宁波容百新能源科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
证券代码：688005 证券简称：容百科技
宁波容百新能源科技股份有限公司
2020 年年度股东大会
会议资料
二Ｏ二一年六月
宁波容百新能源科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
宁波容百新能源科技股份有限公司
2020 年年度股东大会会议资料目录
2020 年年度股东大会会议须知 ......................................................................................... 2
2020 年年度股东大会会议议程 ......................................................................................... 4
议案一： 公司 2020 年董事会工作报告....................................................................... 6
听取：2020 年度独立董事述职报告 ........................................................... 12
议案二： 公司 2020 年度监事会工作报告 ................................................................. 20
议案三： 关于公司董事 2020 年度薪酬执行情况及 2021 年度薪酬标准的议案........... 24
议案四： 关于公司监事 2020 年度薪酬执行情况及 2021 年度薪酬标准的议案........... 26
议案五： 公司 2020 年年度报告及摘要..................................................................... 28
议案六： 公司 2020 年年度利润分配预案 ................................................................. 29
议案七： 公司 2020 年度财务决算及 2021 年度财务预算报告 ................................... 30
议案八： 2021 年度公司及控股子公司申请综合授信额度并提供担保的议案 ............. 36
议案九： 关于预计 2021 年度日常关联交易的议案 ................................................... 38
议案十： 关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案 ................................................... 39
议案十一： 关于修订《宁波容百新能源科技股份有限公司章程》的议案 ..................... 40
议案十二： 关于修订《股东大会议事规则》的议案 ..................................................... 44
议案十三： 关于修订《关联交易管理制度》的议案 ..................................................... 45
议案十四： 关于修订《募集资金管理制度》的议案 ..................................................... 46
议案十五： 关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事的议案 .............. 47
议案十六： 关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事的议案 .................. 49
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议案十七： 关于公司监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事的议案 ....... 51
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2020 年年度股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证
大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司股东大会规则》以及《宁波容百新能源科技股份有限公司章程》《宁波容
百新能源科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定宁波容百新
能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年年度股东大会会议须知：
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作
人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务必
请出席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格，在
会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量之前，
会议登记应当终止。在此之后进场的股东或股东代表无权参与现场投票表决。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代表参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
股东及股东代表参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东
及股东代表的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求发言的股东及股东代表，应提前在股东大会签到处进行登记，会议
进行中只接受股东及股东代表发言或提问，股东现场提问请举手示意，经会议主
持人许可方可发言。有多名股东及股东代表同时要求发言时，先举手者发言；不
能确定先后时，由主持人指定发言者。股东及股东代表发言或提问应围绕本次会
议议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。
六、股东及股东代表要求发言或提问时，不得打断会议报告人的报告或其他
股东及股东代表的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代表不再进行发言。
股东及股东代表违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员以及董事、监事候选人等
回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股
东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
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八、出席股东大会的股东及股东代表，应当对提交表决的议案发表如下意见
之一：同意、反对或弃权。现场出席的股东或股东代表请务必在表决票上签署股
东名称姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放
弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、股东大会对提案进行表决前，将推举两名股东代表参加计票和监票；股
东大会对提案进行表决时，由见证律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监
票；现场表决结果由会议主持人宣布。
十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投
票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代表、
公司董事、监事、高级管理人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依
法拒绝其他人员进入会场。
十二、本次会议公司聘请国浩律师（上海）事务所执业律师出席本次会议，
并出具法律意见书。
十三、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为
静音状态，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。
十四、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。公司不向参加
股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，平等对
待所有股东。
十五、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2021
年 6 月 9 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《宁波容百新能源
科技股份有限公司关于召开 2020 年年度股东大会的通知》公告编号：2021-032）。
十六、特别提醒：新冠肺炎疫情防控期间，鼓励各位股东通过网络投票方式
参会。确需现场参会的，请务必确保本人体温正常、无呼吸道不适等症状，参会
当日须佩戴口罩等防护用具，做好个人防护；会议当日公司将按照疫情防控要求
对前来参会者进行体温测量和登记，体温正常、健康码为绿码的股东或股东代表
方可进入会场参会，请予以配合。
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2020 年年度股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
1、现场会议时间：2021 年 6 月 29 日 14 点 30 分
2、现场会议地点：浙江省宁波市余姚市谭家岭东路 39 号宁波容百新能源科
技股份有限公司二楼会议室
3、网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 6 月 29 日至 2021 年 6 月 29 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联
网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议材料，股东进行发言登记。
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持
有的表决权数量。
（三）宣读股东大会会议须知。
（四）推举计票、监票成员。
（五）审议会议议案
序号 议案名称
1 公司 2020 年度董事会工作报告
2 公司 2020 年度监事会工作报告
3 关于公司董事 2020 年度薪酬执行情况及 2021 年度薪酬标准的议案
4 关于公司监事 2020 年度薪酬执行情况及 2021 年度薪酬标准的议案
5 公司 2020 年年度报告及摘要
6 公司 2020 年度利润分配预案
7 公司 2020 年度财务决算及 2021 年度财务预算报告
8 关于 2021 年度公司及控股子公司申请综合授信额度并提供担保的议案
9 公司关于预计 2021 年度日常关联交易的议案
10 关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案
11 关于修订《宁波容百新能源科技股份有限公司章程》的议案
12 关于修订《股东大会议事规则》的议案
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13 关于修订《关联交易管理制度》的议案；
14 关于修订《募集资金管理制度》的议案
15.00 关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事的议案
关于公司董事会换届选举暨提名白厚善先生为公司第二届董事会非独
