世茂能源：世茂能源2022年第二次临时股东大会会议材料2022-08-24
宁波世茂能源股份有限公司 股东大会议案
宁波世茂能源股份有限公司
2022 年第二次临时股东大会
会议材料
2022 年 8 月
宁波世茂能源股份有限公司 股东大会议案
宁波世茂能源股份有限公司
2022 年第二次临时股东大会会议议程
一、召开时间：2022年8月29日（星期一）14:30
二、现场会议召开地点：公司二楼会议室（地址：浙江省余姚市小曹娥镇滨海产
业园广兴路8号）
三、召开方式：现场结合网络
四、召集人：董事会
五、主持人：董事长李立峰先生
六、参会人员：股权登记日登记在册的股东或其授权代表、董事、监事、董事会
秘书、见证律师出席会议，部分高级管理人员列席会议。
七、会议议程：
（一）董事会秘书宣布到会股东代表资格情况；
（二）大会主持人介绍到会股东及来宾情况；
（三）董事会秘书宣读《公司 2022 年第二次临时股东大会会议须知》；
（四）大会主持人宣布大会开始；
（五）宣读审议各项议案：
1、审议《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》；
2、审议《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》；
3、审议《关于公司 2022 年半年度利润分配方案的议案》。
（六）主持人宣读大会投票表决说明；
（七）推荐股东代表、监事代表一同参加计票、监票；
（八）针对大会审议议案，对股东（或股东代表）提问进行回答；
（九）股东（或股东代表）审议表决以上各议案；
（十）休会，计票人、监票人统计现场投票表决结果；
宁波世茂能源股份有限公司 股东大会议案
（十一）汇总网络投票与现场投票表决结果；
（十二）主持人宣布上述议案的表决结果；
（十三）宣读本次股东大会决议书；
（十四）见证律师宣读法律意见书；
（十五）签署会议决议和会议记录；
（十六）主持人宣布会议结束。
宁波世茂能源股份有限公司 股东大会议案
宁波世茂能源股份有限公司
2022 年第二次临时股东大会会议须知
为了维护投资者的合法权益，确保 2022 年第二次临时股东大会的正常秩
序和议事效率，根据公司法等有关规定，将相关事项说明如下：
一、董事会、监事会在股东大会召开过程中，应当采取必要措施，确保
大会的严肃性和正常秩序，维护股东的合法权益。
二、本次大会设立股东大会秘书处，负责股东大会有关具体事务。
三、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代
表）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代表）、公司董事、监事、高级管
理人员及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场：
1、为确认出席的股东或其他出席者的出席资格，会议工作人员对出席会议
者的身份进行必要的核对工作，请予配合。完成核对后，请股东在“股东大会签
到表”上签到；
2、会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及所持有表决权的股份总数时，
会议登记终止。在会议登记终止时未在“股东大会签到表”上签到的股东，其代
表的股份不计入出席本次股东大会现场会议的股份总数，不得参与现场会议的表
决，但可在股东大会上发言或提出质询。
四、股东参加股东大会，依法享有规定的各项权利；股东参加会议应认真
履行其法定权利和义务，不得侵犯公司和其他股东的合法权益，不得扰乱会议的
正常秩序。
五、股东对股东大会表决的议案以书面形式提出意见或建议，并提交股
东大会秘书处，由秘书处汇总后交董事会研究，做出必要的答复；
六、要求发言的股东，请于会议开始前在签到处登记并填写“股东发言
登记表”。股东发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间不超
过 5 分钟为宜。由于股东大会时间有限，公司将根据登记情况统筹安排股东
发言，公司不能保证在“股东发言登记表”上登记的股东均能在本次股东大
会上发言。在股东进行表决时，股东不再进行发言。
七、会议主持人可安排公司董事、监事和高级管理人员等回答股东问题，
宁波世茂能源股份有限公司 股东大会议案
与本次股东大会议题无关或将泄露公司未披露的内幕信息或商业机密 的质
询，会议主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，谢绝到会股东或股东
代表个人录音、录像、拍照，对扰乱会议的正常秩序和会议议程、侵犯公司和其
他股东或股东代表的合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并及时报有
关部门处理，以维护全体股东的权益。
会议开始后请将手机铃声置于关机或无声状态。
宁波世茂能源股份有限公司董事会
宁波世茂能源股份有限公司 股东大会议案
议案一 关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案
各位股东及股东代表：
一、现金管理的基本情况
（一）现金管理目的
公司在确保正常生产经营活动所需资金和资金安全的前提下，使用部分闲置
自有资金适时购买流动性好、安全性高的理财产品或存款类产品，如保本型理财
产品、结构性存款、大额存单等。现金管理有利于提高公司资金使用效率，增加
