东方证券承销保荐有限公司
关于宁波世茂能源股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”或“保荐机构”）作为宁波
世茂能源股份有限公司（以下简称“世茂能源”或“公司”）首次公开发行股票并上
市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股
票上市规则（2023年修订）》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号
——持续督导》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
等法律法规的要求，对公司2022年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎
的核查。具体情况如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1812 号文《关于核准宁波世茂能
源股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普
通股（A 股）4,000 万股，发行价格为每股人民币 14.18 元，募集资金总额为人
民币 56,720.00 万元。扣除不含税发行费用人民币 6,475.00 万元，实际募集资金
净额为人民币 50,245.00 万元。上述金额已由主承销商东方证券承销保荐有限公
司于 2021 年 7 月 6 日汇入世茂能源募集资金监管账户。
上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具“天健
验[2021]372 号”《验资报告》审验确认。
(二) 募集资金使用及结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况为：
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 50,245.00
项目投入 B1 5,073.55
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 321.74
项目投入 C1 12,569.26
本期发生额
利息收入净额 C2 588.12
项目投入 D1=B1+C1 17,642.81
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 909.86
应结余募集资金 E=A-D1+D2 33,512.05
实际结余募集资金 F 21,512.05
差异 G=E-F 12,000.00
[注] 经公司 2022 年 8 月 12 日召开的第二届董事会第五次会议和 2022 年 8 月 29 日召
开的第二次临时股东大会会议决议，公司对 2021 年首次公开发行股票闲置募集资金进行现
金管理，在上述股东大会通过之日起 12 个月内使用不超过 30,000.00 万元的闲置募集资金进
行现金管理。其中，公司在中信银行余姚支行购买的共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款
11924 期产品 8,000.00 万元和在广发银行宁波余姚支行购买的“物华添宝”G 款 2022 年第
197 期人民币结构性存款 4,000.00 万元到期日分别为 2023 年 1 月 10 日和 2023 年 3 月 30 日，
截至 2022 年 12 月 31 日，上述理财尚未到期赎回。
二、募集资金的管理和存放情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，公司根据《上海
证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定
了《募集资金管理制度》。根据《募集资金管理制度》的要求并结合经营需要，
公司对募集资金实行专户存储，在使用募集资金时，按照公司募集资金管理制度
履行资金使用审批，以保证专款专用。
2021 年 6 月，世茂能源、东方投行分别与中信银行股份有限公司宁波余姚
支行、广发银行股份有限公司宁波余姚支行、中国建设银行股份有限公司余姚泗
门支行、中国农业银行股份有限公司余姚市支行签订了《募集资金专户存储三方
监管协议》（以下简称“三方监管协议”），明确了各方的权利和义务。三方监管
协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金
时已经严格遵照履行。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司有 4 个募集资金专户、9 个定期存款账户，
募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中信银行股份有限公司宁
8114701013100390266 2,775,119.64 活期
波余姚支行
广发银行股份有限公司宁
9550880075163900259 1,611,787.62 活期
波余姚支行
中国建设银行股份有限公
33150199524400000812 1,831.44 活期
司余姚泗门支行
中国农业银行股份有限公
39602001040038994 30,731,776.89 活期
司余姚市支行
中国农业银行股份有限公
39602051800001931 20,000,000.00 定期存款
司余姚市支行
中国农业银行股份有限公
39602051600001932 20,000,000.00 定期存款
司余姚市支行
中国农业银行股份有限公
39602051400001933 20,000,000.00 定期存款
司余姚市支行
中国农业银行股份有限公
39602051200001934 20,000,000.00 定期存款
司余姚市支行
中国农业银行股份有限公
39602051900001935 20,000,000.00 定期存款
司余姚市支行
中国农业银行股份有限公
39602051700001936 20,000,000.00 定期存款
司余姚市支行
中国农业银行股份有限公
39602051500001937 20,000,000.00 定期存款
司余姚市支行
中国农业银行股份有限公
39602051300001938 20,000,000.00 定期存款
司余姚市支行
中国农业银行股份有限公
39602051100001939 20,000,000.00 定期存款
司余姚市支行
合 计 215,120,515.59
三、募集资金的使用情况
本年内，公司募集资金实际使用情况如下：
