浙江东亚药业股份有限公司
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可转换公司债券持有人会议规则
第一章 总则
第一条 为规范浙江东亚药业股份有限公司(以下称“公司”)可转换公司债券持有
人(以下称“债券持有人”)会议(以下称“债券持有人会议”)的组织和行为,
界定债券持有人会议的职权、义务, 保障债券持有人的合法权益, 根据
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督
管理委员会(以下称“中国证监会”)发布的《上市公司证券发行管理办法》、
上海证券交易所(以下称“上交所”)发布的《上海证券交易所上市公司可
转换公司债券发行实施细则(2018年修订)》及其他相关法律、法规、规
范性文件等的规定和《浙江东亚药业股份有限公司章程》(以下称“公司
章程”)的规定, 并结合公司的实际情况, 特制定本规则。
第二条 本规则项下的可转换公司债券为公司依据《浙江东亚药业股份有限公司
公开发行可转换公司债券募集说明书》(以下称“《可转债募集说明书》”)
约定发行的可转换公司债券(以下简称“本次可转债”), 债券持有人为通
过认购、购买或其他合法方式取得本次可转债的投资者。
第三条 债券持有人会议由全体债券持有人组成, 债券持有人会议依据本规则规
定的程序召集和召开, 并对本规则规定的权限范围内的事项依法进行审
议和表决。
第四条 债券持有人会议根据本规则审议通过的决议, 对所有债券持有人(包括
所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人, 以及
在相关决议通过后受让本次债券的持有人, 下同)均有同等约束力。
第五条 投资者认购、持有或受让本次可转债, 均视为其同意本规则的所有规定
并接受本规则的约束。
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第二章 债券持有人的权利与义务
第六条 债券持有人的权利:
(一) 依照其所持有的本次可转债数额享有约定利息;
(二) 根据《可转债募集说明书》约定条件将所持有的本次可转债转为公
司股份;
(三) 根据《可转债募集说明书》约定的条件行使回售权;
(四) 依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有
的本次可转债;
(五) 依照法律、公司章程的相关规定获得有关信息;
(六) 按《可转债募集说明书》约定的期限和方式要求公司偿付本次可转
债本息;
(七) 依照法律、行政法规等的相关规定参与或委托代理人参与债券持有
人会议并行使表决权;
(八) 法律、行政法规及公司章程所赋予的其作为公司债权人的其他权利。
第七条 债券持有人的义务:
(一) 遵守公司所发行本次可转债条款的相关规定;
(二) 依其所认购的本次可转债数额缴纳认购资金;
(三) 遵守债券持有人会议形成的有效决议;
(四) 除法律、法规规定及《可转债募集说明书》约定之外, 不得要求本
公司提前偿付本次可转债的本金和利息;
(五) 法律、行政法规及公司章程规定应当由债券持有人承担的其他义务。
第三章 债券持有人会议的权限范围
第八条 债券持有人会议的权限范围如下:
(一) 当公司提出变更《可转债募集说明书》约定的方案时, 对是否同意
公司的建议作出决议, 但债券持有人会议不得作出决议同意公司
不支付本次可转债本息、变更本次可转债利率和期限、取消《可转
债募集说明书》中的赎回或回售条款等;
(二) 当公司未能按期支付本次可转债本息时, 对是否同意相关解决方
案作出决议, 对是否通过诉讼等程序强制公司偿还债券本息作出
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决议, 对是否参与公司的整顿、和解、重组或者破产的法律程序作
出决议;
(三) 当公司减资(因股权激励回购股份或公司为维护公司价值及股东权
益所必需回购股份导致的减资除外)、合并、分立、解散或者申请破
产时, 对是否接受公司提出的建议, 以及行使债券持有人依法享有
的权利方案作出决议;
(四) 当发生对债券持有人权益有重大影响的事项时, 对行使债券持有
人依法享有权利的方案作出决议;
(五) 在法律规定许可的范围内对本规则的修改作出决议;
(六) 拟解聘、变更债券受托管理人(如有)或者变更债券受托管理协议的
主要内容(包括但不限于受托管理事项授权范围、利益冲突风险防
范解决机制、与债券持有人权益密切相关的违约责任);
(七) 法律、行政法规和规范性文件规定应当由债券持有人会议作出决议
