宁波世茂能源股份有限公司
              防范控股股东及关联方占用公司资金制度


                               第一章 总 则

    第一条   为了建立防止控股股东及关联方占用宁波世茂能源股份有限公司

（以下简称“公司”）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的

发生，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交

易所股票上市规则》等有关法律法规及公司章程的有关规定，特制定本制度。

    第二条   公司董事、监事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义

务。

    第三条   资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。

    经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关

联交易产生的资金占用；

    非经营性资金占用是指为控股股东及关联方垫支工资、福利、保险、广告等

期间费用，代其偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给控股股东

及关联方资金，为控股股东及关联方承担担保责任而形成的债权，其他在没有商

品和劳务提供情况下给控股股东及关联方使用的资金。



                  第二章 公司与关联方资金往来的规范

    第四条   公司与控股股东及关联方发生的经营性资金往来中，应当严格限制

占用公司资金。公司不得以垫支工资、福利、保险、广告等期间费用，预付投资

款等方式将资金、资产和资源直接或间接地提供给控股股东及其关联方使用，也

不得互相代为承担成本和其他支出。

    第五条   公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及关联

方使用：



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    （一） 有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及关联方使用；

    （二） 通过银行或非银行金融机构向控股股东及关联方提供委托贷款；

    （三） 委托控股股东及关联方进行投资活动；

    （四） 为控股股东及关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；

    （五） 代控股股东及关联方偿还债务；

    （六） 为控股股东及关联方违规提供借款担保；

    （七） 中国证监会和上海证券交易所认定的其他方式。

    第六条   公司应当在年度财务会计报告审计过程中，聘请注册会计师就上述

事项对公司控股股东及其他关联方占用资金的情况出具专项说明。

    第七条   公司与控股股东及关联方发生的关联交易必须严格按照公司《关联

交易管理制度》进行决策和实施。

    第八条   公司对控股股东及关联方提供的担保，须经股东大会审议通过，关

联股东需回避表决。



                         第三章 管理责任和措施

    第九条   公司严格防止控股股东及关联方的非经营性资金占用行为的发生，

做好防止控股股东非经营性占用资金长效机制的建设工作。

    第十条   公司董事、监事、高级管理人员应按照《公司章程》《董事会议事

规则》《监事会议事规则》等相关规定勤勉尽职履行自己的职责。

    第十一条 董事长是防止资金占用工作的第一责任人。

    第十二条 独立董事应对涉及资金占用的关联交易事项发表独立意见。

    第十三条 公司审计部每季度应对公司及子公司与控股股东及关联方经营

性、非经营性资金往来情况进行审核，审计部如发现异常情况，及时提请公司董

事会根据法律法规及《公司章程》的有关规定采取相应措施。

    第十四条 公司董事会按照权限和职责审议批准公司与控股股东及关联方通

过采购和销售等生产经营环节开展的合规、合法的关联交易事项，关联董事需回



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避表决。

    第十五条 公司与控股股东及关联方进行关联交易，资金审批和支付流程必

须严格执行关联交易协议和资金管理有关规定。

    第十六条 公司董事、监事及高级管理人员要及时关注公司是否存在控股股

东及其关联方挪用资金等侵占公司利益的问题。公司监事定期查阅公司与关联方

之间的资金往来情况，了解公司是否存在被控股股东及其关联方占用、转移公司

资金、资产及其他资源的情况，如发现异常情况，及时提请公司董事会采取相应

措施。

    第十七条 公司发生控股股东及其关联方违规占用资金情形，公司董事会应

采取有效措施要求控股股东及关联方立即停止侵害并依法制定清欠方案。

    第十八条公司发生因控股股东及其关联方占用或转移公司资金、资产或其他

资源而给公司造成损失或可能造成损失的，公司董事会应及时采取诉讼、财产保

全、冻结股权等保护性措施避免或减少损失。控股股东或实际控制人利用其控制

地位，对公司及其他股东权益造成损害时，由董事会向其提出赔偿要求，并将依

法追究其责任。公司董事会应对控股股东所持股份“占用即冻结”，即发现控股

股东侵占公司资产的应立即申请司法冻结其所持公司股份，凡不能以现金清偿

的，通过变现股权偿还侵占资产。



                        第四章 责任追究及处罚

    第十九条 公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及关联方侵占公司

资产时，公司董事会视情节轻重对负有直接责任的高级管理人员给予警告、解聘

处分，情节严重的追究其刑事责任；对负有直接责任的董事给予警告处分，对负

有重大责任的董事应提请股东大会予以罢免直至追究刑事责任。

    第二十条 公司全体董事应当审慎对待和严格控制对控股股东及关联方担保

产生的债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。

    第二十一条   公司或所属子公司与控股股东及关联方发生非经营性资金



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占用情况，给公司造成不良影响的，公司将对相关责任人给予行政处分及经济处

罚。

    第二十二条   公司或所属子公司违反本制度而发生的控股股东及关联方

非经营性占用资金、违规担保等现象，给投资者造成损失的，公司除对相关的责

任人给予行政处分及经济处罚外，还应追究相关责任人的法律责任。



                              第五章 附 则

    第二十三条   本制度未尽事宜或与相关法律、行政法规、部门规章或公司

章程的规定矛盾的，按国家相关法律、行政法规、部门规章和公司章程的规定执

行。

    本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵

触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行。

    第二十四条   本制度由公司董事会负责解释。

    第二十五条   本制度自股东大会审议通过之日起生效，修改时亦同。




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                                                        2021年5月21日




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