15.01
立董事的议案
关于公司董事会换届选举暨提名刘相烈先生为公司第二届董事会非独
15.02
立董事的议案
关于公司董事会换届选举暨提名张慧清先生为公司第二届董事会非独
15.03
立董事的议案
关于公司董事会换届选举暨提名张媛女士为公司第二届董事会非独立
15.04
董事的议案
关于公司董事会换届选举暨提名宋文雷先生为公司第二届董事会非独
15.05
立董事的议案
16.00 关于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事的议案
关于公司董事会换届选举暨提名于清教先生为公司第二届董事会独立
16.01
董事的议案
关于公司董事会换届选举暨提名赵懿清女士为公司第二届董事会独立
16.02
董事的议案
关于公司董事会换届选举暨提名姜慧女士为公司第二届董事会独立董
16.03
事的议案
17.00 关于公司监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事的议案
关于公司监事会换届选举暨提名朱岩先生为公司第二届监事会非职工
17.01
代表监事的议案
关于公司监事会换届选举暨提名沈琤女士为公司第二届监事会非职工
17.02
代表监事的议案
（六）针对大会审议议案，与会股东及股东代表发言和提问。
（七）与会股东及股东代表对各项议案投票表决。
（八）休会，统计表决结果。
（九）复会，宣读会议表决结果和股东大会决议。
（十）见证律师宣读法律意见书。
（十一）签署会议文件。
（十二）会议结束。
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议案一： 公司 2020 年董事会工作报告
各位股东及股东代表：
2020 年，宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严
格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科
创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《董事会议事规则》等公司制度
的规定，从切实维护公司利益和广大股东权益角度出发，认真履行股东大会赋予
董事会的职责，并按照公司确定的发展战略和目标，勤勉尽责地开展各项工作，
不断规范公司法人治理结构，确保董事会科学决策和规范运作。根据董事会 2020
年运作情况，制定了《公司 2020 年董事会工作报告》（详见附件）。
本议案已经公司第一届董事会第三十次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请各位股东及股东代表予以审议。
附：
《公司 2020 年董事会工作报告》
宁波容百新能源科技股份有限公司
董事会
2021 年 6 月
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议案一附件：2020 年董事会工作报告
2020 年，宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严
格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所
科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》、《董事会议事规则》等公司制
度的规定，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行股东大会赋予董
事会的职责，并按照公司确定的发展战略和目标，勤勉尽责地开展各项工作，不
断规范公司法人治理结构，确保董事会科学决策和规范运作。现将公司 董事会
2020 年度工作情况汇报如下：
一、2020 年度总体经营情况
2020 年下半年全球新能源汽车市场景气度回升，高镍三元电池技术路线更
加明确。公司定位为锂电新能源材料产业的经营者，聚焦高镍三元正极材料及前
驱体，本年度实现高镍三元正极材料 NCM811 系列产品产销量大幅增长，年度
经营业绩同比大幅提升。报告期内，公司实现营业收入 37.95 亿元， 同比减少
9.43%，主要系 2020 年上半年全球新能源汽车市场受新冠疫情影响较大，公司及
下游厂商开工率暂时性下降所致，上半年营业收入较上年同期下降约 36.8%；报
告期内，公司实现归属于母公司所有者的净利润 2.13 亿元，同比增加 143.73%。
回顾 2020 年，公司本年度经营总结如下：
1. 核心产品 NCM811 销量大幅增长，连续多年国内市占率第一
随着下半年新能源汽车市场需求明显回暖，电池厂加大扩产速度，众多国际
主流车企加速布局高镍电池技术路线，高镍材料市场需求提升。2018-2020 年，
公司 NCM811 系列材料出货快速增长，年复合增长率达到 94%。根据 GGII 数
据，公司高镍三元正极材料出货量连续多年全国第一，2020 年为国内唯一一家
三元材料产量超过 2.5 万吨的企业。
2. 国内外客户实现突破，加速产能扩张
公司凭借对高镍正极材料的高效研发与量产能力，进一步与优质客户建立战
略合作关系，实现客户结构优化。SK、孚能科技、亿纬锂能、蜂巢能源等一批优
质客户取得突破性进展。报告期内，公司加大海外市场开发力度，与国际优质下
游客户的战略合作关系实现重大进展。
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公司已有三元正极材料产能达 4 万吨以上，随着国内外订单持续增长，公司
于下半年正式启动湖北、贵州、韩国三大制造基地的新一轮产能扩建，有效供应
国内外下游客户。
3. 高镍前沿技术持续升级，工程技术保持行业领先
2020 年公司全面整合前沿研究、产品开发、技术开发、工程装备开发等资
源，成立中央研究院，全面推行研发体系变革，启动集成产品开发 IPD 项目及知
识产权和信息安全项目，保持行业领先的研发体系优势。
报告期内，工艺和产品创新，NCM811 系列产品持续迭代，综合改善材料性
能和生产成本等指标，并取得国内外主流客户的高度认可和验证；Ni90 超高镍
系列产品开发完成并推向市场，能量密度更高、综合性能优异，可适用于传统液
态和下一代固态锂离子电池；为满足国内外战略客户的需求，积极开发 Ni95 及
以上超高镍的 NCM、NCA 和 NCMA 等材料。前驱体板块整合中日韩技术，提
升产品开发实力，多款高镍前驱体新产品已通过多家下游客户认证并实现批量供
货，进入国际主流供应链。
稳步推进高镍前沿产品量产工艺的变革，经改进的新工艺可适用于公司全系
列的高镍、超高镍产品，同步缩短工艺流程。完成海内外三个大型制造基地的工
程规划、设计、论证，以及制造装备自主定制与产线数字化升级，为产能投产、
放量提供坚实的制造基础。
4. 经营持续改善，单吨盈利明显提升
公司加强现场管理和改进生产工艺，提高设备自动化与生产环境管控水平，
提升产线生产效率与良品率。公司下半年产能利用率大幅改善，第四季度正极产
能实现满产，核心产品 NCM811 单吨盈利回升。
报告期内客户回款状况良好，现金流持续改善，通过闲置资金购买理财产品
取得投资收益，资金配置得到优化。
5. 推动管理变革，打造高效管理体系
报告期内，公司积极推进管理变革和创新。自上而下完善内部组织建设，推
动成立正极事业部与前驱体事业部，通过集团管控与事业部独立经营有效结合，
实现管理升级；同时，与华为、IBM 等国际化管理咨询团队合作，持续推动流程
变革。加快信息化建设，全面提升集团管理和创新能力。
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二、董事会日常工作情况
公司根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律、法规及规范性
文件的要求，建立了由股东大会、董事会、监事会和公司管理层组成的较为完善
的法人治理机构及运作机制，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之
间权责明确、运作规范、相互协调、相互制衡的公司治理体系。公司股东大会是
公司的最高权力机构，董事会是公司的日常决策机构，下设战略委员会、提名委
员会、薪酬与考核委员会及审计委员会四个专门委员会。董事会向股东大会负责，
对公司经营活动中的重大事项进行审议，并做出决定或提交股东大会审议。监事
会是公司的监督机构，负责对公司董事、管理层的行为及公司的财务进行监督。
公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营管理活
动。
（一）董事会运行情况
公司依据法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定制定了《董事会议事
规则》，以规范董事会的决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高
董事会规范运作和科学决策水平。2020 年公司董事会共召开 10 次会议，审议通
过了对外捐赠、股权激励计划、韩国对外投资计划、应收账款回收措施等重大经
营事项的议案，各位董事依照法律法规和《公司章程》勤勉尽职地履行职责和义
务。
公司董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会及审计委员会
四个专门委员会，并相应制定了各专门委员会的工作细则，明确了其权责、决策
程序和议事规则，以保证董事会决策的客观性和科学性。
（二）董事会召集股东大会并执行股东大会决议情况
公司依据法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定制定了《股东大会议
事规则》，切实保证股东大会依法规范地行使职权。2020 年公司共召开 2 次股东
大会，其中年度股东大会 1 次，临时股东大会 1 次，充分保障各股东依法行使权
利，充分尊重中小股东权益，未发生侵犯中小股东权益的情况。
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董事会严格按照股东大会和公司章程所赋予的职权，认真执行股东大会的各
项决议，充分发挥董事会职能作用，推动公司提高治理水平，维护上市公司的整
体利益及全体股东的合法权益。截至报告期末，2020 年度召开的所有股东大会
议案已全部执行完成。
（三）信息披露情况
报告期内，公司董事会严格遵守信息披露的有关规定，按照中国证监会和上
海证券交易所信息披露格式指引及其他信息披露的相关规定按时完成了 定期报
告披露工作，并根据公司实际情况，真实、准确、完整、及时发布会议决议、重
大事项等临时公告，忠实履行信息披露义务，确保投资者及时了解公司重大事项，
最大程度地保护投资者利益。公司持续提高信息披露质量，报告期内扩大自愿披
露范围，精准传递公司价值。
（四）投资者关系管理
公司一直高度重视投资者关系管理工作，通过业绩说明会、公开路演、投资
者电话、投资者邮箱、投资者互动平台、现场调研等多种渠道加强与投资者的联
系和沟通，及时解答投资者关心的公司业绩、公司治理、发展战略、经营状况、
发展前景等问题，为投资者提供公开、透明的互动平台，帮助投资者了解公司、
走进公司，搭建了公司与投资者及社会公众之间公平、有效的沟通桥梁。
（五）独立董事履职情况
报告期内，公司独立董事 3 名，独立董事具备工作所需财务、法律及专业知
识，能够根据相关法律、法规及《公司章程》、《独立董事工作细则》等有关规定，
关注公司运作，独立履行职责，对公司的制度完善和日常经营决策等方面提出了
很多宝贵的专业意见，为完善公司监督机制，维护公司和全体股东的合法权益发
挥了应有的作用。
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三、2021 年董事会主要工作
结合宏观经济环境和新能源行业发展趋势，2021 年，公司董事会将以维护
全体股东利益为核心，不断加强公司治理、风险控制、技术创新、市场拓展、管
理提升，逐步扩大在行业中的竞争优势；积极利用资本市场平台，寻找外延发展
机遇；密切关注并积极应对行业变化，做强做大主营业务，争取以更加优异的业
绩回报全体股东。面对未来的机遇与挑战，董事会全体成员及各专门委员会将恪
尽职守，勤奋工作，继续领导公司全体员工，为成为全球领先的三元正极材料供
应商而努力奋斗。
宁波容百新能源科技股份有限公司
董事会
2021 年 6 月
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听取：2020 年度独立董事述职报告
2020 年，作为宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独
