陕西美邦药业集团股份有限公司

                        2022 年度监事会工作报告

     2022 年度，陕西美邦药业集团股份有限公司监事会按照《公司法》、《公司
 章程》和《监事会议事规则》等法律、法规和相关规定的要求，本着恪尽职守、
 勤勉尽职的工作态度，依法行使职权，较好地履行了监督职能，较好地保障了
 股东、公司和员工的合法权益。对公司经营活动、财务状况、对外担保、关联
 交易、董事会召开程序及董事、高级管理人员履行职责情况等实施了有效监督，
 保障了公司和全体股东合法权益，促进了公司规范运作。现将公司 2022 年度监
 事会主要工作报告如下：

     一、监事会会议召开情况

     报告期内，公司监事会共召开 8 次会议。会议具体情况如下：


       召开会议的次数                               8次

                              监事会会议情况

   时间            届次                        监事会会议议案
                                  审议通过了如下议案：
2022 年 2 月 第 二 届 监 事 会 第 1、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动
23 日        六次会议             资金的议案》
                                  审议通过了如下议案：
                                  1、《关于公司 2021 年度监事会工作报告的议
                                  案》
                                  2、《关于公司 2021 年度财务决算报告的议案》
                                  3、《关于公司 2022 年度财务预算方案的议案》
                                  4、《关于公司 2022 年度向银行申请授信额度的
                                  议案》
2022 年 4 月 第 二 届 监 事 会 第
                                  5、《关于公司 2022 年度为子公司提供担保预计
18 日        七次会议
                                  的议案》
                                  6、《关于公司 2021 年年度利润分配方案的议
                                  案》
                                  7、《关于公司聘用会计师事务所的议案》
                                  8、《关于公司 2021 年年度报告及摘要的议案》
                                  9、《关于公司使用闲置募集资金和闲置自有资
                                  金进行现金管理的议案》
                                    10、《关于公司 2021 年度募集资金存放与实际使
                                    用情况的专项报告的议案》
                                    11、《关于公司 2021 年度内部控制自我评价报告
                                    的议案》
                                    12、《关于公司监事 2022 年度薪酬方案暨确认
                                    2021 年度薪酬执行情况的议案》
                                    13、《关于制订董事、监事及高级管理人员薪酬
                                    管理制度的议案》
                                    14、《关于公司 2022 年限制性股票激励计划（草
                                    案）及其摘要的议案》
                                    15、《关于公司 2022 年限制性股票激励计划实施
                                    考核管理办法的议案》
                                    16、《关于公司 2022 年限制性股票激励计划激励
                                    对象名单的议案》
                                    审议通过了如下议案：
2022 年 4 月 第 二 届 监 事 会 第
                                    1、《关于审议公司 2022 年第一季度财务报表的
26 日        八次会议
                                    议案》
                                    审议通过了如下议案：
                                    1、《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划
2022 年 7 月 第 二 届 监 事 会 第   首次授予激励对象名单、授予权益数量和授予
4日          九次会议               价格的议案》
                                    2、《关于向公司 2022 年限制性股票激励计划激
                                    励对象首次授予限制性股票的议案》
                                    审议通过了如下议案：
                                    1、《关于公司 2022 年半年度报告及摘要的议
2022 年 8 月 第 二 届 监 事 会 第
                                    案》
23 日        十次会议
                                    2、《关于公司 2022 年半年度募集资金存放与实
                                    际使用情况专项报告的议案》
                                    审议通过了如下议案：
                                    1、《关于公司符合公开发行可转换公司债券条
                                    件的议案》
                                    2、《关于公司公开发行可转换公司债券方案的
                                    议案》
                                    2.1 本次发行证券的种类
                                    2.2 发行规模
2022 年 8 月 第 二 届 监 事 会 第   2.3 票面金额和发行价格
29 日        十一次会议             2.4 债券期限
                                    2.5 债券利率
                                    2.6 付息的期限和方式
                                    2.7 转股期限
                                    2.8 转股价格的确定及其调整
                                    2.9 转股价格的向下修正条款
                                    2.10 转股股数确定方式以及转股时不足一股金
                                    额的处理方法
                                  2.11 赎回条款
                                  2.12 回售条款
                                  2.13 转股年度有关股利的归属
                                  2.14 发行方式及发行对象
                                  2.15 向原股东配售的安排
                                  2.16 债券持有人及债券持有人会议相关事项
                                  2.17 本次募集资金用途及实施方式
                                  2.18 募集资金存管
                                  2.19 担保事项
                                  2.20 评级事项
                                  2.21 本次发行可转换公司债券方案的有效期限
                                  3、《关于公司公开发行可转换公司债券预案的
                                  议案》
                                  4、《关于公司<公开发行可转换公司债券募集资
                                  金使用可行性分析报告>的议案》
                                  5、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议
                                  案》
                                  6、《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即
                                  期回报与填补措施及相关主体承诺的议案》
                                  7、《关于制订<可转换公司债券持有人会议规
                                  则>的议案》
                                  8、《关于提请股东大会授权董事会及董事会授
                                  权人士全权办理本次公开发行可转换公司债券
                                  相关事宜的议案》
                                  9、《关于公司未来三年（2022 年-2024 年）股
                                  东分红回报规划的议案》
                                  审议通过了如下议案：
                                  1、《关于调整公司 2022 年度银行综合授信额度
2022 年 9 月 第 二 届 监 事 会 第
                                  的议案》
8日          十二次会议
                                  2、《关于调整公司 2022 年度为子公司提供担保
                                  额度预计的议案》
                                  审议通过了如下议案：
2022 年 10 第 二 届 监 事 会 第 1、《关于审议公司 2022 年第三季度财务报表的
月 25 日     十三次会议           议案》


