湖北均瑶大健康饮品股份有限公司

          审计委员会 2021 年度履职情况报告


    根据中国证监会《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票

上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规

范运作》、《公司章程》及《湖北均瑶大健康饮品股份有限公司董事

会审计委员会工作制度》的相关规定和要求，湖北均瑶大健康饮品股

份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会勤勉尽责，认真

履行了审计监督职责，现将审计委员会 2021 年度履职情况报告如下：

    一、审计委员会基本情况

    公司董事会审计委员会由独立董事徐宗宇先生、王众先生及董事

蒋海龙先生 3 名成员组成，其中独立董事 2 名，董事 1 名，主任委员

由具有专业会计资格的独立董事徐宗宇先生担任。

    二、公司董事会审计委员会 2021 年度会议召开情况

    2021 年度公司审计委员会共召开了 5 次会议:

    1、2021 年 4 月 15 日召开了审计委员会 2020 年度会议，审议通

过了《关于审计委员会 2020 年度履职情况报告的议案》、《关于 2020

年度财务决算报告的议案》、《关于公司 2020 年年度报告及摘要的

议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于 2020 年度募集

资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》；




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    2、2021 年 4 月 23 日召开了第二届审计委员会第四次会议，审

议通过了《关于公司 2021 年第一季度报告的议案》、《关于会计政

策变更的议案》；

    3、2021 年 8 月 27 日召开了第二届审计委员会第五次会议，审

议通过了《关于公司 2021 年半年度报告及摘要的议案》、《关于 2021

年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》；

    4、2021 年 9 月 1 日召开了第二届审计委员会第六次会议，审议

通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理暨关联交易的议

案》、《关于使用部分自有资金开展金融服务业务暨关联交易的议案》；

    5、2021 年 10 月 27 日召开了第二届审计委员会第七次会议，审

议通过了《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》。

    三、审计委员会 2021 年度主要工作内容

    （一）审核与评估公司财务报告并对其发表意见

    报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报

告是真实、完整和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报

的情况，也不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉

及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。

    （二）监督及评估外部审计机构工作情况

    报告期内，公司董事会审计委员会对公司聘请的审计机构大华会

计师事务所（特殊普通合伙）财务报表审计工作的情况进行了监督与

评价，认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）在审计服务中，恪尽




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职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好的完成了公司的委托，

能够实事求是的发表相关审计意见

    （三）对公司内部审计工作指导情况

    报告期内，我们认真审阅了公司年度内部审计工作报告和工作计

划，并认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照内

部审计制度执行，并对内部审计发现的问题提出了指导性意见。经与

相关部门沟通并审阅内部审计工作报告，认为公司已按照企业内部控

制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控

制。

    （四）评估内部控制的有效性

    公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上

海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治

理制度。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程

以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，

切实保障了公司和股东的合法权益。

    （五）审核关联交易事项

    报告期内，公司董事会审计委员会根据《公司法》、《上海证券

交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第

5 号——交易与关联交易、《公司章程》及《公司关联交易管理制度》

等相关规定，认真审议了公司使用部分闲置自有资金进行现金管理暨

关联交易、使用部分自有资金开展金融服务业务暨关联交易事项，并

发表了书面审核意见。

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    （六）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的

沟通

    报告期内，为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与审计

机构大华会计师事务所（特殊普通合伙）进行充分有效的沟通，公司

董事会审计委员会通过定期会议、不定期会面或其他沟通方式协调内

部审计部门与外部审计机构及人员的沟通、交流，在充分听取双方的

意见的基础上，积极进行了相关协调工作，提高了相关审计工作的效

率，共同发挥监督职能。因此，我们认为公司的内部控制实际运作情

况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。

    四、总体评价

    报告期内，董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司自

律监管指引第 1 号——规范运作》以及公司制定的《湖北均瑶大健康

饮品股份有限公司董事会审计委员会工作制度》等的相关规定，恪尽

职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。

    以上是公司董事会审计委员会全体委员在 2021 年度履行职责情

况的汇报。

    2022 年度公司董事会审计委员会全体委员将继续根据《公司章

程》、《湖北均瑶大健康饮品股份有限公司董事会审计委员会工作制

度》等相关规定，恪尽职守、勤勉工作，认真履行公司赋予的各项职

责，推动公司内控制度的持续优化和经营效率的进一步提高。




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湖北均瑶大健康饮品股份有限公司

             董事会审计委员会

              2022 年 4 月 19 日




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（本页无正文，为《湖北均瑶大健康饮品股份有限公司审计委员会

2021 年度履职情况报告》之签署页）



审计委员:




徐宗宇：                            王 众：




蒋海龙：




                                              2022 年 4 月 19 日




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