立董事，我们根据《公司法》、《证券法》和《关于在上市公司建立独立董事制度
的指导意见》等法律法规以及《公司章程》、公司的《独立董事工作制度》等规
定，谨慎、忠实、勤勉地履职尽责，努力发挥独立董事的作用，审慎认真地行使
公司和股东所赋予的权利，及时关注公司经营情况，积极参加股东大会、董事会
及专门委员会会议，对公司董事会审议的相关重大事项发表公正、客观的独立意
见，维护公司和中小股东的合法权益，为公司的长远发展出谋划策，对董事会的
科学决策、规范运作以及公司发展起到了积极作用。现将 2020 年度履职情况报
告如下：
一、独立董事的基本情况
于清教，男，1970 年生，中国国籍，无境外永久居留权。于清教先生毕业于
中共中央党校经济管理专业，本科学历。于清教先生为中国民主促进会会员、高
级策划师。1995 年 9 月至 2003 年 7 月，于清教先生任山东黄岛发电厂政策研究
室主任助理；2003 年 8 月至 2006 年 7 月，任澳柯玛股份有限公司空调事业部市
场总监；2006 年 8 月至今，任青岛海能企业管理策划有限公司董事长；2009 年
至今，任北京海能时代文化发展有限公司董事长；2010 年 12 月至 2012 年 4 月，
任中国电池工业协会理事长助理、新闻发言人；2016 年 5 月至今，任中关村新
型电池技术创新联盟秘书长；2017 年 1 月至今，任北京稀旺投资管理有限公司
董事长；2019 年 7 月至今，任河南惠强新能源材料科技股份有限公司独立董事；
2018 年 3 月至今，任公司独立董事。
姜慧，女，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。姜慧女士获悉尼大
学金融学硕士学位。2004 年至 2010 年，姜慧女士任日本石塚电子株式会社管理
部部长；2010 年至 2014 年，任北京当升材料科技股份有限公司人力资源总监；
2015 年至今，任上海鼎翊智能科技有限公司副总经理；2018 年 3 月至今，任公
司独立董事。
赵懿清，女，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。赵懿清女士获中
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国人民大学管理学博士学位。2011 年至今，赵懿清女士于首都经济贸易大学会计
学院任教；2017 年 3 月至今，任深圳通业科技股份有限公司独立董事；2018 年
3 月至今，任公司独立董事。
作为公司独立董事，我们均具备独立董事任职资格，我们本人及直系亲属、
主要社会关系没有在公司及其附属企业任职，也没有在直接或间接持有公司 5%
或 5%以上已发行股份的股东单位任职；我们没有为公司或其附属企业提供财务、
法律、管理咨询、技术咨询等服务、没有从该上市公司及其主要股东或有利害关
系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席会议情况
报告期内，公司共召开 10 次董事会、2 次股东大会，具体出席情况如下：
参加股东
参加董事会情况
大会情况
是否
董事 本年应 是否连续
独立 亲自 以通讯 委托 出席股东
姓名 参加董 缺席 两次未亲
董事 出席 方式参 出席 大会的次
事会次 次数 自参加会
次数 加次数 次数 数
数 议
于清教 是 10 10 10 0 0 否 2
赵懿清 是 10 10 10 0 0 否 2
姜慧 是 10 10 10 0 0 否 2
此外，报告期内董事会专门委员会共召开 6 次会议，作为董事会各专门委员
会的成员，我们均参加了各自任职的专门委员会会议，无缺席会议情况。
我们认真审阅了董事会及各专门委员会议案资料，并对所需的议案背景资料
及时与公司经营管理层保持沟通，充分利用自身的专业知识，对董事会及各专门
委员会关于公司定期报告、利润分配方案、聘请会计师事务所、会计政策变更、
董监高薪酬方案、关联交易、对外担保、对外投资、股权激励等重要事项进行了
审议，提出了合理化建议和意见，并以谨慎的态度在董事会及各专门委员会会议
上行使表决权，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。2020 年度，我们对公
司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议，对各项议案均投赞成票。
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（二）现场考察及公司配合情况
报告期内，公司积极配合独立董事开展工作，公司管理层高度重视与独立董
事的沟通交流，我们利用参加股东大会、董事会及各专业委员会会议的机会了解
公司生产经营情况及管理运营等情况，听取公司管理层对行业发展情况、新产品
研发进度、市场经济环境等方面的汇报。
公司董事长、总经理、董事会秘书等高级管理人员与我们保持密切联系，使
我们能及时了解公司生产经营情况。同时，召开董事会及相关会议前，公司精心
组织准备会议材料，并及时准确传递，为我们工作提供了便利条件，积极有效地
配合了独立董事的工作。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
独立董事对年度履职时重点关注的事项，应当充分说明相关的决策、执行以
及披露情况，对相关事项是否合法合规作出独立明确的判断，尤其应当说明上市
公司规范运作方面的重大风险事项。
（一）关联交易情况
2020 年 8 月 25 日，公司召开第一届董事会第二十四次会议，审议了《关于
预计 2020 年度日常关联交易的议案》，经核查，我们认为：公司预计的 2020 年
度日常关联交易属于公司正常经营行为，符合公司生产经营和发展的实际需要。
公司日常关联交易行为符合国家的相关规定，定价政策遵循了公平、公正、诚信
的原则，不会损害中小股东的利益。在召集、召开审议日常关联交易议案的会议
程序上符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。审议此项关联交易时，
关联董事实行了回避原则。
（二）对外担保及资金占用情况
2020 年，除公司控股子公司外，公司不存在为第三方提供担保的情况，不存
在资金被占用的情况。
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宁波容百新能源科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
（三）募集资金的使用情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波容百新能源科技股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2019】1162 号）文核准，公司向社会
公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,500 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价
格 26.62 元。本次公开发行募集资金总额为 119,790.00 万元，扣除总发行费用
9,689.71 万元，实际募集资金净额为 110,100.29 万元。上述募集资金到位情况已
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2019 年 7 月 16 日出具了“天
健验【2019】222”号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度，设立
了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于该募集资金专项账户
内，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金三方监管协议。具体情
况详见 2019 年 7 月 19 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的首次
公开发行股票科创板上市公告书。
2020 年 7 月 30 日，公司召开第一届董事会第二十三次会议，审议了《关于
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，经核查，经核查，我们认为
公司拟使用额度不超过人民币 80,000 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管
理，并在上述额度内，资金进行滚动使用的决策程序符合《上海证券交易所科创
板股票上市规则（2019 年 4 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规
则适用指引第 1 号——规范运作》等相关规定。公司本次使用部分暂时闲置募集
资金进行现金管理，没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不影响募集资
金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途，不会影响公司主营业务
的正常发展，也不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
公司 2020 年度募集资金存放和使用符合《上海证券交易所科创板股票上市
规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》
等相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用。不存在变相改变募集资金
用途和损害股东利益的情况，不存在重大违规使用募集资金的情形。
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宁波容百新能源科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
（四）并购重组情况
报告期内，公司未发生并购重组情形。
（五）高级管理人员提名以及薪酬情况
1. 报告期内，我们对提名的董事会秘书及财务负责人候选人的教育背景、从
业经历、履职能力等方面进行了评议，对候选人的任职资格进行审核并发表独立
意见，我们认为张媛女士已取得上海证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，且
具有良好的职业道德和个人品质，具备履行职责所必须专业知识和工作经验，能
够胜任董事会秘书兼财务负责人的工作，不存在《公司法》、《上海证券交易所科
创板股票上市规则》及《公司章程》规定的不得担任公司高级管理人员的情形；
提名、聘任程序符合法律、法规和《公司章程》的相关规定。
2. 报告期内，我们对公司董事、高级管理人员的薪酬方案、决策程序、发放
情况等方面进行了审核，认为公司制定的董事、高级管理人员的薪酬实施方案符
合公司绩效考核和薪酬管理制度的规定，建立科学有效的激励与约束机制，有利
于发挥董事及高级管理人员的积极性，发放标准已履行了相应的审批程序，符合
关法律、法规、规章和规范性文件的规定，也符合全体股东整体利益，不存在损
害公司和投资者利益的情形。
（六）业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司按照《科创板上市规则》等的有关规定披露了 2019 年度业
绩预告和 2019 年度业绩快报，2019 年度实际业绩实现情况未出现超出业绩预告
和业绩快报披露的范围。
（七）聘任或者更换会计师事务所情况
报告期内，为确保公司 2020 年审计工作顺利有序开展，经公司 2019 年年度
股东大会审议通过，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020
年度审计机构。我们对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的执业资格、和执业
能力进行了了解和审核，认为其具备为公司提供审计服务的经验与能力，能够满
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宁波容百新能源科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
足公司财务审计和内控审计的工作要求；公司聘任会计师事务所已履行了必要的
决策程序，决议合法有效，符合《公司法》《公司章程》等的有关规定。
（八）现金分红及其他投资者回报情况
