证券代码：605028 证券简称：世茂能源 公告编号：2022-016
宁波世茂能源股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上海证券交易所股票上市规则（2022 年 1 月修订）》、《上
市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
等有关规定，宁波世茂能源股份有限公司（以下简称“世茂能源”或
“公司”）董事会对 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1812 号文《关于核
准宁波世茂能源股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司
向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,000 万股，发行价格为每股
人民币 14.18 元，募集资金总额为人民币 56,720.00 万元。扣除不含
税发行费用人民币 6,475.00 万元，实际募集资金净额为人民币
50,245.00 万元。上述金额已由主承销商东方证券承销保荐有限公司
（以下简称“东方投行”）于 2021 年 7 月 6 日汇入世茂能源募集资金
监管账户。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通
合伙）出具“天健验[2021]372 号”《验资报告》审验确认。
(二) 募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 50,245.00
截至期初累计发生 项目投入 B1
额 利息收入净额 B2
项目投入 C1 5,073.55
本期发生额
利息收入净额 C2 321.74
截至期末累计发生 项目投入 D1=B1+C1 5,073.55
额 利息收入净额 D2=B2+C2 321.74
应结余募集资金 F=A-D1+D2 45,493.19
实际结余募集资金 G 28,493.19
差异[注] H=F-G 17,000.00
[注] 经公司 2021 年 8 月 24 日召开的第一届董事会第十四次会议审议通
过，公司对 2021 年首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理，购买有保本
承诺的理财产品 29,000.00 万元。其中，公司在中国农业银行余姚支行购买的“汇
利丰”2021 年第 5817 期对公制人民币结构性存款产品 13,000.00 万元和在广发
银行宁波余姚支行购买的“物华添宝”G 款 2021 年第 277 期人民币结构性存款
4,000.00 万元到期日分别为 2022 年 3 月 31 日和 2022 年 3 月 17 日，截至 2021
年 12 月 31 日，上述理财尚未到期赎回。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保
护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》《上海证券交易所股票上市规则（2022 年 1 月修订）》（上
证发〔2022〕1 号）及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》（上证发〔2022〕2 号）等有关法律、法规和规范
性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《宁波世茂能源股份有限
公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，
公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保
荐机构东方投行分别于 2021 年 6 月 16 日、2021 年 6 月 18 日、2021
年 6 月 22 日、2021 年 6 月 24 日与中信银行股份有限公司宁波余姚
支行、广发银行股份有限公司宁波余姚支行、中国建设银行股份有限
公司余姚泗门支行、中国农业银行股份有限公司余姚市支行签订了
《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），
明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管
协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履
行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司有 4 个募集资金专户、1 个通
知存款账户，募集资金存放情况如下： 单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中信银行股份有限公司 811470101310039026
80,964,288.78 活期
宁波余姚支行 6
广发银行股份有限公司 955088007516390025
460,387.73 活期
宁波余姚支行 9
中国建设银行股份有限 331501995244000008
44,528,213.87 活期
公司余姚泗门支行 12
中国农业银行股份有限
39602001040038994 108,978,966.53 活期
公司余姚市支行
中国农业银行股份有限
39602051300001636 50,000,000.00 通知存款
公司余姚市支行
合 计 284,931,856.91
三、募集资金的使用情况
本年内，公司募集资金实际使用情况如下：
（一） 募集资金投资项目(以下简称“募投项目”）的资金使用
情况
公司 2021 年度实际使用募集资金人民币 5,073.55 万元，具体情
况详见附件 1《募集资金使用情况对照表》。
（二） 募投项目预先投入自筹资金及置换情况
2021 年 8 月 24 日，公司第一届董事会第十四次会议和第一届监
事会第十一次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投
入募投项目自筹资金及已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集
资金 762.09 万元置换预先投入募投项目的自筹资金及已支付的发行
费用。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。截至
2021 年 12 月 31 日，公司使用募集资金人民币 762.09 万元置换预先
投入的自筹资金，其中预先投入募集资金投资项目置换金额 80.00 万
元。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对上述事项出具了天健审
[2021]第 9274 号《关于宁波世茂能源股份有限公司以自筹资金预先
投入募投项目的鉴证报告》。
（三） 使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
不适用。
（四） 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高资金使用效率，合理利用部分暂时闲置的募集资金，公司
于 2021 年 8 月 24 日召开的第一届董事会第十四次会议及第一届监事
会第十一次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现
金管理的议案》，在不影响募集资金投资项目建设的前提下使用不超
过人民币 30,000 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，主要
用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，使用期限自