(一) 募集资金投资项目(以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司 2022 年度实际使用募集资金人民币 12,569.26 万元，具体情况详见附件
1《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募投项目预先投入自筹资金及置换情况
2022 年度，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
(三) 使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
不适用。
(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高资金使用效率，合理利用部分暂时闲置的募集资金，公司于 2022 年
8 月 12 日召开的第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会议以及 2022
年 8 月 29 日召开的第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募
集资金进行现金管理的议案》，在不影响募集资金投资项目建设的前提下使用不
超过人民币 30,000 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，主要用于购买
流动性好、安全性高的理财产品或存款类产品，使用期限自股东大会审议通过之
日起 12 个月内有效，上述额度在使用期限内可以滚动使用。在实际发生上述理
财产品余额不超过投资额度范围情况下，开展现金管理业务的资金可循环使用，
公司独立董事、监事会及保荐机构已分别对此发表了明确的同意意见。2022 年
度公司实际使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
2022 年公司在广发银行宁波余姚支行购买 4,000.00 万元“物华添宝”W 款
2022 年第 38 期人民币结构性存款，理财收益 31.56 万元；公司在广发银行宁波
余姚支行购买 4,000.00 万元“物华添宝”W 款 2022 年第 79 期人民币结构性存
款，理财收益 31.07 万元；公司在广发银行宁波余姚支行购买 4,000.00 万元（金
秋限定版）“薪加薪 16 号”G 款 2022 年第 196 期人民币结构性存款，理财收益
12.82 万元；
2022 年公司在中信银行宁波余姚支行购买 8,000.00 万元共赢智信汇率挂钩
人民币结构性存款 07773 期，理财收益 58.52 万元；公司在中信银行宁波余姚支
行购买 8,000.00 万元共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 09062 期，理财收益
56.57 万元；公司在中信银行宁波余姚支行购买 8,000.00 万元共赢智信汇率挂钩
人民币结构性存款 10381 期，理财收益 57.21 万元，上述理财及收益均已于报告
期内到期并如期赎回。
2022 年公司在中信银行余姚支行购买的共赢智信汇率挂钩人民币结构性存
款 11924 期产品 8,000.00 万元和在广发银行宁波余姚支行购买的“物华添宝”
G 款 2022 年第 197 期人民币结构性存款 4,000.00 万元，期限分别为 2022 年 10
月 12 日到 2023 年 1 月 10 日和 2022 年 12 月 30 日到 2023 年 3 月 30 日，因此截
至 2022 年 12 月 31 日，公司对闲置募集金进行现金管理，投资相关理财产品余
额为 12,000.00 万元。
(五) 使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
不适用。
(六) 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
不适用。
(七) 节余募集资金使用情况
不适用。
(八) 募集资金使用的其他情况
经公司 2021 年 8 月 24 日召开的第一届董事会第十四次会议，公司审议通过
了《关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置
换的议案》，本期公司通过银行承兑汇票开具和背书转让等方式投入募集资金投
资项目 1,047.33 万元，截至 2022 年 12 月 31 日，公司已从募集资金账户中置换
出上述款项。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司未发生变更募投项目的情况，亦不存在募投
项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，已使
用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重
大情形。
六、会计师对 2022 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
天健会计师对公司2022年度募集资金存放与使用情况进行了审核，并出具了
天健审[2023]581号《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，认为：世茂能
源公司管理层编制的2022年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》
符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕2号）的规定，如实反映了世
茂能源公司募集资金2022年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论
性意见
东方投行通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员交谈，查询了募集资
金管理相关的制度，查阅了与募集资金使用相关的会议文件、信息披露文件，取
得并查阅了募集资金专户的银行流水，抽查了募集资金使用的凭证、相关合同，
查阅了审计机构出具的关于募集资金使用情况的报告。
经核查，保荐机构认为：世茂能源2022年度募集资金的存放及使用符合中国
证券监督管理委员会、上海证券交易所及公司关于募集资金管理的相关规定， 关
于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》中关于公司2022年度募集资金
存放与使用情况的披露与实际情况相符。
（以下无正文，为附件及签章页）
附件一： 募集资金使用情况对照表
2022 年度
编制单位：宁波世茂能源股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 50,245.00 本年度投入募集资金总额 12,569.26
