制信息披露要求披露信息外，有义务及时披露
所有可能对股东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息，并保证所有股东
有平等的机会获得信息。
第十三条 公司披露的信息应当便于理解。公司应保证使用者能够通过经济、
便捷的方式(如互联网)获得信息。
第十四条 公司应当履行以下信息披露的基本义务：(一)及时披露所有对公
司股票价格可能产生重大影响的信息。(二)确保信息披露内容真实、准确、完整
而没有虚假、严重误 导性陈述或重大遗漏。
第十五条 公司董事会及董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、
完整而没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担连带赔偿责任。
公司应当将以上内容作为重要提示在公告中陈述。
第十六条 公司出现下列情况，认为无法按照有关规定披露信息的，可以向
上海证券交易所提出申请，要求免予披露：
（一）公司有充分理由认为披露某一信息会损害公司的利益，且该信息对其
股票价格不会产生重大影响；
（二）公司认为拟披露的信息可能导致其违反国家有关法律规定的；
（三）上海证券交易所认可的其他情况。
第十七条 公司应按照上海证券交易所的有关规定进行业绩预告和业绩快
报。
第三章 信息披露的内容及披露标准
第一节 定期报告
第十八条 公司应当公开披露的信息包括定期报告和临时报告。
公司在披露信息前，应当在第一时间向上交所报送定期报告或者临时报告文
稿和相关备查文件。
公告文稿应当使用事实描述性的语言，简明扼要、通俗易懂地说明应披露事
件，不得含有宣传、广告、恭维、诋毁等性质的词句。
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公告文稿和相关备查文件应当采用中文文本，同时采用外文文本的，应当保
证两种文本内容的一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第十九条 公司应披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡
是对投资者做出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
第二十条 年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格
的会计师事务所审计。
中期报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，必须审计:
（一）拟在下半年进行利润分配、公积金转增股本或弥补亏损的；
（二）中国证监会或上海证券交易所认为应进行审计的其他情形。
第二十一条 上市公司聘请为其提供会计报表审计、净资产验证及其他相
关服务的会计师事务所应当具有执行证券、期货相关业务的资格。
公司聘请或者解聘会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大
会决定前委任会计师事务所。
公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，应当事先通知会计师事务所。公司
股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，会计师事务所可以陈述意见。会计师
事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第二十二条 季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或上海证券
交易所另有规定的除外。
第二十三条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报
告应当在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，季度报告应当在每个会计
年度第 3 个月、第 9 个月结束后的 1 个月内编制完成并披露。第一季度季度报告
的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向本所报告，并公告
不能按期披露的原因、解决方案以及延期披露的最后期限。
第二十四条 公司应当向上海证券交易所预约定期报告的披露时间，并应
当按照上海证券交易所安排的时间办理定期报告披露事宜。因故需要变更披露时
间的，应当提前 5 个交易日向上海证券交易所提出书面申请，说明变更的理由和
变更后的披露时间。
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第二十五条 公司董事会应当确保公司按时披露定期报告。因故无法形成
董事会审议定期报告的决议的，公司应当以董事会公告的形式对外披露相关情况，
说明无法形成董事会决议的原因和存在的风险。
公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。
第二十六条 年度报告应当记载以下内容：(一)公司基本情况；(二)主要
会计数据和财务指标；(三)公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债
券总额、股东总数，公司前 10 大股东持股情况；(四)持股 5%以上股东、控股股
东及实际控制人情况；(五)董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情
况、年度报酬情况；(六)董事会报告；(七)管理层讨论与分析；(八)报告期内重
大事件及对公司的影响；(九)财务会计报告和审计报告全文；(十)中国证监会规
定的其他事项。
第二十七条 中期报告应当记载以下内容：(一)公司基本情况；(二)主要
会计数据和财务指标；(三)公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前
