证券代码：605028 证券简称：世茂能源           公告编号：临 2021-011


                宁波世茂能源股份有限公司
  关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的
                               公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：
         现金管理受托方：商业银行等金融机构
         本次现金管理金额：宁波世茂能源股份有限公司（以下简称“公司”）
拟使用总额不超过人民币 30,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，授
权有效期自股东大会审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》之日起 12 个月内，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用，增加
公司收益。
         投资品种：安全性高、流动性好、不影响公司正常经营的保本存款类
产品，如银行结构性存款等，上述产品不得用于质押。
         履行的审议程序：公司于 2021 年 8 月 24 日召开了第一届董事会第
十四次会议、第一届监事会第十一次会议，分别审议通过了《关于使用部分暂
时闲置募集资金进行现金管理的议案》，尚需提交公司 2021 年第二次临时股东
大会审议。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构东方证券承销
保荐有限公司（以下简称“东方承销”）对本事项出具了明确的核查意见。

    一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波世茂能源股份有限公
司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1812 号）核准，宁波
世茂能源股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普
通股（A 股）股票 4,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民
币 14.18 元，募集资金总额为 56,720.00 万元，扣除不含税发行费用
人民币 6,475.00 万元，实际募集资金净额为人民币 50,245.00 万元，
上述募集资金到位情况，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审
验确认，并于 2021 年 7 月 6 日出具了“天健验[2021]372 号”《验资
报告》。公司已将募集资金存放于为本次发行设立的募集资金专户。
       二、本次闲置募集资金进行现金管理的基本情况
       （一） 现金管理目的
        根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，公司募集资金投
资项目具体如下：
                                               拟使用募集资金投资
  序                             总投资额
               项目名称                                额
  号                             （万元）
                                                   （万元）
        燃煤热电联产三期扩建项
  1                                47,245.00            47,245.00
        目
  2     补充流动资金                3,000.00             3,000.00
             合   计               50,245.00            50,245.00

       本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响
募集资金投资项目建设的前提下进行现金管理，以更好地实现公司募
集资金的保值增值，增加公司收益，维护公司全体股东的利益。
       （二）投资额度及期限
       公司在经股东大会批准通过之日起 12 个月内拟使用不超过
30,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度和有效期内，
资金额度可滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金
专户。
       （三）投资品种
       公司拟购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，单个
委托理财产品的投资期限不超过 12 个月。上述现金管理产品不得用
于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
       （四）实施方式
       公司董事会提请股东大会在其批准额度内，授权公司管理层行使
该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业
商业银行作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品
品种、签署合同及协议等法律文书。公司的具体投资活动由公司财务
部门负责组织实施。
    （五）信息披露
    公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律、法规和规范性文件
的要求，及时履行信息披露义务。
    三、投资风险及风险控制措施
    （一）投资风险
    尽管理财产品属于安全性高、流动性好、有保本约定的投资品种，
但金融市场受宏观经济的影响较大。公司将根据经济形势以及金融市
场的变化适时适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
    （二）风险控制措施
   1、公司管理层需事前评估投资风险，严格筛选投资对象，选择
信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力
强的单位所发行的保本存款类产品。
   2、公司管理层将跟踪以闲置自有资金所购买的保本存款类产品
的投向、进展和净值变动情况，如评估发现可能影响资金安全的风险
因素，将及时采取相应的保全措施，控制安全性风险。
   3、公司监事会、独立董事、董事会审计委员会有权进行监督与
检查，必要时可以聘请专业机构进行审计，费用由公司承担。
   4、公司审计部负责对公司购买的保本存款类产品进行全面检查，
并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益。
   5、公司使用闲置自有资金购买保本存款类产品不得涉及关联交
易。
   6、公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露
义务。公司将通过上述措施确保不会发生变相变更募集资金用途及影
响募集资金投资项目建设及投入进度的情况。
    四、对公司的影响
   公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确
保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下实施的，不会
影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会
影响公司主营业务的正常发展。与此同时，对部分暂时闲置募集资金
适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多
的投资回报。
    五、已履行的审批程序
    公司于 2021 年 8 月 24 日召开了第一届董事会第十四次会议、
第一届监事会第十一次会议分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置
募集资金进行现金管理的议案》，此议案尚需提交股东大会审议。
    六、独立董事、监事会和保荐机构的相关意见
    （一）独立董事意见
    公司本次使用部分暂时闲置募集资金购进行现金管理，其内容及
程序符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律、
法规及公司《募集资金管理制度》的相关规定，不存在变相改变募集
资金用途和损害股东利益的情况，不影响募集资金投资项目的正常进
行，我们一致同意公司使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理。
    （二）监事会意见
    公司本次使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，符合相关
法律法规、规范性文件及公司有关制度的要求，不存在变相改变募集
资金用途和损害股东利益的情况，不影响募集资金投资项目的正常进
行，且已履行了必要的决策程序，符合有关法律、法规和规范性文件
的规定。监事会同意使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理。
    （三）保荐机构意见
    公司保荐机构东方证券承销保荐有限公司认为：公司本次使用部
分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会和监事会
审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，符合相关的法律法规
并履行了必要的法律程序。公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行
现金管理的事项符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等规范性文件的规
定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资
计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东
的利益。
    综上，保荐机构对本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
的事项无异议。
    七、上网公告文件
    1、第一届董事会第十四次会议决议公告；
    2、第一届监事会第十一次会议决议公告；
    3、独立董事关于第一届董事会第十四次会议相关事项的独立意
见；
    4、《东方证券承销保荐有限公司关于宁波世茂能源股份有限公
司使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意
见》。
    特此公告。
                             宁波世茂能源股份有限公司

                                     董     事   会

                                  2021 年 8 月 25 日
备查文件
1、第一届董事会第十四次会议决议
2、第一届监事会第十一次会议决议