报告期内，公司实施了 2019 年度利润分配方案：向全体股东每 10 股派发现
金红利 0.90 元（含税）。现金分红金额占公司当年度合并报表归属上市公司股东
净利润的比例为 45.64%，公司 2019 年度不进行资本公积转增股本，不送红股。
我们认为：公司 2019 年年度利润分配方案的决策程序和机制完备、分红标准和
比例明确且清晰，符合《公司章程》及相关审议程序的规定，并充分保护了中小
投资者的合法权益；不存在大股东套利等明显不合理情形及相关股东滥用股东权
利不当干预公司决策的情形。
（九）公司及股东承诺履行情况
经核查，在本报告期内，公司及控股股东的各项承诺均得以严格遵守，未出
现公司、控股股东违反承诺情况。
（十）信息披露的执行情况
报告期内，我们持续关注并监督公司信息披露工作，保持与公司管理层和业
务部门的密切沟通，及时了解公司日常经营情况及重大事项进展情况，并认真审
阅了公司对外披露信息内容。公司始终重视提升信息披露管理水平、保护投资者
合法权益，严格按照有关法律法规、规范性文件及监管要求及时履行信息披露义
务，做到信息披露真实、准确、完整、及时、公平，不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，确保投资者及时了解公司重大事项，维护了投资者的合法权益。
（十一）内部控制的执行情况
报告期内，公司根据《企业内部控制基本规范》《上市公司内部控制指引》
等规范性文件要求，建立健全内部控制制度，稳步推进内控体系建设，对公司内
部控制的有效性进行了评估，并出具了公司《内部控制评价报告》。我们通过对
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宁波容百新能源科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
公司现行的内部控制制度及其执行情况的了解。我们认为：评价报告真实客观反
映了公司内部体系建设、内部制度执行的真实情况。公司各项内部控制严格、充
分、有效，符合公司实际情况，能够保证公司经营管理的正常进行，公司运作中
的各项风险基本能够得到有效的控制。
（十二）董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设了战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员
会。2020 年度，各专门委员会的成员均能按照各自的工作制度认真尽职地开展
工作，独立董事均按照各自的职责参加了相应的专门委员会会议，并根据《公司
章程》和专门委员会工作细则的要求，对公司董事会的提案和有关重大事项进行
了审议，为公司规范运作、董事会科学决策发挥了积极作用。
（十三）开展新业务情况
报告期内，公司未开展新业务。
（十四）2020 年限制性股票激励计划
报告期内，公司实施限制性股票激励计划，我们认真审阅了《宁波容百新能
源科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》《宁波容百新能源科
技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关资料，
对本次激励对象的主体资格进行了核查，并就本次股权激励相关事项发表了一致
同意的独立意见。
（十五）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项
我们认为公司运作规范，制度健全，目前尚未发现需要改进的其他事项
四、总体评价和建议
报告期内，作为公司独立董事，我们严格遵守法律、法规及公司章程等有关
规定，本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，积极参与公司重大事项的
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宁波容百新能源科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
决策，勤勉尽责，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的合法权益和广大股
东尤其是中小投资者的合法权益。
2021 年，我们将继续重点关注公司治理结构的改善、现金分红政策的执行、
关联交易、对外担保以及信息披露等事项，加强自身学习，勤勉尽责的工作。为
客观公正地维护公司的整体利益，保护广大投资者特别是中小股东的合法权益，
为促进公司稳健经营，创造良好业绩发挥积极作用。
宁波容百新能源科技股份有限公司
独立董事：于清教、赵懿清、姜慧
2021 年 6 月
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议案二： 公司 2020 年度监事会工作报告
各位股东及股东代表：
2020 年度，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》《公司章程》和《监事会议事规则》等有关法律、行政法规、
部门规章和规范性文件及公司规章制度的相关要求，本着务实的工作态度，从维
护公司利益和广大中小股东权益出发，恪尽职守，认真履行各项职责，通过召开
监事会会议、查阅资料、现场了解、列席董事会和股东大会等方式依法独立行使
职权，忠实履行监督职责，对公司生产经营、依法运作、财务状况、重大事项决
策、内部控制、董事和高级管理人员的履职等情况实施了有效监督，切实维护了
公司利益和股东权益，有效促进了公司规范运作和健康发展。根据监事会 2020
年运作情况，制定了《公司 2020 年度监事会工作报告》（详见附件）。
本议案已经公司第一届监事会第十六次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请各位股东及股东代表予以审议。
附：
《公司 2020 年度监事会工作报告》
宁波容百新能源科技股份有限公司
董事会
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宁波容百新能源科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
议案二附件： 2020 年度监事会工作报告
2020 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科
创板股票上市规则》、《公司章程》和《监事会议事规则》等有关法律、行政法规、
部门规章和规范性文件及公司规章制度的相关要求，本着务实的工作态度，从维
护公司利益和广大中小股东权益出发，恪尽职守，认真履行各项职责，通过召开
监事会会议、查阅资料、现场了解、列席董事会和股东大会等方式依法独立行使
职权，忠实履行监督职责，对公司生产经营、依法运作、财务状况、重大事项决
策、内部控制、董事和高级管理人员的履职等情况实施了有效监督，切实维护了
公司利益和股东权益，有效促进了公司规范运作和健康发展。现将 2020 年工作
情况汇报如下：
一、监事会会议召开情况
报告期内，监事会共召开五次会议，具体情况如下：
序
会议名称 时间 决策事项
号
1、 审议《公司 2019 年度监事会工作报告》
2、 审议《公司 2019 年度财务决算及 2020 年度
财务预算报告》
3、 审议《公司 2019 年度募集资金存放与使用
情况的专项报告》
4、 审议《关于公司监事 2019 年度薪酬执行情
况及 2020 年度薪酬标准的议案》
5、 审议《关于 2020 年度公司及控股子公司申
一届监事会第
1 2020/4/27 请综合授信额度并提供担保的议案》
十一次会议
6、 审议《关于公司预计 2020 年度使用闲置自
有资金进行现金管理的议案》
7、 审议《公司关于会计政策变更的议案》
8、 审议《公司 2019 年度利润分配预案》
9、 审议《公司 2019 年年度报告及摘要》
10、 审议《公司 2020 年第一季度报告》
11、 审议《公司关于续聘会计师事务所的议
案》
一届监事会第 审议《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金
2 2020/7/30
十二次会议 管理的议案》
一届监事会第 1、 审议《公司 2020 年半年度报告及摘要》
3 2020/8/25
十三次会议 2、 审议《公司关于预计 2020 年度日常关联交
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易的议案》
3、 审议《公司 2020 年半年度募集资金存放与
使用情况的专项报告》
1、 审议《公司 2020 年第三季度报告》
2、 审议《关于韩国对外投资的议案》
3、 审议《关于公司<2020 年限制性股票激励计
一届监事会第 划（草案）>及其摘要的议案》
4 2020/10/28
十三次会议 4、 审议《关于公司<2020 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》
5、 审议《关于提请股东大会授权董事会办理限
制性股票激励计划相关事宜的议案》
一届监事会第
5 2020/12/14 《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
十五次会议
二、监事会履行职责情况
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会认真履行了《公司章程》所赋予的职责，充分发挥监
督职能，本着勤勉、尽责的工作态度，通过对公司运作，内部规章制度执行情况
的检查以及对公司董事、高级管理人员履职情况的监督。监事会认为，公司董事
会依据有关法律、法规运作，建立和不断完善相关的内部控制制度。
（二）公司财务工作情况
报告期内，公司监事会检查了公司 2020 年度工作报告、2020 年半年度报告
和 2020 年第三季度报告，监事会认为：报告期内公司财务部门能够认真贯彻国
家有关会计制度及相关准则，建立健全了公司内部控制管理制度，使公司经营管
理与财务管理有机地结合起来，保障了广大投资者的利益。定期报告真实地反映
了公司财务状况与经营成果。
（三）公司募集资金存放与使用情况
公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况符合中国证监会、上海证券交
易所相关法律法规，公司募集资金实际投资项目与承诺项目一致；在保障投资资
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宁波容百新能源科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
金安全、不影响募集资金投资计划的前提下，公司利用暂时闲置募集资金购买银
行理财产品，有利于提高募集资金的使用效率。公司募集资金的管理与使用情况
均严格按照有关法律法规的规定执行，审批程序合法有效，不存在损害公司及股
东利益的情形。
（四）公司内部控制情况
公司已严格按照《公司法》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引和证券
监管机构的要求，建立了较为完善的内部控制制度和内部控制组织架构，既有的
内控体系不存在重大缺陷，能有效保证公司各项业务活动的有序运行，保护公司
资产的安全与完整。
董事会高度重视中国证券监督管理委员会宁波监管局下发的《关于对宁波容
百新能源科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2019]32 号），要求公司
经营层制定与落实整改措施，树立规范运作意识，完善公司内控管理体系，提高
信息披露的质量，确保公司持续、健康、稳定的发展。
公司于 2019 年 7 月 22 日在上海证券交易所科创板挂牌上市，根据《科创板
上市公司信息披露工作备忘录第七号--年度报告相关事项》中第二章第三条规定：
“新上市的上市公司应当于上市当年开始建设内控体系，并在上市的下一年度年
报披露的同时，披露内控评价报告和内控审计报告”。公司在 2020 年度制定了内
部控制评价办法，并于 2021 年完成审议及对外披露，同时制定并披露了 2020 年
度内部控制评价报告。
2021 年，公司监事会将继续严格遵守《公司法》《公司章程》《监事会议事规
则》等相关规定，忠实履行职责，促进公司规范运作。同时，监事会将继续加强
自身履职能力建设，切实提高监督工作水平，积极维护公司和股东的合法权益。
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董事会
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议案三： 关于公司董事 2020 年度薪酬执行情况及 2021 年度薪酬标准的议案