的其他情形。
第四章 债券持有人会议的召集
第九条 债券持有人会议由公司董事会负责召集。公司董事会应在提出或收到召
开债券持有人会议的提议之日起30日内召开债券持有人会议。会议通知
应在会议召开15日前向全体债券持有人及有关出席对象发出。债券持有
人会议召集人应在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告债券
持有人会议通知, 会议通知应包括以下内容:
(一) 会议的日期、具体时间、地点和会议召开方式;
(二) 提交会议审议的事项;
(三) 以明显的文字说明: 全体债券持有人均有权出席债券持有人会议,
并可以委托代理人出席会议和参加表决;
(四) 出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续, 包括但不限于代
理债券持有人出席会议的代理人的授权委托书;
(五) 确定有权出席债券持有人会议的债券持有人之债权登记日;
(六) 召集人名称、会务常设联系人姓名及电话号码;
(七) 召集人需要通知的其他事项。
第十条 在本次可转债存续期间内, 当出现以下情形之一时, 应当召集债券持有
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人会议:
(一) 公司拟变更《可转债募集说明书》的约定;
(二) 公司未能按期支付本次可转债本息;
(三) 公司发生减资(因股权激励回购股份或公司为维护公司价值及股东
权益所必需回购股份导致的减资除外)、合并、分立、解散或者申请
破产;
(四) 修订可转换公司债券持有人会议规则;
(五) 拟解聘、变更债券受托管理人(如有)或者变更债券受托管理协议的
主要内容(包括但不限于受托管理事项授权范围、利益冲突风险防
范解决机制、与债券持有人权益密切相关的违约责任);
(六) 发生其他对债券持有人权益有重大实质影响的事项;
(七) 根据法律、行政法规、中国证监会、上交所及本规则的规定, 应当
由债券持有人会议审议并决定的其他事项。
第十一条 下列机构或人士可以书面提议召开债券持有人会议:
(一) 公司董事会;
(二) 单独或合计持有本次未偿还债券面值总额10%以上的债券持有
人、债券受托管理人;
(三) 法律、法规、中国证监会规定的其他机构或人士。
第十二条 本规则第十条规定的事项发生之日起15日内, 或单独或合计持有本次
未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人向公司董事会书面提议召
开债券持有人会议之日起15日内, 如公司董事会未能按本规则规定履
行其职责, 单独或合计持有本次未偿还债券面值总额10%以上的债券
持有人有权以公告方式发出召开债券持有人会议的通知。符合本规则
规定发出债券持有人会议通知的机构或人员, 为当次会议召集人。
第十三条 债券持有人会议通知发出后, 除非发生不可抗力事件, 不得变更债券
持有人会议召开时间或取消会议, 也不得变更会议通知中列明的议案;
因不可抗力确需变更债券持有人会议召开时间、取消会议或变更会议
通知中所列议案的, 召集人应在原定债券持有人会议召开日前至少5
个交易日内以公告的方式通知全体债券持有人并说明原因, 但不得因
此而变更债券持有人债权登记日。债券持有人会议补充通知应在刊登
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会议通知的同一指定媒体上公告。
债券持有人会议通知发出后, 如果召开债券持有人会议的拟决议事项
消除的, 召集人可以公告方式取消该次债券持有人会议并说明原因。
第十四条 债券持有人会议的债权登记日不得早于债券持有人会议召开日期之
前10日, 并不得晚于债券持有人会议召开日期之前3日。于债权登记日
收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或适用法律规
定的其他机构托管名册上登记的本次未偿还债券的可转债持有人为
有权出席该次债券持有人会议并行使表决权的债券持有人。
拟出席该次债券持有人会议的债券持有人至迟应于会议召开日之前5
日向会议召集人确认其将参加本期债券持有人会议及其所持有的本
期未偿还债券面值, 并提供本规则第二十三条规定的相关文件的复印
件(即进行参会登记); 未按照前述要求进行参会登记的债券持有人无
权参加该次债券持有人会议。
第十五条 召开债券持有人现场会议的地点原则上应在公司住所地。会议场所由
公司提供或由债券持有人会议召集人提供(公司承担合理的场租费用,
若有)。