投资收益，符合公司及全体股东的利益。
（二）资金来源
现金管理的资金为公司暂时闲置的自有资金。
（三）截至 2022 年 8 月 12 日第二届董事会第五次会议召开，前次使用闲置
自有资金进行现金管理的基本情况如下：
金额 预期年 产品 利息收
受托方 产品 产品 是否
（万 化收益 期限 入（万
名称 类型 名称 赎回
元） 率 （天） 元）
中信银 结 构 中 信 银 行余 姚支 行 共赢 1.48%-
行余姚 性 存 智 信 汇 率挂 钩人 民 币结 7,000 2.95%- 95 是 53.75
支行 款 构性存款 06699 期 3.35%
招商银 结 构 招 商 银 行点 金系 列 看跌 1.56%或
行余姚 性 存 三层区间 90 天结构性存 2,000 3.10%或 90 是 15.29
支行 款 款(产品代码：NNB00389) 3.30%
中信银 结 构 1.60%-
共 赢 智 信汇 率挂 钩 人民
行余姚 性 存 7,000 2.90%- 87 是 55.06
币结构性存款 08262 期
支行 款 3.30%
招商银 结 构 招 商 银 行点 金系 列 看跌 1.56%或
行余姚 性 存 三层区间 14 天结构性存 2,000 2.70%或 14 是 2.07
支行 款 款（产品代码：NNB00467） 2.90%
招商银 结 构 招 商 银 行点 金系 列 看跌
1.56%-
行余姚 性 存 三层区间 21 天结构性存 2,000 21 是 3.22
3.00%
支行 款 款(产品代码：NNB00490)
招商银 结 构 招 商 银 行点 金系 列 看跌
1.56%-
行余姚 性 存 两层区间 28 天结构性存 2,000 28 是 4.60
3.00%
支行 款 款(产品代码：NNB00520)
中信银 结 构 1.60%或
共 赢 智 信汇 率挂 钩 人民
行余姚 性 存 7,000 2.95%或 91 否 51.48
币结构性存款 09553 期
支行 款 3.35%
招商银 结 构 招 商 银 行点 金系 列 看跌 2,000 1.56%或 91 否 -
宁波世茂能源股份有限公司 股东大会议案
行余姚 性 存 两层区间 91 天结构性存 3.05%
支行 款 款（产品代码：NNB00567）
合计 31,000 - - - 185.47
（四）现金管理额度及期限
公司拟使用最高不超过人民币 15,000 万元的暂时闲置自有资金进行现金管
理，授权有效期自股东大会审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议
案》之日起 12 个月内，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
（五）现金管理产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置自有资金用于购买流动
性好、安全性高的理财产品或存款类产品，包括但不限于保本型理财产品、结构
性存款、大额存单等。单个委托理财产品的投资期限不超过 12 个月。上述现金
管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
（六）决议有效期
授权有效期自股东大会审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议
案》之日起 12 个月内。
（七）实施方式
公司董事会提请股东大会在其批准额度内，授权公司管理层行使该项投资决
策权并签署相关合同及其他法律性文件，并由公司财务部具体实施相关事宜，包
括但不限于选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托金额、期限、选择产品
品种、签署合同及协议等。
（八）公司对现金管理相关风险的内部控制
1、公司管理层需事前评估投资风险，严格筛选投资对象，选择信誉好、规
模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的理财
类产品。
2、公司管理层将跟踪以闲置自有资金所购买的理财类产品的投向、进展和
净值变动情况，如评估发现可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应的保
全措施，控制安全性风险。
3、公司监事会、独立董事、董事会审计委员会有权进行监督与检查，必要
时可以聘请专业机构进行审计，费用由公司承担。
宁波世茂能源股份有限公司 股东大会议案
4、公司审计部负责对公司购买的理财类产品进行全面检查，并根据谨慎性
原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益。
5、公司使用闲置自有资金购买理财类产品不得涉及关联交易。
6、公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
二、对公司的影响
公司坚持规范运作，在保障资金安全及确保不影响公司正常生产经营的前提
下，使用闲置资金购买理财类产品，坚持稳健原则，有利于提高资金使用效率和
资金收益，降低财务成本，符合公司和全体股东的利益。
三、风险提示
尽管本次进行现金管理的产品为安全性高、流动性好的理财类产品，但金融
市场受宏观经济影响较大，不排除该投资受政策风险、市场风险、不可抗力及意
