湖北均瑶大健康饮品股份有限公司

              2021 年度独立董事述职报告


    作为湖北均瑶大健康饮品股份有限公司（以下简称“均瑶健康”

或“公司”）的独立董事，我们严格按照《公司法》、《证券法》、

《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易

所股票上市规则》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法

律法规和规章制度的规定及要求，勤勉尽责，审慎行使独立董事权利，

主动地了解公司的经营和发展情况，积极出席董事会和股东大会，参

与公司的重大决策，对公司董事会审议的重大事项充分发挥自身的专

业优势，发表独立客观的意见，切实维护了公司的整体利益和全体股

东的合法权益，履行了诚信、勤勉的职责和义务。现将 2020 年度履

行职责情况报告如下：

    一、独立董事基本情况

    报告期内，公司董事会由 9 名董事构成，其中三名独立董事，分

别是史占中先生、徐宗宇先生、王众先生。

    1、工作履历、专业背景以及兼职情况

    史占中，1994 年 5 月至 1999 年 7 月，曾任上海住总（集团）总

公司部门总经理；1999 年 7 月至 2001 年 12 月，曾任上海中复科

技有限公司董事、总经理；2010 年 1 月至 2017 年 12 月，曾任上海

交通大学先进产业技术研究院副院长；2000 年 9 月至今，历任上海


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交通大学安泰经济与管理学院讲师、副教授、教授、博士生导师；2013

年 4 月至今，任东方日升新能源股份有限公司独立董事；2015 年 9

月至今，任上海交通大学产业经济研究中心主任；2019 年 6 月 14 日

至今，任上海申达股份有限公司独立董事；2019 年 11 月至今，任长

江证券股份有限公司独立董事。

    徐宗宇，1984 年 9 月至 1998 年 2 月，历任中国矿业大学经贸学

院讲师、副教授、会计系副主任；1998 年 3 月至 2002 年 9 月，曾任

国泰君安证券股份有限公司副经理；2002 年 10 月至 2008 年 8 月，

历任上海大学国际工商与管理学院会计系副教授、教授、系主任；2008

年 9 月至今，任上海大学管理学院会计系教授、系主任；曾任上海开

开实业股份有限公司、安诺其集团股份有限公司独立董事。现任上海

紫江企业集团股份有限公司、上海仁度生物科技股份有限公司、风神

轮胎股份有限公司、浙江天振科技有限公司独立董事。

    王众，1990 年 9 月至 1993 年 3 月，曾任抚顺市工商局法制处科

员；1993 年 3 月至 1997 年 1 月，曾任抚顺市第一律师事务所律师；

1997 年 1 月至 2000 年 3 月，曾任抚顺市必达律师事务所主任；2000

年 3 月至 2002 年 3 月，曾任上海市广海律师事务所律师；曾任全民

云（上海）科技有限公司董事、爱普香料集团股份有限公司独立董事。

2002 年 3 月至今，任北京京都（上海）律师事务所主任；2017 年至

今，兼任上海先惠自动化技术股份有限公司独立董事；2019 年至今，

兼任浙江美尔凯特智能厨卫股份有限公司独立董事；2020 年至今，

兼任浙江万丰化工股份有限公司独立董事。

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    2、独立性说明

    我们作为公司独立董事，均未在公司担任除独立董事以外的任何

职务，没有为公司提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务，也

没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的未

予披露的其他利益，不存在影响独立董事独立性的情况。

    二、独立董事年度履职概况

    1、会议出席情况

    2021 年度，公司共召开了九次董事会、三次股东大会。本着勤

勉尽责的态度，我们出席了公司召开的全部董事会和股东大会，认真

审阅会议资料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的

正确决策发挥了积极的作用。报告期内，公司董事会、股东大会的召

集召开符合法定要求，重大事项均履行了相关的审批程序，我们对董

事会上的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。

    公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与

考核委员会等四个专门委员会，根据公司实际情况，按照各委员会《湖

北均瑶大健康饮品股份有限公司董事会战略委员会工作制度》、《湖

北均瑶大健康饮品股份有限公司董事会审计委员会工作制度》、《湖

北均瑶大健康饮品股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作制

度》、《湖北均瑶大健康饮品股份有限公司董事会提名委员会工作制

度》的要求，以认真勤勉、恪尽职守的态度履行各自的职责。2021

年度，公司共召开战略委员会会议 1 次、审计委员会会议 5 次、薪酬




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与考核委员会会议 1 次，提名委员会 4 次，我们均亲自参加，未有无

