契约锁




                                 光大证券股份有限公司关于

            森林包装集团股份有限公司 2022 年度持续督导现场检查报告

             光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为森林
         包装集团股份有限公司（以下简称“森林包装”或“公司”）首次公开发行股票
         并在上海证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
         《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上
         海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规的要
         求，对森林包装的规范运行情况进行了现场检查，现将本次现场检查情况报告如
         下：

                一、本次现场检查的基本情况

             （一） 保荐机构

             光大证券股份有限公司

             （二） 保荐代表人

             成鑫、宋财

             （三） 现场检查时间

             2022 年 12 月 12 日至 13 日

             （四） 检查人员

             成鑫、张鸿

                （五） 现场检查手段

             在现场检查过程中，保荐机构结合森林包装的实际情况，查阅公司信息披露
         文件、三会会议文件、内部控制文件、关联交易记录、银行对账单及募集资金专
         户银行流水等资料；访谈公司管理层及相关人员；实地考察募投项目实施情况等。

             二、对现场检查事项逐项发表的意见

             （一）公司治理和内部控制情况

                                             1
契约锁




             经现场检查公司各项治理制度的完备性及执行情况，并就公司治理及内部控
         制情况对相关人员进行了访谈，保荐机构认为：截至现场检查之日，公司依法建
         立了较为完善的法人治理结构，公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规
         则及制衡机制能够得到有效执行，决策程序和议事规则民主、透明，不存在违反
         《公司章程》的事项，董事、监事和高级管理人员均能够按照有关法律法规等要
         求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配科
         学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，
         风险评估和控制措施得到有效执行。

             （二）信息披露情况

             根据对公司三会文件及支持性文件的检查，并通过与公开披露的相关信息进
         行对比和分析，访谈相关人员进一步了解信息披露情况，保荐机构认为：截至现
         场检查之日，公司已披露的信息披露文件内容与格式合法合规，信息披露公告及
         报备材料保存完整，公司信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，符
         合上市公司信息披露的相关规定。

             （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
         情况

             经现场检查公司与关联方的交易及资金往来情况，考察公司实际经营状况，
         并对公司相关负责人进行访谈，保荐机构认为：截至现场检查之日，公司经营独
         立，资产完整且权属清晰，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违
         规占用上市公司资金的情形。

             （四）募集资金使用情况

             经现场检查公司募集资金账户的开户情况、银行对账单、募集资金使用明细
         等资料，对公司主要相关人员进行访谈，并实地考察募集资金投资项目的实施情
         况，保荐机构认为：截至现场检查之日，公司已建立募集资金管理制度且签订了
         募集资金专户存储三方监管协议，并能按照制度规定存放和使用募集资金，公司
         使用募集资金已履行了必要的决策程序和信息披露义务，募集资金的使用符合相
         关法律法规的规定，与披露的情况一致，不存在违规使用募集资金的情形。

                                            2
契约锁




             （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

             经查阅公司关于关联交易、对外担保、重大对外投资的相关制度文件，现场
         检查公司三会文件、信息披露文件以及公司实际经营情况，并访谈公司相关人员，
         保荐机构认为：公司对关联交易、对外担保和对外投资的决策权限、决策机制、
         风险管理、信息披露等事项进行了规范，截至现场检查之日，公司不存在重大的
         违法违规和损害中小股东利益的关联交易、对外担保和对外投资等情况。

             （六）经营发展状况

             根据公司财务报告及相关财务资料，以及对公司管理人员的访谈，了解近期
         行业和市场变化情况以及公司经营状况，保荐机构认为：公司经营模式、经营环
         境未发生重大变化，公司主营业务、整体经营情况、公司治理及经营管理状况正
         常。

             （七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

             无。

             三、提请上市公司注意的事项及建议

             保荐机构提请上市公司积极组织董事、监事、高级管理人员及相关人员加强
         上海证券交易所相关法规、公司章程和相关制度的学习，加强对业务人员的培训，
         促使公司运作更加规范。

             公司应根据所处行业变化合理调整经营策略，进一步加强经营管理，防范相
         关经营风险。若未来出现经营风险，公司应当做好相关信息披露工作，及时、充
         分地揭示相关风险，切实保护投资者利益。

             四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所相关规则规定
         应向中国证监会和交易所报告的事项

             根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监
         管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，本次现场检查未发现公司其他应当
         向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

             五、上市公司及其他中介机构的配合情况
                                            3
契约锁




             本次现场检查工作汇总，公司及相关业务人员给予了积极地配合，为本次现
         场检查提供了必要的支持。本次现场检查为保荐机构独立进行，未安排其他中介
         机构配合工作。

             六、本次现场检查的结论

             保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公
         司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对公司认真履行了持续督
         导职责，经过本次现场核查工作，保荐机构认为：2022 年以来，森林包装的主
         营业务、经营模式及核心竞争力未发生重大不利变化，公司总体经营情况正常；
         公司在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、关联交易、对外担
         保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交易所股票上市规则》《上
         海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引
         第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的要求。

             （以下无正文）




                                            4
契约锁




         （此页无正文，为《光大证券股份有限公司关于森林包装集团股份有限公司

         2022年度持续督导现场检查报告》之签署页）




             保荐代表人：
                                 成鑫                  宋财




                                                    光大证券股份有限公司

                                                        年    月    日




                                           5