海通证券股份有限公司关于王力安防科技股份有限公司

                   2022 年度持续督导现场检查报告


上海证券交易所：

     经中国证券监督管理委员会《关于核准王力安防科技股份有限公司首次公
开发行股票的批复》（证监许可[2020]3581 号）核准，王力安防科技股份有限公
司（以下简称“上市公司”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票 6,700
万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 10.32 元，募集资金总额为人
民币 69,144.00 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 59,850.65
万元。本次发行证券已于 2021 年 2 月 24 日在上海证券交易所上市。海通证券股
份有限公司（以下简称“保荐机构”或“海通证券”）担任其持续督导保荐机构，
持续督导期间为 2021 年 2 月 24 日至 2023 年 12 月 31 日。

     根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规要求，海通证
券作为持续督导保荐机构，于 2023 年 4 月 19 日至 2023 年 4 月 20 日，对王力安
防进行了现场检查，现将本次现场检查的情况报告如下：

    一、本次现场检查的基本情况

    （一）保荐机构

    海通证券股份有限公司

    （二）保荐代表人

    曲洪东、黄晓伟

    （三）现场检查时间

    2023 年 4 月 19 日至 2023 年 4 月 20 日

    （四）现场检查人员

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    曲洪东、冷筱菡

    （五）现场检查手段

    1、与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通；

    2、查看公司生产经营场所；

    3、查阅公司 2022 年以来召开的历次三会文件；

    4、查阅公司 2022 年以来定期报告、临时公告等信息披露文件；

    5、查阅公司募集资金专户银行对账单、募集资金使用相关重大合同、凭证
等资料；

    6、查阅公司内控制度文件；

    7、查阅公司 2022 年以来关联交易、对外担保和重大对外投资有关资料。

    二、对现场检查事项逐项发表的意见

    （一）公司治理和内部控制情况

    保荐机构查阅了公司的公司章程、董事会、监事会、股东大会的议事规则
及其他内部控制制度，2022 年以来股东大会、董事会、监事会及专门委员会的
会议文件等资料，并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。

    保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司根据《公司法》、《证券
法》等法律、法规、规范性文件要求，建立了符合上市公司要求的规范的法人治
理结构，《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事
规则》能够被有效执行，公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律法规以及
上海证券交易所业务规则要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司
内部机构设置和权责分配合理，对各部门及岗位的业务权限范围、审批程序、相
应责任等规定明确合规，并能够有效实行；公司已经建立内部审计制度，内部审
计部门和董事会审计委员会构成、履行职责合规，公司内部控制制度得到有效执
行；公司 2022 年以来历次三会的召集、召开及表决程序合法合规，会议记录完
整，会议资料保存完好，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。


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       （二）信息披露情况

       保荐机构查阅了公司信息披露制度，2022 年以来公司已披露的公告以及相
关资料，并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。

       保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司制订了完整的信息披露
制度，信息披露制度符合《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票
上市规则》等相关法规规定，公司履行了必要的信息披露义务，信息披露不存在
虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

       （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况

       保荐机构查阅了公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件，2022 年以
来三会文件及公告，查阅了公司与关联方交易、往来相关资料，并与公司相关董
事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。

       保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，2022 年以来公司资产完整，
人员、财务、机构、业务独立性良好，不存在控股股东、实际控制人及其他关联
方违规占用公司资金的情形。

       （四）募集资金使用情况

       保荐机构查阅公司募集资金管理制度等相关制度文件，2022 年以来与募集
资金使用相关的三会文件及公告，募集资金专户银行对账单、募集资金使用相关
重大合同、凭证等资料，并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访
谈沟通。

    保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司已建立募集资金管理制度，
并能按照制度的规定存放和使用募集资金，公司使用募集资金已经按规定履行了
相关决策程序并进行了信息披露，不存在违规使用募集资金的情况。

       （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

       保荐机构查阅了公司章程、关联交易、对外担保、对外投资等内部控制制
度，公司 2022 年以来关联交易、对外担保和重大对外投资有关的内部决策文件、

                                    3
重大合同、公告等资料，并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访
谈沟通。

    保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司 2022 年以来不存在违规
关联交易、对外担保及重大对外投资情况。

    （六）经营状况

    针对王力安防 2022 年度业绩亏损的情况，保荐机构查阅了公司财务报告及
相关财务、业务资料，同行业上市公司的财务报告等资料，并与公司相关董事、
监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通，并结合 2022 年国内宏观经济形式等
相关信息，对公司 2022 年度业绩亏损的原因进行分析。

    2022 年度，公司实现总营业收入 220,272.13 万元，同比降低 16.72%；归属
母公司所有者的净利润-4,298.51 万元，较 2021 年归属母公司所有者的净利润
13,752.17 万元同比下降 131.26%。

    结合外部和内部因素综合分析业绩亏损的原因如下：

    1、受房地产行业下行和调控的影响，部分房地产企业资金流动性出现问题，
公司结合 2022 年度综合回款、票据违约等情况计提坏账准备金。

    2、在疫情持续压力下，对产品的下单、发货、运输和安装服务均产生一定
程度的影响；另外公司出于风险管控，对部分工程客户合作更加谨慎，并对整体
客户结构进行调整优化，因此公司业绩受到影响。

    3、公司长恬、四川新厂房与智能设备投入使用折旧分摊费用增加，导致公
司本年主营业务成本仍处于较高的位置。

    4、公司为增强品牌核心竞争力加大了广告宣传及产品研发力度，销售费用
及研发费用持续增加。

    保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司业务运转正常，主要业
务的经营模式未发生重大变化。本保荐机构将本着勤勉尽责的态度，对王力安防
未来经营业绩情况进行持续关注和督导。

    （七）保荐机构认为应于现场检查的其他事项

                                   4
    无。

    三、提请上市公司注意的事项及建议

    无。

    四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关
规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    2022 年以来，公司不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券
交易所相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    保荐机构本次现场检查过程中，公司及其他中介机构给予了积极的配合，
为本次现场检查提供了必要的支持。

    六、本次现场检查的结论

    经现场检查，保荐机构认为：2022 年以来，王力安防在公司治理、内控制
度、三会运作、信息披露、独立性、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大
对外投资、投资者保护等重要方面的运作符合《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关要求，截至本报告出具日，
公司 2022 年度业绩亏损主要系受房地产行业下行和调控以及疫情的影响，公司
业务运转正常，主要业务的经营模式未发生重大变化，本保荐机构将本着勤勉尽
责的态度，对王力安防未来经营业绩情况进行持续关注和督导。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于王力安防科技股份有限公司 2022
年度持续督导现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人签名：

                       曲洪东                     黄晓伟




                                                  海通证券股份有限公司

                                                            年   月   日




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