外事件风险等因素影响，存在一定的投资风险。敬请广大投资者谨慎决策，注意
防范投资风险。
本议案已经公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会议审议
通过。请各位股东及股东代表审议。
宁波世茂能源股份有限公司董事会
宁波世茂能源股份有限公司 股东大会议案
议案二 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案
各位股东及股东代表：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波世茂能源股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2021]1812 号）核准，宁波世茂能源股份有限公
司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,000 万股，
每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 14.18 元，募集资金总额为 56,720.00 万
元，扣除不含税发行费用人民币 6,475.00 万元，实际募集资金净额为人民币
50,245.00 万元，上述募集资金到位情况，已经天健会计师事务所（特殊普通合
伙）审验确认，并于 2021 年 7 月 6 日出具了“天健验[2021]372 号”《验资报
告》。公司已将募集资金存放于为本次发行设立的募集资金专户。
二、前次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
截至 2022 年 8 月 12 日第二届董事会第五次会议召开，前次使用募集资金进
项现金管理的具体情况如下：
金额 产品 利息收
受托方 产品 产品 预期年化 是否
（万 期限 入（万
名称 类型 名称 收益率 赎回
元） （天） 元）
中信银 结构 1.48%-
共赢智信汇率挂钩人民
行余姚 性存 8,000 2.95%- 109 是 70.48
币结构性存款 06027 期
支行 款 3.35%
“物华添宝”W 款 2021
广发银 结构 年第 206 期人民币结构 1.30%或
行余姚 性存 性存款 ( 机构版）（挂 4,000 3.25%或 90 是 32.05
支行 款 钩沪金 2202 合约看涨阶 3.34%
梯结构）
农业银 结构 “汇利丰”2021 年 5817
0.70%-
行余姚 性存 期对公制人民币结构性 13,000 182 是 78.05
1.95%
市支行 款 存款产品
农业银
通知
行余姚 7 天通知存款 5,000 1.70% 195 是 45.81
存款
市支行
广发银
结构 广发银行宁波余姚支行 1.00%-
行宁波
性存 购买的“物华添宝”G 款 4,000 3.40%- 90 是 35.51
余姚支
款 2021 年第 277 期 3.60%
行
中信银 结构 中信银行共赢智信汇率 8,000 1.60%- 89 是 58.52
宁波世茂能源股份有限公司 股东大会议案
行余姚 性存 挂钩人民币结构性存款 3.00%-
支行 款 07773 期 3.40%
广发银 结构 广发银行余姚支行“物 1.65%-
行余姚 性存 华添宝”W 款 2022 年第 4,000 3.20%- 90 是 31.56
支行 款 38 期人民币结构性存款 3.25%
中信银 结构 中信银行共赢智信汇率 1.60%-
行余姚 性存 挂钩人民币结构性存款 8,000 2.90%- 89 是 56.57
支行 款 09062 期 3.30%
农业银 2022 年第 21 期公司类法
大额
行余姚 人客户人民币大额存单 18,000 3.35% 1,080 否 —
存单
市支行 产品
广发银 结构 广发银行余姚支行“物 1.30%或
行余姚 性存 华添宝”W 款 2022 年第 4,000 3.15%或 90 否 —
支行 款 79 期人民币结构性存款 3.20%
中信银 结构 中信银行共赢智信汇率 1.60%-
行余姚 性存 挂钩人民币结构性存款 8,000 2.90%- 90 否 —
支行 款 10381 期 3.30%
合计 84,000 — — — 408.55
注：大额存单存续期间可转让，且最长存续期不超过 12 个月。
三、本次闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一） 现金管理目的
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，公司募集资金投资项目具体
如下：
总投资额 拟使用募集资金投资额
序号 项目名称
（万元） （万元）
1 燃煤热电联产三期扩建项目 47,245.00 47,245.00
2 补充流动资金 3,000.00 3,000.00
合 计 50,245.00 50,245.00
本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响募集资金投
资项目建设的前提下进行现金管理，以更好地实现公司募集资金的保值增值，增
加公司收益，维护公司全体股东的利益。
（二）投资额度及期限
公司在经股东大会批准通过之日起 12 个月内拟使用不超过 30,000 万元