第十六条 符合本规则规定发出债券持有人会议通知的机构或人员, 为当次会议
召集人。
第十七条 召集人召开债券持有人会议时应当聘请律师对以下事项出具法律意
见:
(一) 会议的召集、召开程序是否符合法律、法规、本规则的规定;
(二) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效;
(三) 会议的表决程序、表决结果是否合法有效;
(四) 应召集人要求对其他有关事项出具法律意见。
第十八条 召集人应该负责制作出席会议人员的签名册。签名册应载明参加会议
人员姓名(或单位名称)、身份证号码(或统一社会信用代码)、住所地址、
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持有或者代表有表决权的债券面额、被代理人姓名(或单位名称)等事
项。
第五章 债券持有人会议的议案、出席人员及其权利
第十九条 提交债券持有人会议审议的议案由召集人负责起草。议案内容应符合
法律、法规的规定, 在债券持有人会议的权限范围内, 并有明确的议
题和具体决议事项。
第二十条 债券持有人会议审议事项由召集人根据本规则第八条和第十条的规
定决定。
第二十一条 单独或合计持有本次未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人
有权向债券持有人会议提出临时议案。公司及其关联方可参加债券
持有人会议并提出临时议案。临时议案的提案人应不迟于债券持有
人会议召开之前10日, 将内容完整的临时提案提交召集人, 召集人
应在收到临时提案之日起5日内发出债券持有人会议补充通知, 并
公告提出临时议案的债券持有人姓名或名称、持有债权的比例和临
时提案内容, 补充通知应在刊登会议通知的同一指定媒体上公告。
除上述规定外, 召集人发出债券持有人会议通知后, 不得修改会议
通知中已列明的提案或增加新的提案。债券持有人会议通知(包括
增加临时提案的补充通知)中未列明的提案, 或不符合本规则内容
要求的提案不得进行表决并作出决议。
第二十二条 债券持有人可以亲自出席债券持有人会议并表决, 也可以委托代
理人代为出席并表决。债券持有人及其代理人出席债券持有人会议
的差旅费用、食宿费用等, 均由债券持有人自行承担。
公司可以出席债券持有人会议, 但无表决权。若债券持有人为持有
公司5%以上股份的股东、或上述股东、公司的关联方, 则该等债券
持有人在债券持有人会议上可发表意见, 但无表决权, 并且其代表
的本次可转债的张数在计算债券持有人会议决议是否获得通过时
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不计入有表决权的本次可转债张数。确定上述公司股东的股权登记
日为债权登记日当日。
第二十三条 债券持有人本人出席会议的, 应出示本人身份证明文件和持有本
次未偿还债券的证券账户卡或适用法律规定的其他证明文件; 债
券持有人法定代表人或负责人出席会议的, 应出示本人身份证明
文件、法定代表人或负责人资格的有效证明和持有本次未偿还债券
的证券账户卡或适用法律规定的其他证明文件。
委托代理人出席会议的, 代理人应出示本人身份证明文件、被代理
人(或其法定代表人、负责人)依法出具的授权委托书、被代理人身
份证明文件、被代理人持有本次未偿还债券的证券账户卡或适用法
律规定的其他证明文件。
第二十四条 债券持有人出具的委托他人出席债券持有人会议的授权代理委托
书应当载明下列内容:
(一) 代理人的姓名、身份证号码;
(二) 代理人的权限, 包括但不限于是否具有表决权;
(三) 分别对列入债券持有人会议议程的每一审议事项投赞成、反
对或弃权票的指示;
(四) 授权代理委托书签发日期和有效期限;
(五) 委托人签字或盖章。
授权代理委托书应当注明, 如果债券持有人不作具体指示, 债券持
有人代理人是否可以按自己的意思表决。授权代理委托书应在债券
持有人会议召开24小时之前送交债券持有人会议召集人。
第二十五条 召集人和律师应依据证券登记结算机构提供的、在债权登记日交易
结束时持有本次可转债的债券持有人名册共同对出席会议的债券
持有人的资格和合法性进行验证, 并登记出席债券持有人会议的
债券持有人及其代理人的姓名或名称及其所持有表决权的本次可
转债的张数。
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上述债券持有人名册应由公司从证券登记结算机构取得, 并无偿
提供给召集人。
第六章 债券持有人会议的召开
第二十六条 债券持有人会议采取现场方式召开。公司亦可采取网络、通讯或其