     二、监事会履行职责的情况

     （一）公司依法运作情况
     报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规
 则》等法律、规章赋予的职权，列席了 2022 年历次董事会，出席了历次股东大
 会，从切实维护公司利益、股东权益和员工权利出发，恪尽职守，认真履行监
督职责。
    监事会认为：公司董事会运作规范、决策程序合法，认真执行股东大会的
各项决议，忠实履行了诚信义务，公司建立了较为完善的内部控制制度，董事、
高级管理人员执行职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益
和侵犯股东利益的行为。
    （二）检查公司财务情况
    公司监事会对 2022 年公司财务状况、财务管理制度的执行情况进行了认真
细致的监督和检查，认真核查了公司季度、半年度和年度财务报告，认为：报
告期内公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好，公司各期财务报告
均客观、真实地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。
    （三）公司关联交易情况
    公司监事会对公司 2022 年度发生的关联交易进行了监督和核查，公司监事
会认为报告期内公司发生的关联交易符合公司经营的实际需要，交易定价公允
合理，决策程序合法合规，不存在违反法律法规及公司章程等相关规定的情形，
不存在损害公司和股东利益的情形。
    （四）募集资金使用情况
    报告期内，监事会审议了募集资金使用与存放、募集资金购买理财产品等
议案，公司 2022 年年度募集资金存放与使用情况真实，不存在违规情形，并及
时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在损害公司及股东利益的
情形。
    （五）公司内部控制情况
    监事会认为公司根据中国证监会及上海证券交易所的相关规定,遵循内部控
制的基本原则，结合自身行业特性和经营运作的实际情况，建立了能够有效覆
盖公司各项财务和经营管理活动的内部控制制度，保证了公司各项业务活动的
正常开展和经营风险的有效控制，确保了公司资产的安全和完整。公司内部控
制制度完整、合理、有效，不存在重大缺陷，公司的内部控制体系能够为公司
的各项经营活动提供保障。公司《2022 年度内部控制评价报告》真实、完整、
客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
   （六）公司对外担保情况
   报告期内，公司监事会对公司 2022 年度发生的公司对外担保进行了监督和
核查，公司监事会认为报告期内公司发生的对全资子公司的担保符合公司经营
的实际需要，决策程序合法合规，不存在违反法律法规及公司章程等相关规定
的情形，不存在损害公司和股东利益的情形。

    三、监事会 2023 年工作计划

   2023 年公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议
事规则》等法律、规章的规定，忠实履行监事会的职责，保持应有的独立性，
进一步促进公司的规范运作，保护股东、公司和员工等各利益相关方的权益。
   同时，2023 年监事会成员将通过加强对国家颁布的法律法规、公司内部规
章制度，以及相关业务和专业技能的学习，积极开展工作交流等方式，增强业
务技能，认真履行职责，提高监督水平，为推动公司健康、持续发展发挥应有
的作用，切实维护和保障公司及广大股东合法利益不受侵害。




                                   陕西美邦药业集团股份有限公司监事会
                                                      2023 年 4 月 18 日