各位股东及股东代表：
根据国家相关法律法规及《公司章程》《宁波容百新能源科技股份有限公司
董事、监事及高级管理人员薪酬方案》的相关规定及要求，结合公司 2020 年的
经营情况以及公司各位董事、监事、高级管理人员的职位及工作情况，公司董事
2020 年度薪酬执行情况及拟定的 2021 年度薪酬标准如下：
一、2020 年度薪酬执行情况
任职期间从公
司获得的税前
姓名 职务 备注
报酬总额
（万元）
白厚善 董事长 243.37
刘相烈 副董事长兼总经理 131.51
张慧清 董事兼副总经理 100.19
王欢 董事 0 在公司关联方获取报酬
谢海麟 董事 0 在公司关联方获取报酬
于清教 独立董事 6.00
姜慧 独立董事 6.00
赵懿清 独立董事 6.00
二、2021 年度薪酬标准
根据《宁波容百新能源科技股份有限公司董事、监事及高级管理人员薪酬方
案》，拟定公司董事 2021 年度薪酬标准如下：
1. 根据上市公司有关规定，结合本公司实际情况，每年度给予每位独立董事津
贴人民币 6 万元。该等津贴于每年度发放。独立董事出席本公司董事会、股
东大会等按《公司法》和《公司章程》相关规定行使职责所需的合理费用由
本公司承担；
2. 董事在公司兼任其他职务的，按照其职务领取薪酬；
3. 董事不在公司或其关联方兼任其他职务的，公司给予津贴，津贴不超过 6 万
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元/年。
本议案已经公司第一届董事会第三十次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请各位股东及股东代表予以审议。
宁波容百新能源科技股份有限公司
董事会
2021 年 6 月
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宁波容百新能源科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
议案四： 关于公司监事 2020 年度薪酬执行情况及 2021 年度薪酬标准的议案
各位股东及股东代表：
根据国家相关法律法规及《公司章程》《宁波容百新能源科技股份有限公司
董事、监事及高级管理人员薪酬方案》的相关规定及要求，结合公司 2020 年的
经营情况以及公司各位监事的职位及工作情况，公司董事 2020 年度薪酬执行情
况及拟定的 2021 年度薪酬标准如下：
一、2020 年度薪酬执行情况
任职期间从公司
获得的
姓名 职务 备注
税前报酬总额
（万元）
朱岩 监事 0 在公司关联方获取报酬
卞绍波 监事 24.12
陈瑞唐 监事 35.93
孙保国 监事 73.12
二、2021 年度薪酬标准
根据《宁波容百新能源科技股份有限公司董事、监事及高级管理人员薪酬方
案》，拟定公司监事 2021 年度薪酬标准如下：
1. 监事在公司兼任其他职务的，按照其职务领取薪酬；
2. 监事不在公司或其关联方兼任其他职务的，公司给予津贴，津贴不超过 6
万元/年；
3. 监事出席本公司董事会、监事会和股东大会等按《公司法》和《公司章程》
相关规定行使职责所需的合理费用由本公司承担。
本议案已经公司第一届监事会第十六次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请各位股东及股东代表予以审议。
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议案五： 公司 2020 年年度报告及摘要
各位股东及股东代表：
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业
务指南第 7 号——年度报告相关事项》等相关规则的要求，公司编制了《2020 年
年度报告》及摘要，具体内容详见公司于 2021 年 4 月 16 日在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露的《容百科技 2020 年年度报告》及《容百科技 2020
年年度报告摘要》。
本议案已经公司第一届董事会第三十次会议和第一届监事会第十六 次会议
审议通过。
现将此议案提交股东大会，请各位股东及股东代表予以审议。
宁波容百新能源科技股份有限公司
董事会
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议案六： 公司 2020 年年度利润分配预案
各位股东及股东代表：
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2020 年 12 月 31 日，母
公司期末可供分配利润为人民币 105,589,631.24 元。经董事会决议，公司 2020 年
年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。根据公司运营
情况及未来资金使用规划，公司 2020 年度利润分配方案如下：
上市公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 0.90 元（含税）。截至 2021 年
3 月 31 日 ， 公 司 总 股 本 447,383,383 股 ， 以 此 计 算 合 计 拟 派 发 现 金红利
40,264,504.47 元（含税）。计算现金红利的股本总数包含公司 2020 年限制性股票
激励计划第一类限制性股票发行的 4,097,683.00 股，已于 2021 年 1 月 26 日在中
国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。本年度公司现金分红总额占
公司 2020 年度归属于母公司净利润比例为 18.90%。考虑公司目前的发展战略，
公司将持续在优质产能扩张、前沿技术研发、工程装备升级、流程变革与优化等
方面加大资金投入，以不断推动企业向高质量可持续方向发展。
本议案已经公司第一届董事会第三十次会议和第一届监事会第十六 次会议
审议通过。
现将此议案提交股东大会，请各位股东及股东代表予以审议。
宁波容百新能源科技股份有限公司
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议案七： 公司 2020 年度财务决算及 2021 年度财务预算报告
各位股东及股东代表：
宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年度财务报表
已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计。据此，公司编制了 2020 年度财
务决算，并根据 2020 年情况编制了 2021 年度财务预算报告，具体内容详见附
件。
本议案已经公司第一届董事会第三十次会议和第一届监事会第十六 次会议
审议通过。现将此议案提交股东大会，请各位股东及股东代表予以审议。
附：《公司 2020 年度财务决算及 2021 年度财务预算报告》
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董事会
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议案七附件：2020 年度财务决算及 2021 年度财务预算报告
一、2020 年主要经济指标情况
单位：元
本期比上年同
主要会计数据 2020年度 2019年度 2018年度
期增减(%)
营业收入 3,794,556,721.35 4,189,669,077.97 -9.43 3,041,260,062.01
归属于上市公司股
213,064,313.24 87,416,624.45 143.73 212,889,708.78
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 160,135,229.76 56,440,933.06 183.72 202,706,376.88
损益的净利润
经营活动产生的现
707,926,374.27 117,463,057.61 502.68 -542,821,374.54
金流量净额
本期末比上年
2020年末 2019年末 同期末增减 2018年末
（%）
归属于上市公司股
4,483,521,663.86 4,312,789,629.92 3.96 3,130,060,266.91
东的净资产
总资产 6,135,115,227.73 5,849,616,962.73 4.88 4,263,134,689.02
二、财务报表分析
（一）合并利润表
单位：元
项目 2020 年度 2019 年度 增减比例
一、营业总收入 3,794,556,721.35 4,189,669,077.97 -9.43%
二、营业总成本 3,602,641,706.65 3,917,902,608.10 -8.05%
其中：营业成本 3,332,522,223.77 3,603,077,853.44 -7.51%
税金及附加 8,896,176.05 9,285,468.38 -4.19%
销售费用 30,618,990.62 25,348,877.19 20.79%
管理费用 108,872,071.45 97,092,179.02 12.13%
研发费用 146,041,070.93 164,962,705.56 -11.47%
财务费用 -24,308,826.17 18,135,524.51 -234.04%
加：其他收益 14,227,744.54 33,628,615.08 -57.69%
投资收益（损失以“－”号填列） 2,720,142.24 -6,210,896.80 192.47%
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -2,200,589.63 1,074,836.66 -304.74%
信用减值损失（损失以“-”号填列） 56,338,964.34 -155,048,355.32 -149.81%
资产减值损失（损失以“-”号填列） -10,555,748.37 -43,875,729.28 -75.94%
资产处置收益（损失以“－”号填列） -1,720,761.83 -1,565,307.48 9.93%
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 253,308,912.21 98,694,796.07 156.66%
加：营业外收入 567,047.57 482,182.20 17.60%
减：营业外支出 20,533,474.12 2,516,020.60 716.11%
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 233,342,485.66 96,660,957.67 141.40%
31
宁波容百新能源科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
减：所得税费用 24,054,793.58 10,235,519.33 135.01%
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 209,287,692.08 86,425,438.34 142.16%
1.归属于母公司股东的净利润（净 亏损 以
213,064,313.24 87,416,624.45 143.73%
“-”号填列）
六、归属于母公司所有者的综合收益总额 213,644,973.86 86,683,046.56 146.47%
七、基本每股收益(元/股) 0.48 0.21 128.88%
报告期内，公司实现营业收入 379,455.67 万元，同比减少 9.43%，主要系
2020 年上半年全球新能源汽车市场受新冠疫情影响较大，公司及下游厂商开工
率暂时性下降所致，上半年营业收入较上年同期下降约 36.8%；2020 年下半年，
随着国内疫情得到控制，新能源汽车市场需求恢复，战略客户需求增加，公司下
半年订单较为饱满，产能利用率逐 步恢复 至较高 水平 ，高镍 三元 正 极 材 料
NCM811 产销量大幅增长，促进了年度经营业绩的较快恢复。
归属上市公司股东的净利润增加, 主要系高镍正极产品需求上涨，运营效率
提升及客户信用风险管控加强，客户回款状况良好所致。
（二）资产负债情况
单位：元
资产 2020.12.31 2019.12.31 增减比例
货币资金 1,407,062,310.82 1,061,507,821.82 32.55%
