证券代码：605028 证券简称：世茂能源         公告编号：临 2021-013


                宁波世茂能源股份有限公司
 关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需
           资金并以募集资金等额置换的公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    宁波世茂能源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月
24 日召开的第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第十一次会
议，分别审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目
所需资金并以募集资金等额置换的议案》。公司独立董事、监事会、
保荐机构已对该项议案发表明确同意意见。现就相关事项公告如下：
    一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波世茂能源股份有限公
司首次公开发行股票的批复》(证监许可〔2021〕1812 号)核准，公
司首次公开发行不超过 4,000 万股新股。本次募集配套资金采用公开
发行股票的方式，发行股票数量为 4,000 万股，发行价格为 14.18 元
/股，募集资金总额合计 56,720 万元 ，扣除各项发行费用后募集资
金净额为人民币 50,245 万元。根据天健会计师事务所(特殊普通合
伙)审验并出具的天健验[2021]372 号《验资报告》，公司开立了募集
资金专用账户，对上述募集资金进行专户存储。
    二、具体操作流程
    （一）公司根据募投项目建设的实际用款需求（包括但不限于设
备、原材料等采购支出），通过开具银行承兑汇票等方式支付相关款
项，公司用自有资金作为开具银行承兑汇票的保证金，公司日常汇总
与保留相关单据。
    （二）根据公司《募集资金管理制度》及《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法》的相关规定，综合考虑募投项目用款情况，
由财务部每月定期填写募集资金置换申请单，根据当月实际已承兑的
银行承兑汇票金额，同时匹配对应的付款清单及支付单据。公司履行
内部审批程序审核相关的置换申请，同时将当月的置换申请和内部审
批单通知与报送保荐机构。
    （三）置换申请得到批准后，公司可将等额募集资金由募集资金
专用账户转入公司一般账户。
    （四）保荐机构和保荐代表人有权采取现场检查、书面问询等方
式对公司募集资金的使用与置换情况进行监督，公司与募集资金存储
银行应当配合保荐机构的调查与查询。
   三、对公司的影响
   公司通过开具银行承兑汇票的方式支付募投项目建设相关款项，
以自有资金先行支付募投项目所需资金，并定期以募集资金进行等额
置换，有利于提高募集资金使用的灵活度，提升公司整体资金运作效
率，降低资金成本，不影响募投项目建设的正常进行，不存在变相更
改募集资金投向及损害股东利益的情形。
   四 、独立董事、监事会和保荐机构的相关意见
   （一）独立董事意见
   根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，
公司独立董事认为使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资
金并以募集资金等额置换事项，不影响公司募集资金投资项目的正常
进行，也不存在变相改变募集资金投向的情况，有利于提高募集资金
使用效率，合理改进募资资金投资项目款项支付方式，节省财务费用，
符合公司和股东利益。
   （二）监事会意见
   使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募集资
金等额置换事项，有利于提高募集资金使用的灵活度，提升公司整体
资金运作效率，降低资金成本，不影响募投项目建设的正常进行，不
存在变相更改募集资金投向的情形。
   同意关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并
以募集资金等额置换事项。
   （三）公司保荐机构意见
   经核查，东方投行认为：公司使用银行承兑汇票支付募集资金投
资项目所需资金并以募集资金等额置换，有利于提高募集资金使用的
灵活度，提升公司整体资金运作效率，降低资金成本，不影响募投项
目建设的正常进行，也不存在变相更改募集资金投向及损害股东利益
的情形。该事项已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事发表了
同意意见，履行了必要的审议程序。公司本次使用银行承兑汇票支付
募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的事项符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《上海证券交
易所股票上市规则》等相关法规的规定。
    因此，保荐机构对公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金
并以募集资金等额置换的事项无异议。
    五、上网公告文件
    1、第一届董事会第十四次会议决议公告；
    2、第一届监事会第十一次会议决议公告；
    3、独立董事关于第一届董事会第十四次会议相关事项的独立意
见；
   4、《东方证券承销保荐有限公司关于宁波世茂能源股份有限公
司使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金
等额置换的核查意见》。




   特此公告。


                            宁波世茂能源股份有限公司

                                    董   事   会

                                 2021 年 8 月 25 日