10 大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；(四)管理层讨论
与分析；(五)报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；(六)财务会
计报告；(七)中国证监会规定的其他事项。
第二十八条 季度报告应当记载以内容：(一)公司基本情况；(二)主要会
计数据和财务指标；(三)中国证监会规定的其他事项。
第二十九条 公司董事会应当按照中国证监会和本所关于定期报告的有
关规定，组织有关人员安排落实定期报告的编制和披露工作。
公司总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报
告草案；董事会秘书负责送达董事、监事、高级管理人员审阅；董事长负责召集
和主持董事会会议审议定期报告。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，明确表示是否
同意定期报告的内容；监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核，以监事会
决议的形式说明定期报告编制和审核程序是否符合相关规定，内容是否真实、准
确、完整。董事、高级管理人员不得以任何理由拒绝对定期报告签署书面意见。
为公司定期报告出具审计意见的会计师事务所，应当严格按照注册会计师执
业准则及相关规定，及时恰当发表审计意见，不得无故拖延审计工作而影响定期
报告的按时披露。
第三十条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及
其衍生品种交易出现异常波动的，公司应及时披露本报告期相关财务数据(无论
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是否已经审计)，包括主营业务收入、主营业务利润、利润总额、净利润、总资
产和净资产等。
第三十一条 上市公司财务会计报告被会计师事务所出具非标准审计意
见的，按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号-非标准审计意见及
其涉及事项的处理》的规定（以下简称第 14 号编报规则），公司在报送定期报
告的同时，应当向上海证券交易所提交下列文件：
（一）董事会针对该审计意见涉及事项所做的符合第 14 号编报规则要求的
专项说明，审议此专项说明的董事会决议和决议所依据的材料；
（二）独立董事对审计意见涉及事项所发表的意见；
（三）监事会对董事会专项说明的意见和相关决议；
（四）负责审计的会计师事务所和注册会计师出具的符合第 14 号编报规则
要求的专项说明；
（五）中国证监会和上海证券交易所要求的其他文件。
公司出现非标准审计意见涉及事项如属于明显违反会计准则及相关信息披
露规范规定的，公司应当对有关事项进行纠正，并及时披露经纠正的财务会计资
料和会计师事务所出具的审计报告或专项鉴证报告等有关材料。
第三十二条 公司应当认真对待上海证券交易所对定期报告的事后审核
意见，及时回复上海证券交易所的问询，并按要求对定期报告有关内容作出解释
和说明。如需披露更正或者补充公告并修改定期报告的，公司应当在履行相应程
序后公告，并在上海证券交易所网站披露修改后的定期报告全文。
第三十三条 若公司发行可转换公司债券的，年度报告和半年度报告还应
当包括以下内容：
（一）转股价格历次调整的情况，经调整后的最新转股价格；
（二）可转换公司债券发行后累计转股的情况；
（三）前 10 名可转换公司债券持有人的名单和持有量；
（四）担保人盈利能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况；
（五）公司的负债情况、资信变化情况以及在未来年度偿债的现金安排；
（六）中国证监会和上海证券交易所规定的其他内容。
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第三十四条 年度报告、中期报告和季度报告的内容、格式及编制规则，
依中国证监会和上海证券交易所的相关规定执行。
第二节 临时报告
第三十五条 临时报告是指公司按照法律、法规和规范性文件发布的除定
期报告以外的公告，包括但不限于公司董事会、监事会、股东大会决议公告；收
购、出售资产公告、关联交易公告、股票交易异常波动公告以及公司合并、分立
公告及其他重大事件公告。
第三十六条 临时报告由公司董事会发布并加盖公司或董事会公章，监事
会公告可加盖监事会公章。
第三十七条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响
的重大事件和重大信息，投资者尚未得知时，公司应实时披露临时报告，说明事
件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件和重大信息包括：
(一)经营方针和经营范围的重大变化；
(二)重大投资行为和重大的购置财产的决定；
(三)订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影
响；
(四)发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿
责任；
(五)发生重大亏损或者重大损失；
(六)生产经营的外部条件发生的重大变化；
(七)董事、1/3 以上监事或者经理发生变动;董事长或者经理无法履行职责；
(八)持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化；
(九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程
序、被责令关闭；
(十)涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依 法撤销或者
宣告无效；
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(十一)公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处
罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制
措施；
(十二)新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
(十三)董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
(十四)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
(十五)主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
(十六)主要或者全部业务陷入停顿；
(十七)对外提供重大担保；
(十八)获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生
重大影响的额外收益；
(十九)变更会计政策、会计估计；
(二十)因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关
机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十一）其他规定于《上海证券交易所股票上市规则》第第九章、第十章
和第十一章的重大事项
(二十二)中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。
第三十八条 上市公司应当在以下任一时点最先发生时，及时披露相关重
大事项：
(一)董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
(二)有关各方就该重大事件签署意向书或者协议（无论是否附加条件或期限）
时；
(三)董事、监事或者高级管理人员应当知道该重大事项时。
重大事项尚处于筹划阶段，但在上述规定的时点之前出现下列情形之一的，
公司应当及时披露相关筹划情况和既有事实：
(一)该重大事件难以保密；
(二)该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
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(三)公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第三十九条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证
券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应及时披露进展或者
变化情况及可能产生的影响。
第四十条 公司控股子公司发生本制度第三十七条规定的重大事件，视同公
司发生的重大事项，适用前述各章规定。
第四十一条 公司参股公司发生《上海证券交易所股票上市规则》第九章
和第十一章所述重大事项，或者与公司的关联人进行《上海证券交易所股票上市
规则》第 10.1.1 条提及的各类交易，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产
生较大影响的，公司应当参照《上海证券交易所股票上市规则》上述各章的规定，
履行信息披露义务。
第四十二条 公司根据按照规定披露临时报告后，还应当按照下述规定持
续披露重大事项的进展情况：
（一）董事会、监事会或者股东大会就该重大事项形成决议的，及时披露决
议情况；
（二）公司就该重大事项与有关当事人签署意向书或者协议的，及时披露意
向书或者协议的主要内容；上述意向书或者协议的内容或履行情况发生重大变化
或者被解除、终止的，及时披露发生重大变化或者被解除、终止的情况和原因；
（三）该重大事项获得有关部门批准或者被否决的，及时披露批准或者否决
的情况；
（四）该重大事项出现逾期付款情形的，及时披露逾期付款的原因和付款安
排；
（五）该重大事项涉及的主要标的物尚未交付或者过户的，及时披露交付或
者过户情况；超过约定交付或者过户期限 3 个月仍未完成交付或者过户的，及时
披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并每隔 30 日公告一次进
展情况，直至完成交付或者过户；
（六）该重大事项发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响
的其他进展或者变化的，及时披露进展或者变化情况。
第四十三条 公司召开董事会会议，应当在会议结束后两个工作日内将董
事会决议(包括所有提案均被否决的董事会决议)和会议纪要报送上海证券交易
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所备案。上海证券交易所要求公司提供董事会会议记录的，公司应当按上海证券
交易所的要求在规定时间内提供该会议记录。
公司董事会决议涉及需要经股东大会表决的事项和有关收购、出售资产、关
联交易以及其他重大事项的必须公告。其他上海证券交易所认为有必要的事项，
也应当公告。
第四十四条 公司召开监事会会议，应当在会议结束后两个工作日内将监
事会决议和决议公告报送上海证券交易所备案，经上海证券交易所登记后公告。
第四十五条 公司召开股东大会会议，应根据公司章程以公告方式向股东
发出股东大会通知；并在股东大会结束当日，将股东大会决议公告文稿、股东大
会决议和法律意见书报送上海证券交易所，经上海证券交易所登记后披露股东大
会决议公告。
第四十六条 股东大会决议公告应当写明出席会议的股东人数、所持股份
及占公司有表决权总股本的比例，以及每项议案的表决方式及表决统计结果。对
股东提案做出决议的，应当列明提案股东的名称或姓名、持股比例和提案内容。
第四十七条 公司拟对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外 担保、
委托理财、与关联方交易等状况时，当交易金额达到《公司章程》董事会权限时，
