宁波世茂能源股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》（上证发〔2022〕2 号）及相关格式指引的规定，将本公司 2021 年度募集资金存放
与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于核准宁波世茂能源股份有限公司首次公开发行股
票的批复》（证监许可〔2021〕1812 号），本公司由主承销商东方证券承销保荐有限公司采
用网下向询价对象配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式或中国证监会认可
的其他方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,000.00 万股，发行价为每
股人民币 14.18 元，共计募集资金 56,720.00 万元，坐扣承销和保荐费用 3,948.92 万元后
的募集资金为 52,771.08 万元，已由主承销商东方证券承销保荐有限公司于 2021 年 7 月 6
日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、
律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,526.08 万元后，公司本次
募集资金净额为 50,245.00 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通
合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕372 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 50,245.00
项目投入 B1
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2
项目投入 C1 5,073.55
本期发生额
利息收入净额 C2 321.74
截至期末累计发生额 项目投入 D1=B1+C1 5,073.55
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利息收入净额 D2=B2+C2 321.74
应结余募集资金 F=A-D1+D2 45,493.19
实际结余募集资金 G 28,493.19
差异[注] H=F-G 17,000.00
[注] 经公司 2021 年 8 月 24 日召开的第一届董事会第十四次会议审议通过，公司对
2021 年年首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理，购买有保本承诺的理财产品
29,000.00 万元。其中，公司在中国农业银行余姚支行购买的“汇利丰”2021 年第 5817 期
对公制人民币结构性存款产品 13,000.00 万元和在广发银行宁波余姚支行购买的“物华添
宝”G 款 2021 年第 277 期人民币结构性存款 4,000.00 万元到期日分别为 2022 年 3 月 31
日和 2022 年 3 月 17 日，截至 2021 年 12 月 31 日，上述理财尚未到期赎回
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公
司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规
则（2022 年 1 月修订）》（上证发〔2022〕1 号）及《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕2 号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，
结合公司实际情况，制定了《宁波世茂能源股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称
《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金
专户，并连同保荐机构东方证券承销保荐有限公司分别于 2021 年 6 月 16 日、2021 年 6 月
18 日、2021 年 6 月 22 日、2021 年 6 月 24 日与中信银行股份有限公司宁波余姚支行、广
发银行股份有限公司宁波余姚支行、中国建设银行股份有限公司余姚泗门支行、中国农业
银行股份有限公司余姚市支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方
监管协议”），明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范
本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司有 4 个募集资金专户、1 个通知存款账户，募集资金
存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
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中信银行股 份有限公司宁
8114701013100390266 80,964,288.78 活期
波余姚支行
广发银行股 份有限公司宁
9550880075163900259 460,387.73 活期
波余姚支行
中国建设银 行股份有限公
33150199524400000812 44,528,213.87 活期
司余姚泗门支行
中国农业银 行股份有限公
39602001040038994 108,978,966.53 活期
司余姚市支行
中国农业银 行股份有限公
39602051300001636 50,000,000.00 通知存款
司余姚市支行
合 计 284,931,856.91
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
“补充流动资金”效益因反映在公司整体经济效益中，故无法单独核算。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1. 募集资金使用情况对照表
宁波世茂能源股份有限公司
二〇二二年三月十一日
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附件 1
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：宁波世茂能源股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 50,245.00 本年度投入募集资金总额 5,073.55
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 5,073.55
变更用途的募集资金总额比例
截至期末 截至期末累计 本年 是否
是否已变更 募集资金 截至期末 截至期末投入 项目达到 项目可行性
承诺投资 调整后 承诺投入 本年度 投入金额与承诺 度实 达到
项目（含部 承诺投资 累计投入金额 进度(%) 预定可使用 是否发生
项目 投资总额 金额 投入金额 投入金额的差额 现的 预计
分变更） 总额 (2) (4)＝(2)/(1) 状态日期 重大变化
(1) (3)＝(2)-(1) 效益 效益
燃煤热电
不适 不适
联产三期 否 47,245.00 47,245.00 47,245.00 2,073.55 2,073.55 -45,171.45 4.39 2023 年 5 月 否
用 用
扩建项目
补充流动 不适 不适
否 3,000.00 3,000.00 3,000.00 3,000.00 3,000.00 100.00 - 否
资金 用 用
合 计 － 50,245.00 50,245.00 50,245.00 5,073.55 5,073.55 -45,171.45 － － － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
经公司 2021 年 8 月 24 日召开的第一届董事会第十四次会议，使用募集资金置换公司预先投入募集资金项目建设的
募集资金投资项目先期投入及置换情况 资金共计 80.00 万元。募集资金到位后，公司于 2021 年 8 月 30 日以募集资金置换出预先已投入募集资金投资项目
的自筹资金 80.00 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
经公司 2021 年 8 月 24 日召开的第一届董事会第十四次会议审议通过，公司对 2021 年年首次公开发行股票闲置募集
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 资金进行现金管理，购买有保本承诺的理财产品 29,000.00 万元。其中，2021 年公司在中信银行宁波余姚支行购买
8,000.00 万元共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款，理财收益 70.48 万元；公司在广发银行宁波余姚支行购买
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4,000.00 万元“物华添宝”W 款 2021 年第 206 期人民币结构性存款，理财收益 32.05 万元，上述理财及收益均已于
报告期内到期并如期赎回。2021 年公司在中国农业银行余姚支行购买的“汇利丰”2021 年第 5817 期对公制人民币
结构性存款产品 13,000.00 万元和在广发银行宁波余姚支行购买的“物华添宝”G 款 2021 年第 277 期人民币结构性
存款 4,000.00 万元到期日分别为 2022 年 3 月 31 日和 2022 年 3 月 17 日，因此截至 2021 年 12 月 31 日，公司对闲
置募集金进行现金管理，投资相关理财产品余额为 17,000.00 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
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