他方式为债券持有人参加会议提供便利。债券持有人通过上述方式
参加会议的, 视为出席。
第二十七条 债券持有人会议应由公司董事会委派出席会议的授权代表担任会
议主席并主持会议。如公司董事会委派的授权代表未能履行职责时,
由出席会议的债券持有人(或债券持有人代理人)以所代表的本次可
转债表决权过半数选举产生一名债券持有人(或债券持有人代理人)
担任会议主席并主持会议。如在会议开始后一小时内未能按照前述
规定选举出会议主席的, 由出席该次会议持有本次未偿还债权表
决权总数最多的债券持有人(或其代理人)担任会议主席并主持会议。
会议主持人宣布现场出席会议的债券持有人和代理人人数及所持
有或者代表的本期可转债张数总额之前, 会议登记应当终止。
会议主席有权经会议同意后决定休会、复会及改变会议地点。经会
议决议要求, 会议主席应当按决议修改会议时间及改变会议地点。
休会后复会的会议不得对原先会议议案范围外的事项做出决议。
第二十八条 应单独或合并持有本次债券表决权总数10%以上的债券持有人的
要求, 公司应委派董事、监事或高级管理人员出席债券持有人会议。
除涉及商业秘密、上市公司信息披露规定的限制外, 出席会议的董
事、监事或高级管理人员应就债券持有人的质询和建议作出解释和
说明。
第二十九条 下列人员可以列席债券持有人会议: 债券发行人(即公司)或其授权
代表、公司董事、监事和高级管理人员、债券托管人、质权代理人、
债券担保人(如有)以及经会议主席同意的本次债券的他重要相关方,
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上述人员或相关方有权在债券持有人会议上就相关事项进行说明。
除该等人员或相关方因持有公司本次可转债而享有表决权的情况
外, 该等人员或相关方列席债券持有人会议时无表决权。
第七章 债券持有人会议的表决、决议及会议记录
第三十条 向会议提交的每一议案应由与会的有权出席债券持有人会议的债
券持有人或其正式委托的代理人投票表决。每一张未偿还的债券
(面值为人民币100元)拥有一票表决权。
第三十一条 公告的会议通知载明的各项拟审议事项或同一拟审议事项内并列
的各项议题应当逐项分开审议、表决。除因不可抗力等特殊原因导
致会议中止或不能作出决议外, 会议不得对会议通知载明的拟审
议事项进行搁置或不予表决。会议对同一事项有不同提案的, 应以
提案提出的时间顺序进行表决, 并作出决议。
债券持有人会议不得就未经公告的事项进行表决。债券持有人会议
审议拟审议事项时, 不得对拟审议事项进行变更, 任何对拟审议事
项的变更应被视为一个新的拟审议事项, 不得在本次会议上进行
表决。
第三十二条 债券持有人会议采取记名方式投票表决。债券持有人或其代理人对
拟审议事项表决时, 只能投票表示: 同意或反对或弃权。未填、错
填、字迹无法辨认的表决票所持有表决权对应的表决结果应计为废
票, 不计入投票结果。未投的表决票视为投票人放弃表决权, 不计
入投票结果。
第三十三条 下述债券持有人在债券持有人会议上可以发表意见, 但没有表决
权, 并且其所代表的本次可转债张数不计入出席债券持有人会议
的出席张数:
(一) 债券持有人为持有公司5%以上股权的公司股东;
(二) 上述公司股东、公司及保证人(如有)的关联方。
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第三十四条 会议设计票人、监票人各一名, 负责会议计票和监票。计票人、监
票人由会议主席推荐并由出席会议的债券持有人(或债券持有人代
理人)担任。与公司有关联关系的债券持有人及其代理人不得担任
计票人、监票人。
第三十五条 每一审议事项的表决投票时, 应当由至少两名债券持有人(或债券
持有人代理人)同一名公司授权代表参加清点, 并由清点人当场公
布表决结果。律师负责见证表决过程。
第三十六条 会议主席根据表决结果确认债券持有人会议决议是否获得通过,
并应当在会上宣布表决结果。决议的表决结果应载入会议记录。
第三十七条 会议主席如果对提交表决的决议结果有任何怀疑, 可以对所投票
数进行重新点票; 如果会议主席未提议重新点票, 出席会议的债券
持有人(或债券持有人代理人)对会议主席宣布结果有异议的, 有权
在宣布表决结果后立即要求重新点票, 会议主席应当即时组织重
新点票。
第三十八条 除本规则另有规定外, 债券持有人会议作出的决议, 须经出席会议
的代表二分之一以上有表决权的债券持有人(或债券持有人代理人)
同意方为有效。
第三十九条 债券持有人会议决议自表决通过之日起生效, 但其中需经有权机