经董事会批准后两个工作日内，向上海证券交易所报告并公告。
第四十八条 公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保、委托
理财、与关联方交易的公告遵照《上市规则》等有关规定执行。
第四十九条 公司发生重大诉讼、仲裁事项，重大担保事项，应按照规定
予以披露。
第五十条 公司应当披露年度内本公司的治理情况，包括但不限于：
(一)董事会、监事会的人员及构成；
(二)董事会、监事会的工作及评价；
(三)独立董事工作情况及评价，包括独立董事出席董事会的情况、发表独立
意见的情况及对关联交易、董事及高级管理人员的任免 等事项的意见；
(四)公司治理的实际情况；
(五)改进公司治理的具体计划和措施。
第五十一条 董事被提前免职的，公司应将其作为特别披露事项予以披露，
被免职的独立董事认为公司的免职理由不正当的，可以作出公开的声明。
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第五十二条 独立董事行使其特别职权时，如不能正常行使，公司应将有
关情况予以披露。
第五十三条 如独立董事对属于需要披露的事项发表独立意见，则公司应
当将独立董事的意见予以公告，独立董事出现意见分歧无法达成一致时，董事会
应将各独立董事的意见分别披露。
独立董事发表的独立意见、提案及书面说明应当公告的，董事会秘书应及时
到上海证券交易所办理公告事宜。
第四章 信息披露的审核与披露程序
第五十四条 公司在披露信息前应严格履行以下审查程序：(一)提供信息
的部门负责人认真核对相关信息资料；(二)董事会秘书进行合规性审查。
第五十五条 公司有关部门研究、决定涉及信息披露事项时，应通知董事
会秘书列席会议，并向其提供信息披露所需要的资料。公司有关部门对于是否涉
及信息披露事项有疑问时，应及时向董事秘书或通过董事会秘书向有关部门咨询。
第五十六条 公司信息公告由董事会秘书负责对外发布，其他董事、监事、
高级管理人员未经董事会书面授权，不得对外发布任何有关公司的重大信息。
第五章 信息披露的责任划分
第五十七条 本制度所涉及的各信息相关方的责任和义务：
(一)股东对其已完成或正在进行的涉及本公司股权变动及质押等事项负有
保证信息传递的义务，未履行该义务时应承担有关责任；
(二)公司董事会全体成员必须保证公司的信息披露符合本制度或其他法律
法规的有关规定，对任何误导性陈述或重大遗漏承担个别及连带责任；
(三)公司监事及监事会对信息披露的真实、准确、完整负有监督检查的义务，
并保证符合本制度或其他法律法规的有关规定，对任何误导性陈述或重大遗漏承
担个别及连带责任；
(四)各部门负责人应认真地传递本制度和有关法律法规所要求的各类信息，
并严格按照本制度和有关法律法规的规定执行，如有违反，公司董事会将追究各
部门负责人的责任。
第五十八条 董事会秘书负责协调和组织公司信息披露事项，具体包括：
(一)准备和提交上海证券交易所要求的文件；
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(二)董事会和股东大会的报告和文件；
(三)协调和组织公司信息披露事项，包括建立信息披露的制度，接待来访、
回答咨询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料；
(四)促使公司及时、合法、真实和完整地进行信息披露；
(五)列席涉及信息披露的有关会议，公司有关部门应当向董事会秘书提供信
息披露所要求的资料和信息。公司做出重大决定之前，应当从信息披露角度征询
董事会秘书的意见；
(六)负责信息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄露时，及时采取补救
措施加以解释和澄清，并报告上海证券交易所和中国证监会。
第六章 董事、监事、高级管理人员履行职责的纪录和保管制度
第五十九条 董事会办公室是负责管理公司信息披露文件、资料档案的职
能部门，董事会秘书是第一负责人。
第六十条 董事、监事、高级管理人员履行职责时签署的文件、 会议记录
及各部门和分公司和各控股子公司(含全资子公司)履行信息披露职责的相关文
件、资料等，由公司董事会办公室负责保存，保存期限不少于 10 年。
第六十一条 定期报告、临时报告以及相关的合同、协议等公司信息披露
文件及公告由董事会办公室保存，保存期限不少于 10 年。
第六十二条 涉及查阅经公告的信息披露文件，经董事会秘书批准后提供；
涉及查阅董事、监事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记录及各部门
和分公司和各控股子公司(含全资子公司)履行信息披露职责的相关文件、资料等，
经董事会秘书核实身份、董事长批准后提供(证券监管部门要求的，董事会秘书
必须及时按要求提供)。
第七章 信息披露的保密措施
第六十三条 公司董事、监事、董事会秘书、其他高级管理人员及其他因
工作关系接触到应披露信息的工作人员，负有保密义务。
第六十四条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公开之前，将信息知
情者控制在最小范围之内。
第六十五条 公司应对公司内刊、网站、宣传性资料等进行严格管理，防
止在上述资料中泄漏未公开信息。
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第六十六条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就
公司的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通时，不得提供未公开信息。
第六十七条 当董事会得知，有关尚待披露的信息难以保密，或者已经泄
露，或者公司股票价格已经发生异常波动时，公司应当立即将待披露的事项的基
本情况予以披露。
第八章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第六十八条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的内