应收票据及应收款项融资 849,132,144.03 826,544,766.66 2.73%
应收账款 731,530,479.52 876,094,322.64 -16.50%
存货 583,972,865.45 590,288,042.83 -1.07%
其他流动资产 462,384,510.67 556,669,743.56 -16.94%
长期股权投资 28,003,000.69 30,203,590.32 -7.29%
固定资产 1,207,356,650.00 1,165,396,448.74 3.60%
在建工程 356,179,355.13 335,869,387.57 6.05%
无形资产 322,624,089.26 259,489,383.10 24.33%
其他非流动资产 186,869,822.16 147,553,455.49 26.65%
资产总计 6,135,115,227.73 5,849,616,962.73 4.88%
短期借款 7,735,391.00 226,543,211.78 -96.59%
应付票据及应付账款 1,368,037,212.64 1,100,667,467.32 24.29%
其他流动负债 59,500,391.28 80,202,523.72 -25.81%
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宁波容百新能源科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
长期应付款 80,484,556.43 5,118,208.25 1472.51%
其他非流动负债 128,892,224.05 119,150,039.77 8.18%
负债总计 1,644,649,775.40 1,531,681,450.84 7.38%
实收股本 443,285,700.00 443,285,700.00 0.00%
资本公积 3,531,250,445.81 3,534,267,672.73 -0.09%
未分配利润 488,468,389.84 315,299,789.60 54.92%
其他权益 27,460,916.68 25,082,349.56 9.48%
所有者权益合计 4,490,465,452.33 4,317,935,511.89 4.00%
负债和所有者权益总计 6,135,115,227.73 5,849,616,962.73 4.88%
资产变动的主要原因：
货币资金增加主要系销售回款改善；
固定资产增加主要系本期转固的厂房及设备增加所致；
负债变动的主要原因：
短期借款减少主要系经营现金流良好，偿还短期贷款；
应付票据及应付账款增加主要系公司业务规模扩大，使用票据结算；
长期应付款增加主要系子公司收到政府扶持资金，暂列“专项应付款 ”科目，
后期将结合政府说明材料具体确认；
（三）合并现金流量表
单位：元
项目 2020 年度 2019 年度 增减比例
一、经营活动产生的现金流量：
经营活动现金流入小计 3,191,633,794.21 3,036,725,376.36 5.10%
经营活动现金流出小计 2,483,707,419.94 2,919,262,318.75 -14.92%
经营活动产生的现金流量净额 707,926,374.27 117,463,057.61 502.68%
二、投资活动产生的现金流量：
投资活动现金流入小计 2,574,839,480.55 1,644,248,002.80 56.60%
投资活动现金流出小计 2,780,587,806.91 2,179,643,726.39 27.57%
投资活动产生的现金流量净额 -205,748,326.36 -535,395,723.59 -61.57%
三、筹资活动产生的现金流量：
筹资活动现金流入小计 13,895,538.09 1,434,366,457.34 -99.03%
筹资活动现金流出小计 311,613,397.46 221,348,725.86 40.78%
筹资活动产生的现金流量净额 -297,717,859.37 1,213,017,731.48 -124.54%
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -2,216,815.31 -3,977,343.21 -44.26%
五、现金及现金等价物净增加额 202,243,373.23 791,107,722.29 -74.44%
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宁波容百新能源科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
加：期初现金及现金等价物余额 877,563,665.92 86,455,943.63 915.04%
六、期末现金及现金等价物余额 1,079,807,039.15 877,563,665.92 23.05%
报告期内，经营活动产生的现金流量净额 7.08 亿，主要原因系客户结构改
善及应收账款账期缩短；
报告期内，筹资活动产生的现金流量净额-2.98 亿元，主要系公司偿还短期
借款及湖北子公司偿还融资租赁款、公司分配股利；
三、2021 年度财务预算报告
（一）预算编制说明
根据公司及下属子公司 2020 年度的生产经营成果和财务指标完成情况，结
合 2021 年经营计划，公司编制本 2021 年度财务预算。本预算报告所选用的会计
政策在各重要方面均与本公司实际采用的相关会计政策一致。
（二）预算编制前提条件
1. 本公司所遵循的有关法律、法规、政策和本公司所在地区的社会经济环
境仍如现实状况,，无重大变化；
2. 本公司生产经营业务涉及的信贷利率、税收政策等将在正常范围内波动；
3. 本公司生产经营计划、投资计划及营销计划等能如期实现,无重 大变化；
4. 公司所处行业形势及市场行情无重大变化；
5. 公司主要业务、原料的市场价格及供求关系无重大变化；
6. 本公司预测期内的经营运作，不会受到人力、能源、原材料等严重短缺
的不利影响；
7. 公司现行的生产组织结构无重大变化；本公司能正常运行，计划的投资
项目能如期完成并投入生产，并无重大失误；
8. 本公司预测期内采用的会计政策及其核算方法，在所有重大方面均与本
公司以前一贯采用的会计政策及核算方法一致；
9. 无其他不可抗力及不可预见因素对本公司造成的重大不利影响；
（三）预算编制依据
1. 公司 2021 年度投资计划、市场营销计划及生产经营计划；
2. 营业成本及期间费用主要依据 2020 年公司各产品毛利率、2021 年业务
量变化情况、市场情况、2021 年资金计划及 2020 年实际支出情况等进
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宁波容百新能源科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
行的综合测算；
（四）2021 年度财务预算
结合现阶段新冠疫情的发展形势及国内外经济环境和行业政策的变化情况，
公司制定了 2021 年度财务预算，预计 2021 年度营业收入及净利润较上年度均保
持增长。
上述预算不代表公司 2021 年度盈利预测，不构成公司对投资者的实质性承
诺，能否实现取决于宏观环境、国家政策、行业发展、公司经营决策等诸多因素，
存在较大的不确定性，请投资者保持足够的风险意识，并且应当理解上述财务预
算与业绩承诺之间的差异。
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宁波容百新能源科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
议案八： 2021 年度公司及控股子公司申请综合授信额度并提供担保的议案
各位股东及股东代表：
为确保公司生产经营工作持续、稳健开展，2021 年度公司及控股子公司拟
向银行等金融机构申请不超过 60 亿元的综合授信额度，在综合授信额度范围内
办理流动资金贷款、项目贷款、开立银行承兑汇票、开立信用证、保函、贸易融
资、融资租赁等有关业务。具体授信额度和期限以各家金融机构最终核定为准。
以上授信额度不等于公司的实际发生金额，预计发生金额在总授信额度内，以公
司及控股子公司与金融机构实际发生的金额为准。
此外，为满足经营和发展需求，提高公司决策效率，公司及子公司拟为子公
司的金融机构授信以及其他融资、履约等业务提供总额不超过人民币 60 亿元的
担保额度，担保方式包括保证、抵押、质押等相关法律法规规定的担保类型，具
体担保期限根据届时签订的担保合同为准。预计担保额度分配如下：
提供担保额度
被担保方
（亿元）
湖北容百锂电材料有限公司 32
贵州容百锂电材料有限公司 17.5
宁波容百锂电贸易有限公司 4
JAESE Energy Co., Ltd. 6
Energy Material Technology Co., Ltd. 0.5
合计 60
上述全资子公司的担保额度可以在公司全资子公司范围内进行调剂。
上述申请综合授信额度及提供担保事项有效期自 2020 年年度股东大会审议
通过本事项之日起至 2021 年年度股东大会召开之日止。
公司董事会提请股东大会授权公司董事会并由公司董事会转授权公 司经营
管理层全权办理上述综合授信额度内及担保所涉及事项的文本签署，以及履行相
关监管机构审批、备案等手续以及其他一切相关事宜。具体内容详见公司于 2021
年 4 月 16 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《容百科技关于
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宁波容百新能源科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
2021 年度公司及子公司申请综合授信额度并提供担保的公告》。
本议案已经公司第一届董事会第三十次会议和第一届监事会第十六 次会议
审议通过。
现将此议案提交股东大会，请各位股东及股东代表予以审议。
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董事会
2021 年 6 月
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议案九： 关于预计 2021 年度日常关联交易的议案
各位股东及股东代表：
为规范管理关联交易，保护宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“公
司”）全体股东权益，根据《公司关联交易管理制度》及实际情况，公司对 2020
年度日常关联交易进行确认，并对 2021 年度日常关联交易情况进行了预计，以
下为本次日常关联交易预计金额和类别：
单位：万元 币种：人民币
本年年初 本次预计
占同
至披露日 金额与上
类业 占同类业
关联交 关联 本次预 与关联人 上年实际 年实际发
务比 务比例
易类别 人 计金额 累计已发 发生金额 生金额差
例 （％）
生的交易 异较大的
（%）
金额 原因
向关联 TMR 产能增
人购买 株式 6,200.00 / 835.30 1,273.06 3.89 加，预期
原材料 会社 采购增加
注：本议案中，“TMR 株式会社”为“Town Mining Resource Co., Ltd.”的简称。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 4 月 16 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《容百科技关于预计 2021 年度日常关联交易的公告》。
本议案已经公司第一届董事会第三十次会议和第一届监事会第十六 次会议
审议通过。现将此议案提交股东大会，请各位股东及股东代表予以审议。
宁波容百新能源科技股份有限公司
董事会
2021 年 6 月
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议案十： 关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案
各位股东及股东代表：
天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司聘请的 2020 年度审计机构，并
顺利完成公司 2020 年年度报告的审计事项。根据公司董事会审计委员会对年报
审计公司的总体评价和提议，公司拟继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2021 年度财务报表审计机构和内控审计机构，聘期一年。具体内容详见