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 17,642.81
变更用途的募集资金总额比例
是否已 截至期末 截至期末累计 项目达到 项目可行
募集资金 截至期末 截至期末投入 本年度 是否达
承诺投资 变更项 调整后 承诺投入 本年度 投入金额与承诺 预定可使 性是否发
承诺投资 累计投入金额 进度（%） 实现的 到预计
项目 目（含部 投资总额 金额 投入金额 投入金额的差额 用状态日 生重大变
总额 (2) (4)＝(2)/(1) 效益 效益
分变更） (1) (3)＝(2)-(1) 期 化
燃煤热电
2023 年 5
联产三期 否 47,245.00 47,245.00 47,245.00 12,569.26 14,642.81 -32,602.19 30.99 不适用 不适用 否
月
扩建项目
补充流动
否 3,000.00 3,000.00 3,000.00 3,000.00 100.00 - 不适用 不适用 否
资金
合 计 － 50,245.00 50,245.00 50,245.00 12,569.26 17,642.81 -32,602.19 － － － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
经公司 2021 年 8 月 24 日召开的第一届董事会第十四次会议决议，公司使用募集资金置换预先投入募集资金
项目建设的资金共计 80.00 万元。募集资金到位后，公司于 2021 年 8 月 30 日以募集资金置换出预先已投入募集资
金投资项目的自筹资金 80.00 万元。
募集资金投资项目先期投入及置换情况
经公司 2021 年 8 月 24 日召开的第一届董事会第十四次会议，公司审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付
募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，本期公司通过银行承兑汇票开具和背书转让等方式
投入募集资金投资项目 1,047.33 万元，截至 2022 年 12 月 31 日，公司已从募集资金账户中置换出上述款项。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
经公司 2021 年 8 月 24 日召开的第一届董事会第十四次会议审议通过，公司对 2021 年年首次公开发行股票闲
置募集资金进行现金管理，购买有保本承诺的理财产品 29,000.00 万元。其中，2021 年公司在中信银行宁波余姚支
行购买 8,000.00 万元共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款，理财收益 70.48 万元；公司在广发银行宁波余姚支行购
买 4,000.00 万元“物华添宝”W 款 2021 年第 206 期人民币结构性存款，理财收益 32.05 万元，上述理财及收益均已
于 2021 年如期赎回。2021 年公司在中国农业银行余姚支行购买 13,000.00 万元“汇利丰”2021 年第 5817 期对公制
人民币结构性存款，理财收益 78.05 万元；公司在广发银行宁波余姚支行购买 4,000.00 万元“物华添宝”G 款 2021
年第 277 期人民币结构性存款，理财收益 35.51 万元，到期日分别为 2022 年 3 月 31 日和 2022 年 3 月 17 日，相关
理财及收益均已于本期如期赎回。
经公司 2022 年 8 月 12 日召开的第二届董事会第五次会议和 2022 年 8 月 29 日召开的第二次临时股东大会会
议决议，公司对 2021 年首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理，在上述股东大会通过之日起 12 个月内使
用不超过 30,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度和有效期内，资金额度可滚动使用。
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 2022 年公司在广发银行宁波余姚支行购买 4,000.00 万元“物华添宝”W 款 2022 年第 38 期人民币结构性存款，
理财收益 31.56 万元；公司在广发银行宁波余姚支行购买 4,000.00 万元“物华添宝”W 款 2022 年第 79 期人民币结构
性存款，理财收益 31.07 万元；公司在广发银行宁波余姚支行购买 4,000.00 万元（金秋限定版）“薪加薪 16 号”G
款 2022 年第 196 期人民币结构性存款，理财收益 12.82 万元；
2022 年公司在中信银行宁波余姚支行购买 8,000.00 万元共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 07773 期，理财
收益 58.52 万元；公司在中信银行宁波余姚支行购买 8,000.00 万元共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 09062 期，
理财收益 56.57 万元；公司在中信银行宁波余姚支行购买 8,000.00 万元共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 10381
期，理财收益 57.21 万元，上述理财及收益均已于报告期内到期并如期赎回。
2022 年公司在中信银行余姚支行购买的共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 11924 期产品 8,000.00 万元和
在广发银行宁波余姚支行购买的“物华添宝”G 款 2022 年第 197 期人民币结构性存款 4,000.00 万元，期限分别为 2022
年 10 月 12 日到 2023 年 1 月 10 日和 2022 年 12 月 30 日到 2023 年 3 月 30 日，因此截至 2022 年 12 月 31 日，公
司对闲置募集金进行现金管理，投资相关理财产品余额为 12,000.00 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
（本页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于宁波世茂能源股份有限
公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
钟 凌 李 鹏
东方证券承销保荐有限公司
年 月 日