股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，上述额度在使用期限内可
以滚动使用。在实际发生上述理财产品余额不超过投资额度范围情况
下，开展现金管理业务的资金可循环使用，公司独立董事、监事会及
保荐机构已分别对此发表了明确的同意意见。2021 年度公司实际使
用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
公司对 2021 年首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理，
购买有保本承诺的理财产品 29,000.00 万元。其中，2021 年公司在
中信银行宁波余姚支行购买 8,000.00 万元共赢智信汇率挂钩人民币
结构性存款，理财收益 70.48 万元；公司在广发银行宁波余姚支行购
买 4,000.00 万元“物华添宝”W 款 2021 年第 206 期人民币结构性存
款，理财收益 32.05 万元，上述理财及收益均已于报告期内到期并如
期赎回。2021 年公司在中国农业银行余姚支行购买的“汇利丰”2021
年第 5817 期对公制人民币结构性存款产品 13,000.00 万元和在广发
银行宁波余姚支行购买的“物华添宝”G 款 2021 年第 277 期人民币
结构性存款 4,000.00 万元到期日分别为 2022 年 3 月 31 日和 2022 年
3 月 17 日，因此截至 2021 年 12 月 31 日，公司对闲置募集金进行现
金管理，投资相关理财产品余额为 17,000.00 万元。
（五） 使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
不适用。
（六） 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情
况
不适用。
（七） 节余募集资金使用情况
不适用。
（八） 募集资金使用的其他情况
不适用。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司未发生变更募投项目的情况，亦
不存在募投项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的
情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在
违规使用募集资金的重大情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的
鉴证报告的结论性意见。
天健会计师对公司2021年度募集资金存放与使用情况进行了审
核，并出具了天健审[2022]531号《募集资金年度存放与使用情况鉴
证报告》，认为：世茂能源公司董事会编制的2021年度《关于募集资
金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕2号）及相关格
式指引的规定，如实反映了世茂能源公司募集资金2021年度实际存放
与使用情况。”
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项
核查报告的结论性意见。
东方投行认为：世茂能源 2021 年度募集资金的存放及使用符合
中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及公司关于募集资金管理
的相关规定，《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
中关于公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的披露与实际情况相
符。
八、上网披露的公告附件
（一）东方投行关于世茂能源募集资金存放与实际使用情况的专
项核查报告；
（二）天健会计师事务所关于世茂能源募集资金年度存放与使用
情况鉴证报告。
特此公告。
宁波世茂能源股份有限公司
董 事 会
2022 年 3 月 12 日
附件一：
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：宁波世茂能源股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 50,245.00 本年度投入募集资金总额 5,073.55
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 5,073.55
变更用途的募集资金总额比例
截至期末 截至期末累计 本年 是否
是否已变更 募集资金 截至期末 截至期末投入 项目达到 项目可行性
承诺投资 调整后 承诺投入 本年度 投入金额与承诺 度实 达到
项目（含部分 承诺投资 累计投入金额 进度(%) 预定可使用 是否发生
项目 投资总额 金额 投入金额 投入金额的差额 现的 预计
变更） 总额 (2) (4)＝(2)/(1) 状态日期 重大变化
(1) (3)＝(2)-(1) 效益 效益
燃煤热电
不适 不适
联产三期 否 47,245.00 47,245.00 47,245.00 2,073.55 2,073.55 -45,171.45 4.39 2023 年 5 月 否
用 用
扩建项目
补充流动 不适 不适
否 3,000.00 3,000.00 3,000.00 3,000.00 3,000.00 100.00 - 否
资金 用 用
合 计 － 50,245.00 50,245.00 50,245.00 5,073.55 5,073.55 -45,171.45 － － － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 燃煤热电联产三期扩建项目尚处于建设期
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
经公司 2021 年 8 月 24 日召开的第一届董事会第十四次会议，使用募集资金置换公司预先投入募集资金项目建设的资
募集资金投资项目先期投入及置换情况 金共计 80.00 万元。募集资金到位后，公司于 2021 年 8 月 30 日以募集资金置换出预先已投入募集资金投资项目的自
筹资金 80.00 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
经公司 2021 年 8 月 24 日召开的第一届董事会第十四次会议审议通过，公司对 2021 年首次公开发行股票闲置募集资
金进行现金管理，购买有保本承诺的理财产品 29,000.00 万元。其中，2021 年公司在中信银行宁波余姚支行购买 8,000.00
万元共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款，理财收益 70.48 万元；公司在广发银行宁波余姚支行购买 4,000.00 万元“物
华添宝”W 款 2021 年第 206 期人民币结构性存款，理财收益 32.05 万元，上述理财及收益均已于报告期内到期并如期
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况
赎回。2021 年公司在中国农业银行余姚支行购买的“汇利丰”2021 年第 5817 期对公制人民币结构性存款产品 13,000.00
万元和在广发银行宁波余姚支行购买的“物华添宝”G 款 2021 年第 277 期人民币结构性存款 4,000.00 万元到期日分别
为 2022 年 3 月 31 日和 2022 年 3 月 17 日，因此截至 2021 年 12 月 31 日，公司对闲置募集金进行现金管理，投资相
关理财产品余额为 17,000.00 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