公司于 2021 年 6 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《容
百科技关于续聘会计师事务所的公告》。
本议案已经公司第一届董事会第三十二次会议和第一届监事会第十 八次会
议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请各位股东及股东代表予以审议。
宁波容百新能源科技股份有限公司
董事会
2021 年 6 月
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宁波容百新能源科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
议案十一： 关于修订《宁波容百新能源科技股份有限公司章程》的议案
各位股东及股东代表：
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易
所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司规范运作指引》、《科创板上
市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律、法规、规范性文件的规定，
公司拟对《公司章程》的相关条款进行修订，并提请股东大会授权董事会向工商
登记机关办理相关工商变更手续、章程修改并备案等相关事宜。具体修改内容如
下：
修改前 修改后
第二条 ……公司于 2019 年 6 月 30 日经中 第二条 ……公司在宁波市工商行政管理局
国证券监督管理委员会（以下简称“中国证 注册登记，取得营业执照，统一社会信用代
监会”）核准。…… 码为：91330281316800928L。
公司于 2019 年 6 月 30 日经中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注
册。……
第四条 公司住所：浙江省余姚市谭家岭东 第四条 公司住所：浙江省余姚市谭家岭东
路 39 号。 路 39 号。邮政编码：315400。
第五条 公司注册资本为：44328.57 万元人 第五条 公司注册资本为：447,383,383 元人
民币。 民币。
第十七条 公司发起人为宁波容百锂电 第十七条 公司发起人为宁波容百锂电
材料有限公司原有股东，各发起人、认购的 材料有限公司原有股东，各发起人、认购的
股份数、持股比例和出资方式如下：略 股份数、持股比例和出资方式和出资时间如
下：略
第十八条 公司已发行股份总数为 第十八条 公司已发行股份总数为
44328.57 万股，全部为人民币普通股。 447,383,383 股，全部为人民币普通股。
第二十七条 公司董事、监事、高级管理人 第二十七条 公司董事 、监事、高级管理人
员、持有公司股份 5%以上的股东，将其所 员、持有公司股份 5%以上的股东，将其所
持有的公司股票在买入之日起 6 个月以内 持有的公司股票或者其他具有股权性质的
卖出，或者在卖出之日起 6 个月以内又买入 证券在买入之日起 6 个月以内卖出，或者在
的，由此获得的收益归公司所有，公司董事 卖出之日起 6 个月以内又买入的，由此获得
会将收回其所得收益。但是，证券公司因包 的收益归公司所有，公司董事会将收回其所
销购入包销售后剩余股票而持有 5%以上股 得收益。但是，证券公司因包销购入包销售
份的，卖出该股票不受 6 个月时间限制。 后剩余股票而持有 5%以上股份，以及有国
务院证券监督管理机构规定的其他情形的
除外。
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然
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宁波容百新能源科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
人股东持有的股票或者其他具有股权性质
的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及
利用他人账户持有的股票或者其他具有股
权性质的证券。
第三十七条 ……持有公司 5%以上有表决 第三十七条 ……持有公司 5%以上有表决
权股份的股东的股份被冻结、司法拍卖、托 权股份的股东的股份被冻结、司法拍卖、托
管、设定信托或者被依法限制表决权的，在 管、设定信托或者被依法限制表决权的，应
其持有的股份被司法冻结且累计达到公司 当自该事实发生之日起一个工作日内，向公
已发行股份的 5%的，应当自该事实发生之 司作出书面报告。……
日 起 一 个 工 作 日 内， 向公 司作出书面报
告。……
第四十三条 公司人员应独立于控股股东。 第四十三条 公司人员应独立于控股股东。
如公司的控股股东为法人的，公司的总经理 如公司的控股股东为法人的，公司的总经理
及其他高级管理人员在控股股东单位不得 及其他高级管理人员在控股股东单位不得
担任除董事以外的其他行政职务。如控股股 担任除董事、监事以外的其他行政职务。如
东的高级管理人员兼任公司董事的，应保证 控股股东的高级管理人员兼任公司董事、监
有足够的时间和精力承担公司的工作。 事的，应保证有足够的时间和精力承担公司
的工作。
第八十四条 ……董事会、独立董事和符合 第八十四条 董事会、独立董事、持有百分之
相关规定条件的股东可以征集股东投票权。 一以上有表决权股份的股东或者依照法律、
征集股东投票权应当向被征集人充分披露 行政法规或者国务院证券监督管理机构的
具体投票意向等信息。禁止以有偿或变相有 规定设立的投资者保护机构，可以作为征集
偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集 人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，
投票权提出最低持股比例限制。 公开请求上市公司股东委托其代为出席股
东大会，并代为行使提案权、表决权等股东
权利。
依照前款规定征集股东权利的，征集人应当
披露征集文件，公司应当予以配合。禁止以
有偿或变相有偿的方式征集股东投票权。公
开征集股东权利违反法律、行政法规或者国
务院证券监督管理机构有关规定，导致上市
公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担
赔偿责任。
第一百〇一条 董事由股东大会选举或 第一百〇一条 董事由股东大会选举或
更换，每届任期三年。董事任期届满，可连 更换，并可在任期届满前由股东大会解除其
选连任。董事在任期届满以前，股东大会不 职务，每届任期三年。董事任期届满，可连
得无故解除其职务。 选连任。
第一百〇三条 董事应当遵守法律、行政 第一百〇三条 董事应当遵守法律、行政
法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务： 法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务
…… ……
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意 （四）应当对公司证券发行文件和定期报告
见，保证公司所披露的信息真实、准确、完 签署书面确认意见，保证公司及时、公平地
整； 披露信息，所披露的信息真实、准确、完整；
如无法保证证券发行文件和定期报告内容
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的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在书面确认意见中发表意见并陈述理
由，公司应当披露。公司不予披露的，董事
可以直接申请披露；
第一百一十二 经股东大会批准，公司可 第一百一十二条 经股东大会批准，公司可
以为董事购买责任保险。但董事因违反法律 以为董事购买责任保险。责任保险范围由合
法规和本章程规定而导致的责任除外。 同约定，但董事因违反法律法规和本章程规
定而导致的责任除外。
第一百四十四条 在公司控股股东单位担 删除。
任除董事以外其他职务的人员，不得担任公
司的高级管理人员。
一百六十三条 监事应当保证公司披露的信 一百六十二条 监事应当保证公司及时、公
息真实、准确、完整。 平地披露信息，所披露的信息真实、准确、
完整。如无法保证证券发行文件和定期报告
内容的真实性、准确性、完整性或者有异议
的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述
理由，公司应当披露。公司不予披露的，监
事可以直接申请披露。
第一百六十八条 公司设监事会，由 4 名监 第一百六十七条 公司设监事会，由 3-5 名
事组成。 监事组成。
…… ……
一百七十条 监事会行使下列职权： 一百六十九条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进 （一）应当对董事会编制的公司证券发行文
行审核并提出书面审核意见； 件和定期报告进行审核并提出书面审核意
见，监事应当签署书面确认意见；
第一百八十五条 公司聘用“从事证券相关 第一百八十四条 公司聘用符合《证券法》
业务资格”会计师事务所进行会计报表审 规定会计师事务所进行会计报表审计、净资
计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业 产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期
务，聘期一年，期满可以续聘。 一年，期满可以续聘。
第一百九十七条 公司指定《中国证券报》、 第一百九十六条 公司指定符合国务院证
《上海证券报》、《证券时报》中的至少一家 券监督管理机构规定条件的媒体以及上海
符合国务院证券监督管理机构规定条件的 证券交易所指定的网站为刊登公司公告和
媒体以及公司上市所在的上海证券交易所 其他需要披露信息的媒体。
指定的网站为刊登公司公告和其他需要披
露信息的媒体。
第二百二十七条 本章程自公司股东大会 第二百二十六条 本章程自公司股东大会
审议通过并在公司首次公开发行股票并在 审议通过之日起生效实施。
科创板上市之日起生效实施。
除上述条款外，原《公司章程》其他内容不变。修订后全文请详见公司于 2021
年 6 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《容百科技公司章
程》。
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本议案已经公司第一届董事会第三十二次会议审议通过。现将此议案提交股
东大会，请各位股东及股东代表予以审议。
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董事会
2021 年 6 月
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议案十二： 关于修订《股东大会议事规则》的议案
各位股东及股东代表：
根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会发布的《上市公司股东大会规
则》等相关法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，拟对公司《股东
大会议事规则》部分条款进行修订。修订后全文请详见公司于 2021 年 6 月 9 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《容百科技股东大会议事规则》。
本议案已经公司第一届董事会第三十二次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请各位股东及股东代表予以审议。
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董事会
2021 年 6 月
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议案十三： 关于修订《关联交易管理制度》的议案
各位股东及股东代表：
根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法
律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，拟对公司《关联交易管理制度》
