东鹏饮料（集团）股份有限公司
          董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告
各位董事：

    东鹏饮料（集团）股份有限公司（下称“公司”）董事会审计委员会根据中国
证监会、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治
理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和公司《董事会审计委
员会议事规则》的有关规定，尽职尽责，积极开展工作。现就审计委员会 2021
年度的履职情况汇报如下：

    一、董事会审计委员会基本情况

    2021 年度，公司董事会审计委员会由三名董事组成，为董事长林木勤先生、
独立董事姚禄仕先生、独立董事游晓女士，审计委员会主任委员由具有专业会
计资格的独立董事姚禄仕先生担任主任委员。

    二、董事会审计委员会会议召开情况

    2021 年度，公司董事会审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》及
《公司章程》有关规定，共召开 5 次会议，具体如下：

    1.2021 年 1 月 25 日，组织召开了第二届审计委员会第一次会议，审议通过
了《关于东鹏饮料（集团）股份有限公司最近三年财务报表对外报出的议案》、
《关于审议<东鹏饮料（集团）股份有限公司截至 2020 年 12 月 31 日止的财务报
告内部控制有效性认定书>的议案》2 个议案相关事项。

    2.2021 年 4 月 25 日，组织召开了第二届审计委员会第二次会议，审议通过
了《关于东鹏饮料（集团）股份有限公司截至 2021 年 3 月 31 日止财务报表对外
报出的议案》1 个议案相关事项。

    3.2021 年 5 月 25 日，组织召开了第二届审计委员会第三次会议，审议通过
了《续聘会计师事务所的议案》、《董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告》2
个议案相关事项。

    4.2021 年 7 月 18 日，组织召开了第二届审计委员会第四次会议，审议通过
了《关于 2021 年半年度报告及摘要的议案》、《关于 2021 年半年度募集资金的存
放与使用情况报告的议案》2 个议案相关事项。

    5.2021 年 10 月 22 日，组织召开了第二届审计委员会第五次会议，审议通过
                                    1
了《关于 2021 年第三季度报告的议案》1 个议案相关事项。

    三、董事会审计委员会 2021 年度工作履职情况

    报告期内，全体审计委员会委员认真阅读会议材料，积极了解情况，对会
议议案展开讨论，最终形成会议决议。具体情况如下：

    (一)审阅财务报告并发表意见

    审计委员会认真审议拟提交董事会的财务报告，与独立董事、财务总监以
及外部审计机构就公司的财务报告、审计关键事项等进行确认沟通。董事会审
计委员会认为公司财务报告是真实、准确和完整的。

    (二)有效监督及评估外部审计工作

    2021 年度，审计委员会认真审阅并听取了外部审计机构对公司年度审计计
划，并评估其独立性和专业性，是否勤勉尽责以及审计报酬合理性。普华永道
中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普华永道”）业务素质良好，尽
职尽责，遵循独立、客观、公正的职业准则，较好的完成了各项审计任务，故
建议继续聘任普华永道作为公司财务报表审计机构及内控审计机构，向董事会
提交续聘普华永道为公司 2021 年度审计机构的议案。

    (三)评估内部控制的有效性

    报告期内，审计委员会详细审阅了公司 2020 年年度内部控制自我评价报告，
认为公司现有的内部控制体系符合我国有关法规和证券监管部门的要求，并结
合了公司实际情况，建立健全了较为完善的内部控制制度管理体系，内容涵盖
公司治理、人力资源管理、财务及预算管理、公司业务管理等方面，贯穿于公
司生产经营管理活动的各个层面和各个环节，在企业管理各个过程、重大投资、
重大风险等方面发挥了较好的控制与防范作用。公司“三会”和高管人员的职
责及控制机制能够有效运作，公司建立的决策程序和议事规则民主、科学，内
部监督和反馈系统基本健全、有效。

    四、总体评价

    2021 年度，董事会审计委员会按照《上海证券交易所上市公司董事会审计
委员会运作指引》、《公司章程》、《审计委员会实施细则》、《内部审计制度》等有
关规定，勤勉尽责、恪守尽责的履行了审计委员会的职责，推动公司整体规范
治理水平的不断提升，促进公司治理和内部控制的完善，保证了公司财务报告
的真实性与可靠性。

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   2022 年度，董事会审计委员会将更加恪尽职守，密切关注公司的外部、内
部审计工作，建立健全审计制度，不断完善公司治理结构，为提升公司质量发
挥作用。


                                         东鹏饮料（集团）股份有限公司
                                                     董事会审计委员会
                                                     2022 年 2 月 25 日




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