部控制制度及公司保密制度的相关规定。
第六十九条 公司实行内部审计制度，设立审计部门并配备专职审计人员，
对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督，对财务管理和会计核算内部控制
制度的建立和执行情况进行定期或不定期的监督，并定期向董事会报告监督情况。
第七十条 公司设董事会审计委员会，负责公司与外部审计的沟通及对其的
监督核查、对内部审计的监管、公司内部控制体系的评价与完善等。
第九章 信息的发布流程以及相关文件、资料的档案管理
第七十一条 公司信息发布应当遵循以下程序：
(一)董事会办公室制作信息披露文件；
(二)董事会秘书对信息披露文件进行合规性审核并提交董事长(或董事长授
权总裁)审定、签发；
(三)董事会秘书将信息披露文件报送上海证券交易所审核登记；
(四)在中国证监会指定媒体上进行公告；
(五)董事会秘书将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司注册地证监
局，并置备于公司住所供社会公众查阅；
(六)董事会办公室对信息披露文件及公告进行归档保存。
第七十二条 董事会办公室对信息披露相关文件、档案及公告，按照本制
度的规定进行归档保存。
第十章 与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通与制度
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第七十三条 董事会秘书为公司投资者关系活动负责人，未经董事会或董
事会秘书同意，任何人不得进行投资者关系活动。
公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，加强与投资者特别是社会公众投
资者的沟通和交流，设立专门的投资者咨询电话并对外公告，如有变更应及时进
行公告并在公司网站上公布。
公司应保证咨询电话线路畅通，并保证在工作时间有专人负责接 听。如遇
重大事件或其他必要时候，公司应开通多部电话回答投资者咨询。
公司应当在公司网站开设投资者关系专栏，定期举行与投资者见 面活动，
及时答复公众投资者关心的问题，增进投资者对公司的了解。
第七十四条 董事会办公室负责投资者关系活动档案的建立、健全、保管
等工作，档案文件内容至少记载投资者关系活动的参与人员、时间、地点、内容
及相关建议、意见等。
第七十五条 投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象
到公司现场参观、座谈沟通前，实行预约制度，由公司董事会办公室统筹安排，
并指派两人或两人以上陪同、接待，合理、妥善地安排参观过程，并由专人回答
问题、记录沟通内容，并应当避免参观者有机会获取未公开重大信息。
第七十六条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研
等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通，不
得提供内幕信息，不得透露或者泄漏未公开重大信息。业绩说明会应采取网上直
播的方式进行，使所有投资者均有机会参与，并事先以公告的形式就活动时间、
方式和主要内容等向投资者予以说明。公司因特殊情况需要向公司股东、实际控
制人或银行、税务、统计部门、中介机构、商务谈判对手方等报送文件和提供未
公开重大信息时，应当及时向上海证券交易所报告，依据本所相关规定履行信息
披露义务。公司还应当要求中介机构、商务谈判对手方等签署保密协议，保证不
对外泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖且不建议他人买卖该公司股
票及其衍生品种。
第十一章 涉及公司部门及子公司的信息披露事务管理和报告制度
第七十七条 公司各部门、分公司和各控股子公司(含全资子公司)负责人
为本部门、本公司信息披露事务管理和报告的第一责任人。
合兴汽车电子股份有限公司 信息披露制度
公司各部门和分公司和各控股子公司(含全资子公司)应指派专 人负责本部
门、本公司的相关信息披露文件、资料的管理，并及时向董事会秘书报告与本部
门、本公司相关的信息。
第七十八条 公司的控股子公司或参股子公司发生可能对公司证券及其
衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，公司应当依照本制度第四十条的规定
履行信息披露义务。
第七十九条 董事会秘书和董事会办公室向各部门和分公司和各控股子
公司(含全资子公司)收集相关信息时，各部门和分公司和各控股子公司(含全资
子公司)应当按时提交相关文件、资料并积极给予配合。
第十二章 法律责任
第八十条 由于本制度所涉及的信息披露相关当事人的失职，导致信息披露
违规，给公司造成严重影响或损失的，应对该责任人给予批评、警告，直至解除
其职务的处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。
第八十一条 由于有关人员违反信息披露规定，披露的信息有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，对他人造成损失的应依法承担行政责任、民事赔偿责任，
构成犯罪的，应依法追究刑事责任。
第八十二条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露
公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第十三章 附则
第八十三条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律法规的规定执行。
第八十四条 本制度修订权及解释权归公司董事会。
第八十五条 本制度自公司股东大会审议通过之日起实施，但本制度中与
公司相关的规定自公司首次公开发行股票并上市之日起实施。
合兴汽车电子股份有限公司
2021 年 2 月 26 日