进行修订。修订后全文请详见公司于 2021 年 6 月 9 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《容百科技关联交易管理制度》。
本议案已经公司第一届董事会第三十二次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请各位股东及股东代表予以审议。
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董事会
2021 年 6 月
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议案十四： 关于修订《募集资金管理制度》的议案
各位股东及股东代表：
为了规范宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金
的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《公司法》
《证券法》《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《关于前次募集资金使用情况报告的规定》《科创板上市公司自律监管规则适
用指引第 1 号——规范运作》《科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管
办法（试行）》等法律法规及《公司章程》的规定，修订公司《募集资金管理制
度》。修订后全文请详见公司于 2021 年 6 月 9 日在上海证券交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《容百科技募集资金管理制度》。
本议案已经公司第一届董事会第三十二次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请各位股东及股东代表予以审议。
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董事会
2021 年 6 月
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议案十五： 关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事的议案
各位股东及股东代表：
公司第一届董事会任期已届满，进行换届选举。经公司提名委员会资格审核
通过，同意由股东提名的白厚善先生、刘相烈先生、张慧清先生、张媛女士、宋
文雷先生为公司第二届董事会非独立董事候选人，任期自 2020 年年度股东大会
审议通过之日起三年。
第二届董事会非独立董事候选人提名情况如下：
白厚善，男，1964 年出生，中国国籍，具有美国永久居留权。白厚善先生毕
业于中南大学有色冶金专业、东北大学重金属火法冶炼专业，并获清华大学工商
管理硕士学位。1984 年 9 月至 1987 年 7 月，白厚善先生任沈阳矿冶研究所冶金
室技术员；1987 年 9 月至 1990 年 3 月，于东北大学重金属火法冶炼专业学习；
1990 年 3 月至 2001 年 12 月，历任矿冶总院冶金室助理工程师、工程师、高级
工程师、教授级高级工程师、专题组长、电子粉体材料厂厂长、北矿电子中心经
理、矿冶总院冶金室副主任等职；2001 年 12 月至 2012 年 3 月，任北京当升材
料科技股份有限公司董事、总经理；2013 年至今，任容百控股董事长、总经理；
2015 年 10 月至今，任公司董事长。
刘相烈，男，1960 年出生，韩国国籍。刘相烈先生毕业于韩国汉阳大学物理
学科研究生院。1984 年 8 月至 2002 年 11 月，刘相烈先生历任三星 SDI 综合研
究院研究员、三星 SDI 材料药品制造部长等职位；2003 年 1 月至 2005 年 4 月，
任 JAMR（中国、加拿大合资公司）技术顾问兼总经理；2005 年 5 月至 2009 年
12 月，任韩国 L&F 锂电正极材料事业部总经理；2010 年创办 EMT 株式会社并
出任董事长、总经理；2014 年 10 月至今，任公司副董事长、总经理。
张慧清，男，1967 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。张慧清先生毕业
于北京化工大学，并获得北京科技大学在职工商管理硕士学位。1989 年至 1998
年，张慧清先生历任济南三爱富氟化工有限公司生产调度、生产计划处副处长、
处长、生产部经理、综合管理部经理；1999 年 1 月至 2000 年 2 月，任山东胜利
股份有限公司胜邦绿野集团事业部生产经理；2000 年 3 月至 2001 年 12 月任北
京福润达化工有限公司生产经理；2002 年至 2012 年 7 月，历任北京当升材料科
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技股份有限公司生产厂长、总经理助理、生产总监、运营总监、副总经理兼生产
总监等职；2013 年至 2014 年，任容百控股副总经理；2014 年至今，任公司董事
及副总经理。
张媛，女，1984 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。张媛女士毕业于中
南大学管理学专业，获管理学博士学位。2012 年至 2016 年 10 月，任民生证券
股份有限公司策略分析师、宏观分析师、研究院咨询部副总经理；2016 年 10 月
至 2019 年 10 月，任中信建投资本管理有限公司基金管理部副总裁；2019 年 11
月至 2020 年 5 月，任公司董事长办公室主任；2020 年 5 月至今，任公司董事会
秘书兼财务负责人。
宋文雷，男，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。宋文雷先生毕业
于清华大学经济管理学院，获财务金融硕士学位，1997 年 11 月至 2009 年 12 月
历任中信证券股份有限公司公司研究部总经理、风险投资部和收购兼并业务总经
理；2010 年 1 月至 2013 年 7 月任金石投资有限公司董事总经理；2013 年 8 月至
2018 年 4 月历任中信建投资本管理有限公司首席投资官、董事总经理、中信建
投并购基金总经理；2018 年 5 月至今任阳光保险战略投资发展事业部总经理、
战略股权投资首席投资官。
本议案已经公司第一届董事会第三十二次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请各位股东及股东代表予以审议。
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2021 年 6 月
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议案十六： 关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事的议案
各位股东及股东代表：
公司第一届董事会任期已届满，进行换届选举。经公司提名委员会资格审核
通过，同意由董事会提名的于清教先生、赵懿清女士、姜慧女士为公司第二届董
事会独立董事候选人,其中赵懿清女士为会计专业人士。三位独立董事 候选人与
持有公司百分之五以上股份的股东之间不存在关联关系，具备法律法规要求的独
立性。公司第一届董事会提名委员会对第二届董事会董事候选人的任职资格及履
职能力等方面进行了审查。
第二届董事会独立董事候选人提名情况如下：
于清教，男，1970 年生，中国国籍，无境外永久居留权。于清教先生毕业于
中共中央党校经济管理专业，本科学历。于清教先生为中国民主促进会会员、高
级策划师。1995 年 9 月至 2003 年 7 月，于清教先生任山东黄岛发电厂政策法律
法规研究室主任助理；2003 年 8 月至 2006 年 7 月，任澳柯玛股份有限公司空调
事业部市场总监；2006 年 4 月至今，任青岛海能企业管理策划有限公司董事长；
2009 年 11 月至今，任北京海能时代文化发展有限公司董事长；2010 年 12 月至
2012 年 4 月，任中国电池工业协会理事长助理、新闻发言人；2016 年 1 月至 12
月，任澳大利亚 RLG 公司独立董事；2017 年 1 月至今，任北京稀旺投资管理有
限公司董事长；2017 年 8 月至今，任中关村新型电池技术创新联盟秘书长；2019
年 7 月至今，任河南惠强新能源材料科技股份有限公司独立董事；2020 年 6 月
至今，任北京海融惠达网络科技有限公司董事长；2020 年 8 月至今，任四川长
虹新能源科技股份有限公司独立董事；2021 年 3 月至今，任海融惠达（青岛）网
络科技有限公司董事长；2018 年 3 月至今，任容百科技独立董事。
赵懿清，女，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。赵懿清女士获中
国人民大学管理学博士学位。2011 年至今，赵懿清女士于首都经济贸易大学会计
学院任教，现担任会计学院副教授；2017 年 3 月至今，任深圳通业科技股份有
限公司独立董事；2018 年 3 月至今，任公司独立董事。
姜慧，女，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。姜慧女士获悉尼大
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学金融学硕士学位。2004 年至 2010 年，姜慧女士任日本石塚电子株式会社管理
部部长；2010 年至 2014 年，任北京当升材料科技股份有限公司人力资源总监；
2015 年至今，任上海鼎翊智能科技有限公司副总经理；2018 年 3 月至今，任公
司独立董事。
本议案已经公司第一届董事会第三十二次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请各位股东及股东代表予以审议。
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董事会
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议案十七： 关于公司监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事的议
案
各位股东及股东代表：
公司第一届监事会任期已届满，进行换届选举。股东提名朱岩先生、沈琤女
士为第二届监事会非职工代表监事候选人（上述人员简历见附件），并提交公司
2020 年年度股东大会审议。上述非职工代表监事候选人将与公司在 2021 年 5 月
20 日召开的容百科技 2021 年第一次职工代表大会选举产生的监事陈瑞唐先生共
同组成公司第二届监事会。第二届监事会监事候选人提名情况如下：
朱岩，男，1975 年出生，美国国籍。朱岩先生毕业于斯坦福大学，获工商管
理硕士学位。2007 年 10 月至 2016 年 9 月，朱岩先生任青云创投管理合伙人、
投资部负责人和投资委员会成员；2016 年 10 月至今，任湖北长江蔚来新能源投
资管理有限公司法定代表人、执行董事、总经理和管理合伙人。2018 年 3 月至
今，任公司监事会主席。
沈琤，女，1983 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。沈琤女士获英国杜
伦大学金融本科学位。2008 年 5 月至 2014 年 5 月，任英国伦敦金融城政府上海
代表处代表；2014 年 7 月至今，任上海欧擎资产管理集团有限公司执行董事。
陈瑞唐，男，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。陈瑞唐先生毕业
于中南大学有色冶金专业，获工学学士。1984 年 7 月到 1989 年 3 月，陈瑞唐先
生任中国铝业公司贵阳铝镁设计研究院工程师；1989 年 3 月至 2013 年 3 月，任
中铝铝业郑州研究院主任工程师；2013 年 4 月至 2015 年 10 月，任湖南中大冶
金设计院有限公司副总工程师；2015 年 10 月至今，任公司工程设计研究所总工
程师；2017 年 7 月至今，任公司职工代表监事。
本议案已经公司第一届监事会第十八次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请各位股东及股东代表予以审议。
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董事会
2021 年 6 月
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