东方证券承销保荐有限公司
                     关于宁波世茂能源股份有限公司
           增加暂时闲置自有资金进行现金管理的核查意见

    东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”、“保荐机构”）作为宁波
世茂能源股份有限公司（以下简称“世茂能源”、“公司”）首次公开发行股票并上
市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易
所股票上市规则》等有关规定，对公司拟增加暂时闲置自有资金进行现金管理的事项
进行了核查，具体情况如下：

  一、前次使用闲置自有资金进行现金管理的审批程序

    公司于 2021 年 8 月 24 日召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第十一次
会议，分别审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，于 2021 年 9 月
9 日经 2021 年第二次临时股东大会审议通过。公司独立董事、监事会对该事项发表了
明确的同意意见，本保荐机构出具了明确同意的核查意见。

  二、本次拟增加暂时闲置自有资金进行现金管理的计划

    （一）现金管理目的

    公司在确保正常生产经营活动所需资金和资金安全的前提下，使用暂时闲置自有
资金适时购买安全性高、流动性好的保本理财类产品（包括银行结构性存款等），有
利于提高公司资金使用效率，增加投资收益，符合公司及全体股东的利益。

    （二）资金来源

    现金管理的资金为公司暂时闲置的自有资金。

    （三）现金管理额度及期限

    根据公司的资金使用状况并考虑保持充足的流动性，公司拟在原使用闲置自有资
金进行现金管理额度 7,000.00 万元人民币的基础上，增加不超过 15,000.00 万元人民币
的现金管理额度，本次增加额度后，公司使用暂时闲置自有资金进行现金管理的总额
度为 22,000.00 万元，授权有效期自股东大会审议通过之日起 12 个月内，在上述额度
及决议有效期内，可循环滚动使用。

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    （四）现金管理产品品种

    公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置自有资金用于购买安全性高、
流动性好的保本理财类产品（包括银行结构性存款等）。单个委托理财产品的投资期
限不超过 12 个月。上述现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资
行为。

    （五）决议有效期

    授权有效期自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内。

    （六）实施方式

    公司董事会提请股东大会在其批准额度内，授权公司管理层行使该项投资决策权
并签署相关合同及其他法律性文件，并由公司财务部具体实施相关事宜，包括但不限
于选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托金额、期限、选择产品品种、签署合
同及协议等。

    （七）信息披露

    公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的
要求，及时履行信息披露义务。

    （八）公司对现金管理相关风险的内部控制

    1、公司管理层需事前评估投资风险，严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、
有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的保本理财类产品。

    2、公司管理层将跟踪以闲置自有资金所购买的保本理财类产品的投向、进展和净
值变动情况，如评估发现可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全措施，
控制安全性风险。

    3、公司监事会、独立董事、董事会审计委员会有权进行监督与检查，必要时可以
聘请专业机构进行审计，费用由公司承担。

    4、公司审计部负责对公司购买的保本理财类产品进行全面检查，并根据谨慎性原
则，合理地预计各项投资可能的风险与收益。



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    5、公司使用闲置自有资金购买保本理财类产品不得涉及关联交易。

    6、公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

    三、对公司的影响

    公司坚持规范运作，在保障资金安全及确保不影响公司正常生产经营的前提下，
使用暂时闲置资金购买保本理财类产品，坚持稳健原则，有利于提高资金使用效率和
资金收益，降低财务成本，符合公司和全体股东的利益。

    四、风险提示

    尽管公司进行现金管理的产品为安全性高、流动性好的保本理财类产品，但金融
市场受宏观经济影响较大，不排除该投资受政策风险、市场风险、不可抗力及意外事
件风险等因素影响，存在一定的投资风险。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资
风险。

    五、相关审核、批准程序及意见

    2021 年 12 月 22 日，公司召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十三
次会议审议通过了《关于增加暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，公司独立董
事发表了同意意见，该议案尚需提交公司股东大会审议批准。

    （一）独立董事意见

    独立董事认为：公司本次增加暂时闲置自有资金进行现金管理是在确保生产经营
正常进行和保证资金安全的前提下进行的，不影响公司主营业务的发展；公司使用暂
时闲置自有资金进行现金管理，能提高资金使用效率、增加投资收益。公司购买的现
金管理产品风险较低，且公司制定了完善的内部控制制度，进行现金管理的资金能得
到保障。择机进行现金管理符合公司利益，不存在损害公司股东，特别是中小股东利
益的情形。

    该事项履行了必要的决策和审议程序，符合相关法律、法规的规定。公司独立董
事一致同意《关于增加暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，并同意将该议案提
交公司股东大会审议。

    （二）监事会意见


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    监事会认为：公司本次增加暂时闲置自有资金进行现金管理是在确保生产经营正
常进行和保证资金安全的前提下进行的，不影响公司主营业务的发展；公司使用暂时
闲置自有资金进行现金管理，能提高资金使用效率、增加投资收益。公司购买的现金
管理产品风险较低，且公司制定了完善的内部控制制度，进行现金管理的资金能得到
保障。择机进行现金管理符合公司利益，不存在损害公司股东，特别是中小股东利益
的情形。

    该事项履行了必要的决策和审议程序，符合相关法律、法规的规定，公司监事会
同意《关于增加暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，并同意将该议案提交公司
股东大会审议。

    六、保荐机构的核查意见

    经核查，东方投行认为：公司本次增加暂时闲置自有资金进行现金管理的事项已
经公司董事会和监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，尚需上市公司
股东大会审议通过，符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序。公司本次增加暂
时闲置自有资金进行现金管理的事项符合《上海证券交易所股票上市规则》等规范性
文件的规定。在保证上市公司主营业务正常经营和资金安全的情况下，增加暂时闲置
自有资金进行现金管理有利于进一步提高上市公司资金使用效率，提高上市公司投资
收益，不会对上市公司经营活动造成不利影响，符合上市公司利益，不存在损害上市
公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

    综上，保荐机构对本次增加暂时闲置自有资金进行现金管理的事项无异议。

    （以下无正文）




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