故缺席的情况。

    2、发表独立意见情况

    报告期内，我们恪尽职守、尽职尽责对以下事项发表了独立意见：

    （1）公司于 2021 年 2 月 9 日召开了第四届董事会第六次会议，

我们对《关于向子公司增资暨关联交易的议案》发表了明确的独立意

见；

    （2）公司于 2021 年 3 月 15 日召开了第四届董事会第七次会议，

我们对《关于增补公司董事的议案》发表了明确的独立意见；

    （3）公司于 2021 年 4 月 15 日召开了第四届董事会第八次会议，

我们对《关于 2020 年度利润分配预案的议案》、《关于公司董事、

高级管理人员 2021 年度薪酬方案暨确认 2020 年度薪酬执行情况的议

案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于预计公司 2021 年

日常关联交易的议案》、《关于 2020 年度募集资金存放与实际使用

情况的专项报告的议案》发表了明确的独立意见；

    （4）公司于 2021 年 4 月 23 日召开了第四届董事会第九次会议，

我们对《关于会计政策变更的议案》发表了明确的独立意见；

    （5）公司于 2021 年 5 月 10 日召开了第四届董事会第十次会议，

我们对《关于聘任公司副总经理的议案》发表了明确的独立意见；

    （6）公司于 2021 年 8 月 27 日召开了第四届董事会第十一次会

议，我们对《关于 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专

项报告的议案》发表了明确的独立意见；

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    （7）公司于 2021 年 9 月 1 日召开了第四届董事会第十二次会议，

我们对《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于

使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》、《关于使用部分闲置

自有资金进行现金管理暨关联交易的议案》、《关于使用部分自有资

金开展金融服务业务暨关联交易的议案》发表了明确的独立意见；

    （8）公司于 2021 年 10 月 27 日召开了第四届董事会第十三次会

议，我们对《关于调整 2021 年度部分日常关联交易预计的议案》发

表了明确的独立意见。

    （9）公司于 2021 年 12 月 28 日召开了第四届董事会第十四次会

议，我们对《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经

理的议案》、《关于预计公司 2022 年日常关联交易的议案》发表了

明确的独立意见。

    3、公司配合独立董事工作的情况

    2021 年度，我们利用参加现场会议机会对公司进行现场考察，

深入了解公司经营管理状况，并通过电话、邮件等方式，及时获悉公

司各重大事项的进展情况，掌握公司运营动态，充分运用自己的专业

知识为公司管理层提出合理的参考性建议。公司在召开董事会及相关

会议前，能及时传递相关会议材料，事先与我们进行必要沟通，并如

实回复我们的问询，相关工作人员在我们履行职责过程中给予了积极

有效的配合和支持。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    1、对外投资情况

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    公司对外投资是实现自身发展战略、进一步提高公司综合竞争

力、实现可持续发展的重要措施，符合公司未来发展和战略布局的需

要，有利于提高公司持续盈利能力和市场竞争力。对外投资事项的审

议、表决程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害

上市公司及全体股东合法利益的情形。

    2、对外担保及资金占用情况

    根据《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》（国发

[2020]14 号）的文件精神和《公司章程》等制度的规定，我们对公

司对外担保及资金占用的情况进行了调查，2021 年度，公司未出现

违规对外担保行为，未发生关联方资金占用情况。

    3、利润分配情况

    我们认为公司 2021 年度利润分配方案充分考虑股东利益、公司

目前经营状况、资金需求及未来发展等各种因素，符合《公司章程》

中利润分配政策及相关法律法规的规定。

    4、聘任会计师事务所的情况

    公司聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度

审计机构，我们认为大华会计师事务所在担任公司审计机构期间，遵

照独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了双方所规定的责任和

义务。该事务所为公司出具的审计意见能够客观、真实地反映公司的

财务状况和经营成果，圆满完成了公司的审计工作。

    5、董事、高级管理人员薪酬情况




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    2021 年度，公司董事、高级管理人员薪酬及考核激励均按有关