构批准的, 自批准之日或相关批准另行确定的日期起生效。依照有
关法律、法规、《可转债募集说明书》和本规则的规定, 经表决通
过的债券持有人会议决议对本次可转债全体债券持有人(包括未参
加会议或明示不同意见的债券持有人)具有法律约束力。
任何与本次可转债有关的决议如果导致变更公司与债券持有人之
间的权利义务关系的, 除法律、法规、部门规章和《可转债募集说
明书》明确规定债券持有人作出的决议对公司有约束力外:
(一) 如该决议是根据债券持有人的提议作出的, 该决议经债券
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持有人会议表决通过并经公司书面同意后, 对公司和全体
债券持有人具有法律约束力;
(二) 如该决议是根据公司的提议作出的, 该决议经债券持有人
会议表决通过后, 对公司和全体债券持有人具有法律约束
力。
第四十条 债券持有人会议召集人应在债券持有人会议作出决议之日后2个交
易日内将决议于监管部门指定的媒体上公告。公告中应列明会议召
开的日期、时间、地点、方式、召集人和主持人, 出席会议的债券
持有人和代理人人数、出席会议的债券持有人和代理人所代表表决
权的本期可转债张数及占本期可转债总张数的比例、每项拟审议事
项的表决结果和通过的各项决议的内容。
第四十一条 债券持有人会议应有会议记录。会议记录记载以下内容:
(一) 召开会议的时间、地点、议程和召集人名称或姓名;
(二) 会议主持人以及出席或列席会议的人员姓名, 以及会议见
证律师、计票人、监票人和清点人的姓名;
(三) 出席会议的债券持有人和代理人人数、所代表表决权的本次
可转债张数及出席会议的债券持有人和代理人所代表表决
权的本次可转债张数占公司本次可转债总张数的比例;
(四) 对每一拟审议事项的发言要点;
(五) 每一表决事项的表决结果;
(六) 债券持有人的质询意见、建议及公司董事、监事或高级管理
人员的答复或说明等内容;
(七) 法律、行政法规、规范性文件以及债券持有人会议认为应当
载入会议记录的其他内容。
第四十二条 会议召集人和主持人应当保证债券持有人会议记录内容真实、准确
和完整。债券持有人会议记录由出席会议的会议主持人、召集人(或
其委托的代表)、记录员和监票人签名。债券持有人会议记录、表决
票、出席会议人员的签名册、授权委托书、律师出具的法律意见书
等会议文件资料由公司董事会保管, 保管期限为十年。
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第四十三条 召集人应保证债券持有人会议连续进行, 直至形成最终决议。因不
可抗力、突发事件等特殊原因导致会议中止、不能正常召开或不能
作出决议的, 应采取必要的措施尽快恢复召开会议或直接终止本
次会议, 并将上述情况及时公告。同时, 召集人应向公司所在地中
国证监会派出机构及上交所报告。对于干扰会议、寻衅滋事和侵犯
债券持有人合法权益的行为, 应采取措施加以制止并及时报告有
关部门查处。
第四十四条 公司董事会应严格执行债券持有人会议决议, 代表债券持有人及
时就有关决议内容与有关主体进行沟通, 督促债券持有人会议决
议的具体落实。
第八章 附则
第四十五条 法律、行政法规和规范性文件对可转换公司债券持有人会议规则有
明确规定的, 从其规定。除非经公司同意且债券持有人会议决议通
过，本规则不得变更。
第四十六条 本规则项下公告事项在上交所网站及公司指定的法定信息披露媒
体上进行公告。
第四十七条 本规则所称“以上”、“内”, 含本数; “过”、“低于”、“多于”, 不含本
数。
第四十八条 本规则中提及的“本次未偿还债券”指除下述债券之外的一切已发
行的本次可转债:
(一) 已兑付本息的债券;
(二) 已届本金兑付日, 兑付资金已由公司向兑付代理人支付并
且已经可以向债券持有人进行本息兑付的债券。兑付资金包
括该债券截至本金兑付日的根据本次债券条款应支付的任
何利息和本金;
(三) 已转换为公司股票的债券;
(四) 公司根据约定已回购并注销的债券。
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第四十九条 如对债券持有人会议的召集、召开、表决程序及决议的合法有效性
发生争议, 应在公司住所地有管辖权的人民法院通过诉讼解决。
第五十条 本规则经公司股东大会会议审议通过后自本次可转债发行之日起
生效。
浙江东亚药业股份有限公司董事会
2022 年 5 月 31 日
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