的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度和有效期内，资金额度可滚动使用。
闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。
宁波世茂能源股份有限公司 股东大会议案
（三）投资品种
公司拟购买流动性好、安全性高的理财产品或存款类产品，包括但不限于保
本型理财产品、结构性存款、大额存单等。单个委托理财产品的投资期限不超过
12 个月。上述现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行
为。
（四）实施方式
公司董事会提请股东大会在其批准额度内，授权公司管理层行使该项投资决
策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业商业银行作为受托方、
明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等法律文书。
公司的具体投资活动由公司财务部门负责组织实施。
（五）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的要求，及时
履行信息披露义务。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
尽管理财产品属于安全性高、流动性好、有保本约定的投资品种，但金融市
场受宏观经济的影响较大。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地
介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
1、公司管理层需事前评估投资风险，严格筛选投资对象，选择信誉好、规
模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的保本
理财类产品。
2、公司管理层将跟踪以闲置募集资金所购买的保本理财类产品的投向、进
展和净值变动情况，如评估发现可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应
的保全措施，控制安全性风险。
3、公司监事会、独立董事、董事会审计委员会有权进行监督与检查，必要
时可以聘请专业机构进行审计，费用由公司承担。
宁波世茂能源股份有限公司 股东大会议案
4、公司审计部负责对公司购买的保本理财类产品进行全面检查，并根据谨
慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益。
6、公司使用闲置募集资金购买保本理财类产品不得涉及关联交易。
6、公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。公司
将通过上述措施确保不会发生变相变更募集资金用途及影响募集资金投资项目
建设及投入进度的情况。
五、对公司的影响
公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募投
项目所需资金和保证募集资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常资金正常
周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。与
此同时，对部分暂时闲置募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，
为公司和股东谋取更多的投资回报。
本议案已经公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会议审议
通过。请各位股东及股东代表审议。
宁波世茂能源股份有限公司董事会
宁波世茂能源股份有限公司 股东大会议案
议案三 关于公司 2022 年半年度利润分配方案的议案
各位股东及股东代表：
宁波世茂能源股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年半年度实现归属
于公司所有者的净利润为 9,567.40 万元，提取盈余公积后，截至 2022 年半年
度，公司累计可分配利润为 32,861.93 万元。
根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则（2022年1
月修订）》和《公司章程》等相关法律法规的规定，结合公司的发展阶段、盈利
水平及资金状况，本着回报股东、与股东分享公司经营成果的原则，在兼顾公司
发展和股东利益的前提下，提出 2022 年半年度利润分配预案如下：
公司2022年半年度拟以 160,000,000 股普通股为基数，向全体股东每10股
派发现金红利 2.00 元（含税）。本次分配利润支出总额为 32,000,000 元（含
税），不转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转至以后年度分配。在利润分
配方案公布后至利润分配股权登记日期间，若公司总股本发生变动，公司最终实
际现金分红总金额将根据实施利润分配方案时股权登记日总股本确定。
本议案已经公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会议审议
通过。请各位股东及股东代表审议。
宁波世茂能源股份有限公司董事会