规定执行，薪酬的发放程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，

不存在损害公司及股东利益的情形。对此我们没有异议。

    6、内部控制执行情况

    2021 年度，公司根据监管政策规定和结合自身经营需求，建立

健全了内部控制体系，法人治理结构完善有效，内部控制组织机构设

置合理，公司的内部控制体系已覆盖了公司所有业务流程，内部控制

有效。

    7、董事会下设专门委员会运作情况

    2021 年度，董事会下设的战略发展、审计、提名、薪酬与考核

委员会均可以根据公司实际情况，按照各自工作制度，认真负责、勤

勉诚信的态度忠实履行各自职责。

    8、募集资金使用情况

    根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运

作》和公司《募集资金管理办法》，我们重点对公司募集资金使用情

况进行了监督与审核，认为公司募集资金存放与使用情况完全符合相

关法律法规和制度的要求，不存在违规行为。同时，公司使用暂时闲

置的募集资金进行现金管理，旨在提高公司闲置募集资金的使用效

率，且在不影响公司日常经营的资金周转需要和募集资金投资项目建

设的资金需要的前提下实施，有利于提高公司资金使用效率和增加公

司收益，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，

特别是中小股东利益的情形。

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    9、公司及股东承诺履行情况

    报告期内，公司对相关承诺事项情况的披露真实充分，不存在应

披露但未披露的情形。同时，公司能够积极敦促承诺各方，确保各相

关承诺得到了及时有效地履行。

    10、信息披露的执行情况

    我们对公司 2021 年度信息披露情况进行了持续关注与监督，公

司信息披露制度健全，且能严格按照《上海证券交易所股票上市规则》

等法律法规的有关规定执行，信息披露真实、准确、及时、完整，不

存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    11、关联交易情况

    公司报告期内进行的关联交易为公司生产经营所必需，定价合

理，履行了必要的决策程序，遵守了公平、公正、自愿、诚信的原则，

不存在损害公司及公司股东利益的情形。

    四、对公司进行现场调查的情况

    2021 年度，我们对公司进行了多次现场考察，了解公司的运营

情况和财务状况。通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员

及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司

的影响，关注传媒、网络有关公司的报道，及时获悉公司各重大事项

的进展情况，掌握公司的运行动态。

    五、保护投资者权益方面所做的工作

    1、公司能严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上市

公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所上市公司信息披露事务

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管理制度指引》等法律、法规的有关规定做好信息披露工作，保证

2021 年度公司的信息披露真实、准确、及时、完整、维护了公司和

投资者利益。

    2、对公司治理结构及经营管理的调查。我们与公司相关人员进

行沟通，深入了解公司的运营管理、内部控制等制度的完善及执行情

况、董事会决议执行情况、财务管理等相关事项，关注公司日常经营

状况、治理情况，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风

险，查阅作出决策所需的情况和资料，并就此在董事会会议上充分发

表意见；对于董事会审议的各个议案，首先对所提出的议案材料和有

关介绍进行认真审核，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行

使表决权。

    六、总体评价

    2021 年度，作为公司独立董事，我们忠实履行职责，同时，我

们的工作也得到了公司董事会、高级管理人员及公司相关人员的积极

支持与配合。在履职期间，我们严格按照《公司法》、《关于在上市

公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章程》、《独

立董事工作制度》等规定，本着客观、公正、独立的原则，切实履行

职责，参与公司重大事项的决策，谨慎、忠实、勤勉地履职尽职，充

分发挥独立董事的作用，维护了公司的整体利益和股东尤其是中小股

东的合法权益。




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    2022 年，我们将持续遵照相关法律法规的规定和要求，勤勉尽

责，发挥业务专长，保持独立性，促进公司规范运作，助力公司稳健

发展，切实维护公司及广大投资者的合法权益。

                             独立董事：史占中、徐宗宇、王众

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《湖北均瑶大健康饮品股份有限公司 2021 年度独

立董事述职报告》之签署页）



独立董事:




史占中：                            徐宗宇：




王 众：




                                            2022 年 4 月 19 日




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